目录 第一章 指导原则及适用范围.................................................................. 1 第二章 处理标准及方式...........................................................................3 第三章 处理规则及对违法犯罪员工的处理.......................................... 6 第四章 处理程序.......................................................................................9 第五章 分 则.........................................................................................10 第一节 违反员工行为管理办法的行为及处理................................ 10 第二节 违反组织人事及薪酬管理规定的行为及处理....................15 第三节 违反资金管理办法的行为及处理........................................ 17 第四节 违反财务管理规定的行为及处理........................................ 20 第五节 违反财务审批流程管理办法的行为及处理........................23 第六节 违反合同管理办法的行为及处理........................................ 25 第七节 违反审计管理办法的行为及处理........................................ 29 第八节 违反保密管理制度的行为及处理........................................ 31 第九节 违反印章管理制度的行为及处理........................................ 32 第十节 违反档案管理制度的行为及处理........................................ 34 第十一节 违反车辆管理制度的行为及处理.................................... 35 第十二节 违反员工活动室管理规定的行为及处理........................38 第十三节 违反集团经营管理十个严禁的行为及处理....................39 第六章 附 则.........................................................................................40

南召源达集团员工违规行为处理办法 第一章 指导原则及适用范围 第一条 为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经 营管理秩序，保障源达集团稳健经营和有效发展，根据国家有关法律 法规和集团相关制度，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为是指集团员工违反国家有关法律 法规及本集团相关制度的行为。对发生违规行为的员工，依据本办法 相关规定给予相应处理。 第三条 本办法所称各单位，包括集团公司各部和各子公司及集 团、子公司投资的临时性项目等。 第四条 本办法所称有关责任人，是指不履行或不正确履行职责， 对违规行为或后果负有责任的人员。包括直接责任人、间接责任人、 管理责任人、领导责任人和监督检查责任人。 直接责任人，是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起 主要作用的人员。 间接责任人，是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及 后果起次要作用的人员。 管理责任人，是指在其职责范围内，对负责管理的工作不履行或 不正确履行职责，对违规行为及后果负有管理责任的人员。包括各单 位负责人及履行管理责任的主管人员。 领导责任人，领导责任人包括主要领导责任人和主管领导责任人。 是指在其职责范围内，对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或 -1-

不正确履行职责，对违规行为及后果负有领导责任的人员，包括各单 位经理班子成员。 监督检查责任人，是指不履行或不正确履行职责，对应监督检查 未监督检查，或监督检查范围内应发现未发现、应揭示未揭示、应报 告未报告、应移送未移送的违规行为负有监督检查责任的人员。包括 监督检查组成员、检查组组长、检查牵头部门负责人及履行管理责任 的相关人员。 第五条 对违规责任人的处理，应当坚持以下原则 （一）实事求是，客观公正，人人平等； （二）违规必究，教育与惩戒相结合； （三）过错追责，行为与后果并重； （四）处理恰当，保障员工合法权益。 第六条 适用对象 （一）本办法适用于源达集团所有人员。 （二）子公司、临时性项目中涉及市场招聘人员，由子公司参照 本办法、依据本单位相关规定处理。 （三）劳务派遣人员发生违规行为，应当移送派遣单位处理，符 合约定退回情形的，退回派遣单位。 -2-

第二章 处理标准及方式 第七条 对有关责任人的处理方式 （一）处分方式及等级：绩效考评扣分、通报、警告、记过、降 级、解聘、开除。给予开除处分的，同时解除劳动合同。 （二）本办法规定的处分，通报的处分期为 1 个月；警告的处分 期为 3 个月；记过的处分期为 6 个月；降级、解聘的处分期为 12 个 月，受到记过以上的员工，处分期年度内不得调薪晋升、评先、提拔 使用。（含不含记过处分的员工） 第八条 受到处分的人员，按以下标准处理 （一）绩效考评扣分并公示。 （二）通报，依据本办法受到此处分，当月绩效考评扣 20 分， 集团将形成书面通报下发各单位，并在公共场所公告。 （三）警告，依据本办法受到此处分 1．普通员工（含部门主管）：自处分决定下达当月起扣罚 2 个月 绩效工资； 2．管理人员（年薪人员）：自处分决定下达当月起连续扣罚 3 个 月标准工资（月工资）的 10%，不低于 500 元/月。 （四）记过，依据本办法受到此处分 1．普通员工（含部门主管）：自处分决定下达当月起扣罚 4 个月 绩效工资； 2．管理人员（年薪人员）：自处分决定下达当月起连续扣罚 6 个 月标准工资（月工资）的 10%，最低不低于 500 元/月。 -3-

（五）降级，依据本办法受到此处分 1．普通员工（含部门主管）：自处分决定下达当月起扣罚 4 个月 绩效工资；同时在处分期内降低一档基本工资； 2．管理人员（年薪人员）：自处分决定下达当月起连续扣罚 6 个 月标准工资（月工资）的 10%，最低不低于 500 元/月；同时在处分 期内基础年薪下调一档（对于最低档年薪管理人员的暂不下调，按一 年绩效工资扣罚）。 （六）解聘，依据本办法受到此处分 1．普通员工（含部门主管）：自处分决定下达当日起调离原岗位 待岗 3 个月，期间发基本生活费 1200 元，3 个月满自行联系新岗位 双向选择，无新岗位的 6 个月后解除劳动关系； 2．管理人员（年薪人员）：自处分决定下达当月起连续扣罚 6 个 月标准工资（月工资）的 10%，最低不低于 500 元/月，并就地解聘 原职务，按一般员工待遇执行。 （七）开除，依据本办法受到此处分 受处分人员自处分决定下达当月起与本单位解除劳动关系；触犯 法律、法规的移送司法部门处理。 第九条 因违规行为给公司造成直接经济损失的，除按本办法规 定处理外，应当按照相关规定，承担全部或部分赔偿责任。违反法律 的，依法追究其法律责任。 （一）违规行为所带来的经济损失为轻微损失的，给予警告处分； 较大损失的，给予记过处分；严重损失的，给予降级处分；重大损失 -4-

的，给予解聘处分；特大损失的，给予开除处分。 （二）轻微损失是指经济损失在 0.2——1 万元之间；较大损失 是指经济损失在 1——2 万元之间；严重损失是指经济损失在 2——5 万元之间；重大损失是指经济损失在 5——10 万元之间；特大损失是 指：经济损失在 10 万元以上。 第十条 处分（不含解聘、开除处分）期满后，未发生新的违规 行为，自动解除。对于受处分人在处分期间工作拒不悔改且重复违反 的，由所在单位提出申请，报集团批准给予重处或开除。对于受处分 人在处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，由受处分人向所在 单位提出申请，报集团批准可提前解除处分。 第十一条 因不履行岗位职责或玩忽职守造成企业、项目经济损 失为 （一）20 万元以下的，暂停该单位主要负责人职务，并给予该 单位主要负责人警告（含）以上处分。 （二）20——50 万元的，暂停该单位主要负责人职务，并给予 该单位主要负责人记过（含）以上处分；同时追究其总经理领导责任。 （三）50 万元以上的，暂停该单位主要负责人职务，并给予该 单位主要负责人降级（含）以上处分；同时暂停其总经理职务。 -5-

第三章 处理规则及对违法犯罪员工的处理 第十二条 有下列行为之一的，应当在规定的具体违规行为处罚 档次基础上从重或加重处理 （一）弄虚作假或内外勾结实施违规行为的； （二）明知或应知其行为违反规定且有损集团利益而实施并参 与的； （三）在共同违规行为中负主要责任或违规情节严重的； （四）干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查或处理的； （五）指使、教唆、强迫他人实施违规行为或牟取私利的； （六）隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证 据的； （七）推卸责任或包庇他人的； （八）屡查屡犯或违规后逃匿的； （九）违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响 而未采取的； （十）其他具有从重、加重情节的。 本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按照较高或上 限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。 第十三条 有下列行为之一的，可以在规定的具体违规行为处罚 档次基础上从轻或减轻处理 （一）初次违规，且未造成损失的； （二）违规情节轻微，且造成的损失较小或能够主动赔偿的； -6-

（三）有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行 为或向上级报告的； （四）自查发现违规行为且有效控制违规人员或资金的； （五）自查发现违规行为并落实整改的； （六）主动报告，积极采取补救措施，有效化解风险，避免、减 少损失或主动赔偿损失的； （七）违规后认错态度较好，能主动检查纠正错误或坦白交待问 题的； （八）其他具有从轻、减轻情节的。 本规定所称从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按照较低或 下限处理；减轻处理是指在规定的处理幅度以外，减档处理。 第十四条 员工涉嫌违法犯罪的，应当及时移送国家有关机关依 法处理。 第十五条 员工犯罪，有下列情形之一的，应当给予开除 （一）因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑（含宣告缓刑）的； （二）因过失犯罪，被依法判处三年以上有期徒刑的。 （三）因过失犯罪被判处三年以下（含三年）有期徒刑或被判处 管制、拘役的，视情况给予开除处分。对于国家有特殊规定可以不开 除的，应当报请集团研究批准。 第十六条 有下列情形之一的，给予解聘至开除 （一）犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定，或人民 法院依法作出有罪判决并免于刑事处罚的； -7-

（二）因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等，被公安、司 法机关采取强制措施或处以行政处罚的。 第十七条 员工依法受到刑事责任追究的，所在单位应当根据司 法机关的生效判决、裁定、决定及其认定的事实、性质和情节，依照 本办法规定给予相应处分。 -8-

第四章 处理程序 第十八条 纪审部对有关违规责任人认定以事实为原则，按照源 达集团内部审计管理规定及上报流程进行，对照本办法提出处理建议 后由集团公司进行相应处理。 第十九条 人力资源部依据相关决定，按照规定程序办理经济处 理、停发绩效工资、降级、待岗管理、停职检查、解除劳动合同和归 档等手续。通报处理由纪审部以书面形式报总经理签字后通知集团综 合部执行。 -9-

第五章 分 则 第一节 违反员工行为管理办法的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）工作日上班迟到、早退。每次扣 2 分； （二）工作日请假。每次扣 2 分； （三）工作日日常卫生未打扫或打扫不彻底，被发现或者被领导 点名批评，每次扣该单位人均 2 分； （四）大扫除卫生打扫不彻底，每发现一处扣该卫生区域负责人 2 分； （五）集团机关人员及中层以上领导，手机在周末及节假日休息 期间关机，联系不上，尚未造成后果的。每次扣 2 分； （六）未按公司要求着装、服装仪容不整的。每次扣 2 分； （七）不在规定地点停放私人车辆。每次扣 3 分； （八）就餐时有下列违反规定行为的：（每次扣 3 分） 1.大声喧哗，扰乱就餐秩序者； 2.不讲究卫生，到处乱扔垃圾者； 3.不注意节约浪费食物者； 4.不主动打卡缴费就餐者； （九）消极怠工、工作作风拖拉散漫，对于已定的工作计划不执 行或执行不力，尚未对部门或他人工作造成影响的。每次扣 5 分； （十）上班时间处理私人事务或从事与工作无关的事情尚未造成 后果的（如带早餐吃饭、带小孩上班等）。每次扣 5 分； - 10 -

（十一）在集团办公大楼公共区域内吸烟、随地吐痰、乱扔垃圾、 烟头、纸屑果皮等不卫生行为的。每次扣 5 分； （十二）未履行请假手续而不参加公司集体活动的（如大扫除、 会议、培训等）。每次扣 5 分； （十三）有浪费水、电、气等行为的（如：空调温度设定违反规 定、下班后饮水机、打印机、烧水器未关闭电源等）。每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）一个月内累计绩效考评扣分 20 分（含）以上的； （二）不按规定办理请假手续的；一周内上班迟到、早退三次及 以上的； （三）在申请假期或考勤时，提供虚假材料的； （四）上班时间串岗、睡岗，无故离岗超过半小时、处理私人事 务或从事与工作无关的事情尚未造成后果的（如干私活、打牌、下棋、 上网购物、玩游戏等） （五）对于已定的工作计划不执行或执行不力，并对部门或他人 工作造成影响的； （六）员工之间搬弄是非、闹不团结、拉帮结派、造谣中伤、对 上级或同事态度傲慢、言语鲁莽，人为造成矛盾的； （七）散布不利于公司或各级同事的谣言或小道消息造成影响的； （八）公车私用被发现一次的； （九）暴风雨天气，未关闭门窗，尚未造成财产损失的； （十）将电动车、摩托车放在办公大楼内或在办公大楼内充电的； - 11 -

（十一）其它应受到该处分的类似行为。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）一个月累计受到五次通报处分的； （二）一周内旷工两天的（事先未获主管领导同意，或无正当理 由证明事先不能请假的，或未按公司请假审批权限批准的，员工擅自 未正常上班的情况均视为旷工）； （三）在公司内发生吵闹、争执、传播负面思想等影响工作秩序 行为的； （四）不服从领导指挥和分配、不服从调动，不按期到新岗位报 到的，无理取闹、谩骂、顶撞、纠缠领导的； （五）公车私用被发现两次以上的； （六）明知下属应受通报批评及以上处罚，而予以隐瞒庇护或不 处罚的； （七）不在规定地点停放私人车辆且不听从保安指挥并辱骂保安 人员的； （八）其它应受到该处分的类似行为。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）受到两次以上警告处分的； （二）一周内连续旷工三天的（事先未获主管领导同意，或无正 当理由证明事先不能请假的，或未按公司请假审批权限批准的，员工 擅自未正常上班的情况均视为旷工）； （三）在公司内酗酒闹事造成不良影响的； - 12 -

（四）在公司内有影响正常工作秩序行为（如：煽动、组织或参 与集体违规行为等）； （五）因主观原因给公司名誉或财产造成较大损失的； （六）其它应受到该处分的类似行为。 第五条 有下列行为之一的，给予降级处分： （一）受到两次以上记过处分的； （二）一月内累计旷工四个工作日的（事先未获主管领导同意， 或无正当理由证明事先不能请假的，或未按公司请假审批权限批准的， 员工擅自未正常上班的情况均视为旷工）； （三）在公司内有影响工作秩序行为（如：煽动、组织或参与集 体违规行为等）造成严重后果的； （四）发生重大事故或隐患，造成严重经济损失且不及时向公司 进行汇报的； （五）因主观原因给公司名誉或财产造成严重损失的； （六）其它应受到该处分的类似行为。 第六条 有下列行为之一的，给予解聘处分： （一）受到两次以上降级处分的； （二）一月内累计旷工五个工作日的（事先未获主管领导同意， 或无正当理由证明事先不能请假的，或未按公司请假审批权限批准的， 员工擅自未正常上班的情况均视为旷工）； （三）发生重大事故或隐患，造成重大经济损失且不及时向公司 进行汇报的； - 13 -

（四）偷窃、盗用、藏匿或未经许可试图从公司取出任何属于公 司或公司有关人士的财物且数额较大的，能够认错并及时归还或赔偿 损失的； （五）因主观原因给公司名誉或财产造成重大损失的； （六）其它应受到该处分的类似行为。 第七条 有下列行为之一的，给予开除处分： （一）受到两次以上降级处分的； （二）一月内累计旷工七个工作日的（事先未获主管领导同意， 或无正当理由证明事先不能请假的，或未按公司请假审批权限批准的， 员工擅自未正常上班的情况均视为旷工）； （三）偷窃、盗用、藏匿或未经许可试图从公司取出任何属于公 司或公司有关人士的财物且数额较大的，造成严重后果且拒不承认的； （四）因主观原因给公司名誉或财产造成特大损失的； （五）其它应受到该处分的类似行为。 - 14 -

第二节 违反组织人事及薪酬管理规定的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）子公司、项目设立内设机构未向集团人力资源部门报备的； （二）子公司、项目负责人不认真对所辖班子成员及内设机构人 员详细分工或确定岗位职责的； （三）子公司、项目不及时向集团主管部门上报备案其各项管理 制度的； （四）子公司、项目未经允许擅自突破年度招聘计划 3 人以内的； （五）对管理的各种人员人事档案、资料管理不善、泄密、丢失、 遗漏的； （六）未经批准，工资账户列支非工资性费用的。 第二条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）私自变通列支人员补贴或加班工资的； （二）子公司、项目未经允许擅自突破年度招聘计划 3 人以上的； （三）私自调整养老金等各种缴费基数的； （四）招收人员上岗不按公司招聘流程进行的； （五）擅自突破岗位补贴标准违规发放的。 第三条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）未经允许或不按流程私自对所辖人员调整工资或增加工资 性补贴的； （二）私自招收各种人员的； （三）违反被处分人在处分期内不得进行评先、晋升、增资规定 - 15 -

的； （四）经办人员不按违规处理办法对违规人员进行扣罚绩效工资 的。 第四条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）私自以小金库名义发放各种工资或补贴的； （二）未经允许或不按流程擅自承诺增加员工工资或补贴造成上 下级矛盾的； （三）收入不入账私自以工资、奖金、补贴集体进行发放的； （四）隐瞒、虚报加班天数或人数骗取加班工资或各种补贴的。 - 16 -

第三节 违反资金管理办法的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）各账户资金单一银行存款超过 10 日，且未按主管要求对 银行流水或销售流水快速划转的。每次扣 2 分； （二）每周一未向子公司或集团主管提供上周资金收支或余额的。 每次扣 3 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）重大事项或项目不提前两个月上报资金计划或项目专项资 金计划的； （二）未经子公司负责人同意擅自挪用或划转子公司账户资金的； （三）会计人员月末未能及时查询、盘点出纳现金卡、U 盾、取 现记录的； （四）报账员未按月与会计人员进行账务发生额、余额核对的； （五）会计人员资金调剂月清单未让公司负责人审阅签字的； （六）财务人员和经办人员未按要求指令催收内外借款和应收账 款的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）办理向外借款未按公司规定要求私自抵押、担保等行为尚 未造成损失的； （二）不按期、按规定支付银行利息，不提前汇报而形成不良记 录的； （三）集团与子公司资金往来，未按月逐笔统计造册，按季结算 - 17 -

的； （四）资金内部往来计息差错超过 2 万元的； （五）会计人员或经办人员未取得或丢失银行贷款合同、本息票 据的； （六）银行借款到期前不预警，不提前汇报办理续借手续造成贷 款逾期形成不良记录的。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）子公司（项目）私自对外筹集资金的； （二）未按时间节点上报项目资金计划造成工程项目停工或影响 工期超过 15 天的； （三）对缴纳集团管理费用和利息不及时且收到单据超过 15 天 不签批的； （四）成本管控不力，管理成本失控给公司造成 5 万元以下损失 的； （五）未经资金领导小组同意外借资金或担保的； （六）私自提高或降低资金定价规定或降低担保条件的。 第五条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）办理向外借款未按公司规定要求私自抵押、担保等行为造 成损失 10 万元以上的； （二）经办人失职失责造成税额损失在 2 万元以上的； （三）成本管控不力，管理成本失控给公司造成 10 万元以上损 - 18 -

失的； （四）未经批准私自撤销坏呆账的； （五）未按流程调动资金且造成资金损失 5 万元以上的； （六）50 万元以上重大投资未论证且未获得批准的； （七）20 万元（含）以上固定资产购置未上报批准的。 - 19 -

第四节 违反财务管理规定的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）财务人员不按规定当天记账的。每次扣 2 分； （二）会计人员往来账记账串户或计息出现差错的。每次扣 3 分； （三）财务人员不及时装订会计凭证的。每次扣 4 分； （四）经办人报送凭证附件不全或发票要素不全财务人员私自受 理签字的。每次扣 4 分； （五）会计人员未能及时准确编制并报送所属期间财务报表的。 每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）财务人员不按规定当天记账的（当月累计超过 5 次）； （二）会计人员不及时与银行、客户、子公司按规定时间对账的； （三）出纳未经审批或不及时审批先支现金后记账的； （四）会计人员私制凭证或下账科目与实际记录内容不符的； （五）财务人员、报账人员不按规定及时对账或不按月现金盘点 的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）财务人员不按规定当天记账的（当月累计超过 7 次）； （二）会计人员不及时与银行、客户、子公司按规定时间对账出 现差错造成 1 万元以下损失的； （三）财务人员擅自篡改已审批财务凭证的； （四）经办人员采购物品超过 0.5 万元不填写采购申请单且不粘 - 20 -

贴报销附件超过 3 次的； （五）经办人报销凭证涉及采购物品超过 0.5 万元无验收人签字 的（含验收人）； （六）未经批准，出纳、报账人员白条抵库 1 万元以内的； （七）坐支现金 0.1-1 万元的； （八）会计人员对过渡性科目长期不清理或未按领导指令清理的； （九）会计人员对取得的发票未核实真伪或未及时抵扣造成损失 的； （十）主管领导不履行职责财务报销凭证把关不严，虚假、虚报、 失真造成损失 1 万元以下的； （十一）经办人员对财务人员提出的违反财务相关规定拒不执行 改正的。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）会计人员不及时与银行、客户、子公司按规定时间对账， 出现差错造成 1 万元以上损失的； （二）财务人员不按规定时间对固定资产进行盘点造成固定资产 转移或损失 1 万元以上的； （三）私设小金库 2-5 万元的； （四）财务人员未严格遵守《会计人员职业道德》和公司保密制 度，泄露财务核心机密造成损失的。 - 21 -

第五条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）私设小金库 5 万元以上的； （二）未按合同约定提前或超额支付资金的； （三）不尽职、不履职造成记账错误或主观原因致使税务检查造 成罚款损失在 3 万元以上的； （四）未按规定核算各项收入或支出造成差错形成损失 2-5 万元 的； （五）对外协调开支费用时搭车办私事儿或中饱私囊的。 - 22 -

第五节 违反财务审批流程管理办法的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）审批人员未按审批流程顺序签字的。每次扣 2 分； （二）主管人员、业务人员或司机未当月及时报批费用的。每次 扣 5 分； （三）会计未及时补签领导同意单据的。每次扣 4 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）每月审批人员未按审批流程顺序签字 5 次以下的； （二）报账员未及时完善当月应入账款的； （三）采购人员未按照材料采购流程提供完善的申请、合同、正 规发票、验收单、入库单或领用单到财务要求报账的； （四）保管人员、负责人、单位负责人私自调拨固定资产，未走 审批流程手续的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）审批人员未按审批流程顺序签字一季度超过 3 次的； （二）在预支工程款，工程完工后单位负责人和主管会计未及时 做到督促和完善入账手续的； （三）不按借款流程要求支付款项并对财务人员进行辱骂抱怨的； （四）主管会计未按材料采购流程要求附件不完善就入账的； （五）各种款项往来记账错误造成利息差错在 1 万元以上的； （六）会计人员未及时建立固定资产台账，未做调拨账务处理的。 - 23 -

第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）财务人员未经流程签字进行借款或付款未造成经济损失的； （二）各种款项往来记账模糊或减少、冲抵相关记账流程，形成 计息错误在 1 万元以内的； （三）各种支出未经流程规定签字，造成漏签或私自进行列账的。 第五条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）财务人员未经流程签字进行借款或付款造成经济损失 1 万 元以上的； （二）未经允许私自挪用银行存款或公款私存的； （三）不按审计整改要求按期整改且无动于衷的。 - 24 -

第六节 违反合同管理办法的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）合同经手人员、审签人员自接到送审单超过流转审批规定 时间 2 个工作日的。每次扣 5 分； （二）合同生效后未及时设立台账，付款情况未明细登记的；每 次扣 5 分； （三）审计人员未按要求对采购类、施工类、合作类等合同履行 情况进行定期检查的。每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）未经授权，私自采购 3 万元以下物品的；（以审查采购票 据相关附件为准） （二）对外签订合同不按授权范围私自签订 10 万元以下的； （三）签订合同文首、正文等规定主要要素遗漏的；未加盖合同 双方主体印章的； （四）未按合同管理办法收款单位或对方出具的票据与对方当事 人名称不一致的； （五）工程类、采购类合同签订送审要件不全或遗漏，缺少申请 单、报价单、询价及相关造价、预算等； （六）5 万元以上 10 万元以下合同送审签批，应有技术、质量 主管签字而逃避责任不签字的； （七）合同经手人员、审签人员自接到送审单超过流转审批规定 时间 5 个工作日的。 - 25 -

第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）签订合同主体未掌握对方资信状况造成合同出现风险，延 误履行或影响工程及业务进度 15 天的； （二）泄露合同标的或秘密未造成我方经济损失的； （三）在合同送审签批过程中，技术、质量等主管无正当理由， 因逃避责任拒绝签字的； （四）合同签订实施后未及时归档、存档,造成遗失、毁坏的； （五）未经会审程序，私自向外部签发合同超过 5 万元尚未造成 经济损失的； （六）合同涉及质量、验收方法等条款未做明确详细约束，造成 经济损失 1 万元以下的； （七）施工类合同涉及方案、进度、安全、质量等要件未做到详 细明确或风险防控，造成经济损失 1 万元以下的。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）未经授权对外私自签订合同且金额在 10 万元以上的； （二）签订合同主体未掌握对方资信状况造成合同出现风险，延 误履行或影响工程及业务进度一个月的； （三）泄露合同标的或秘密造成我方经济损失 1 万元以下的； （四）合同签订实施后未及时归档、存档,造成遗失、毁坏导致 合同主体损失金额 5 万元以下的； （五）合同签订人利用职务职权便利对合同方吃、拿、卡、要等 情节轻微的； - 26 -

（六）合同涉及数量、技术等条款，因评审把关当事人把关不严 或不到位造成公司经济损失 5 万元以下的； （七）合同谈判或经手人涉及质量、验收方法等条款未做明确详 细约束，造成公司经济损失 5 万元以下的。 第五条 有下列行为之一的，给予降级处分： （一）未经授权对外私自签订合同且金额在 10 万元以上的； （二）泄露合同标的或秘密造成我方经济损失 2 万元以下的； （三）合同单位主管领导在签订合同和履行合同中未尽监督义务， 或未按本办法处理，给公司造成经济损失 10 万元以下的； （四）合同涉及数量、技术等条款，因评审把关当事人把关不严 或不到位造成公司经济损失 5 万元以上 10 万元以下的； （五）合同谈判或经手人涉及质量、验收方法等条款未做明确详 细约束，给公司造成经济损失 10 万元以下的； 第六条 有下列行为之一的，根据情节轻重给予解聘至开除处分： （一）泄露合同标的或秘密造成我方经济损失 2 万元以上的； （二）未经授权对外私自签订合同且金额在 20 万元以上并造成 合同主体损失金额 5 万元以上的； （三）合同签订实施后未及时归档、存档,造成遗失、毁坏导致 合同主体损失金额 5 万元以上的； （四）合同单位主管领导在签订合同和履行合同中未尽监督义务， 或未按本办法处理，给公司造成经济损失 10 万元以上的； （五）合同涉及数量、技术等条款，因评审把关当事人把关不严 - 27 -

或不到位造成公司经济损失 10 万元以上的； （六）合同谈判或经手人涉及质量、验收方法等条款未做明确详 细约束，给公司造成经济损失 10 万元以上的。 - 28 -

第七节 违反集团内部审计管理规定的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）不积极主动配合审计人员调查或推诿扯皮的。每次扣 5 分； （二）对审计人员提出的正在造成浪费或轻微损失行为立即纠正 的。每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处理： （一）不按审计部门或审计人员通知及时全部提供审计所需资料 包括会计凭证、帐薄、合同、台账及电子数据等，时间以审计人员正 式下达通知起 1 个工作日内； （二）对封存的审计资料随意抽调或轻微辱骂审计人员的； （三）对审计底稿抵触并拒绝签字一次的； （四）无正当理由不按审计整改通知期限进行整改的；对处理结 果不满意既不书面提出异议又私下抱怨或轻微辱骂的； （五）审计人员在审计过程中发现问题未及时上报或隐瞒不报的； （六）对有关审计资料未做到及时整理、归档造成毁坏、遗失的。 第三条 有下列行为之一的，依据情节轻重给予警告至记过处分： （一）不按审计部门或审计人员通知及时全部提供审计所需资料， 超过 3 日的； （二）无正当理由不配合审计人员调查的； （三）对审计中发现的问题狡辩，拒绝签字认可的； （四）对处理结果不满意既不书面提出异议又私下辱骂的； （五）无正当理由不按审计整改通知期限进行整改，超过 30 天 - 29 -

的； （六）审计人员不按审计管理规定办事，发现问题不指出、不及 时下发整改通知的； （七）审计人员玩忽职守，造成审计结果失实的； （八）经办人员或审计相关人员未能保守公司审计秘密的。 第四条 有下列行为之一的，依据情节轻重给予降级至开除处分： （一）拒不配合审计且不提供审计所需资料的； （二）篡改审计底稿，对抗审计人员的； （三）无正当理由不按审计整改通知期限进行整改，超过三个月 的； （四）对处理结果不满既不书面提出异议又公开辱骂的。 - 30 -

第八节 违反保密管理制度的行为及处理 第一条 有下列行为的，给予通报处分： 过失泄露公司秘密，尚未造成后果或经济损失的。 第二条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）过失泄露公司秘密但采取补救措施造成轻微经济损失的； （二）违反保密管理制度第六章规定行为之一,给公司造成不良 后果或轻微经济损失的。 第三条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）故意泄露公司秘密的； （二）过失泄露公司秘密，造成较大经济损失的； 第四条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）故意或过失泄露公司秘密，造成重大以上经济损失的。 （二）违反保密制度，为他人盗取、刺探、收买或违规提供公司 秘密的； （三）利用职权强制他人违反保密规定泄露公司秘密的。 - 31 -

第九节 违反印章管理制度的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）印章使用人及印章管理员未按印章使用流程填写相应表格、 用印登记信息不全的。每次每人扣 3 分； （二）印章管理员随意使用印章，每次扣 3 分： （三）印章使用人加盖印章，落款单位与印章不一致的；印章加 盖没有骑年盖月的；印章加盖不清晰的。每次扣 3 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）未经批准，随意将印章交由他人管理和使用未造成损失的。 （二）未经审批或审批流程尚未结束，擅自用印的； （三)未经批准擅自将印章用于空白介绍信、空白纸张、空白单 据上的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）未经批准，随意将印章交由他人管理和使用造成轻微经济 或荣誉损失的； （二）印章使用人擅自改变印章使用用途，造成轻微经济或荣誉 损失的。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）未经批准，随意将印章交由他人管理和使用造成较大经济 或荣誉损失的； （二)印章管理员遗失、损毁、擅自使用依印章管理制度确定由 其保存的印章，造成较大经济或荣誉损失的。 - 32 -

第五条 有下列行为之一的， 给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）印章管理员遗失、损毁、擅自使用依印章管理制度确定由 其保存的印章，造成严重至特大经济损失的； （二)印章使用人擅自改变印章使用用途，造成严重至特大经济 损失的。 - 33 -

第十节 违反档案管理制度的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）公文承办人员未及时将按照集团公司规定需移交归档管理 的文件材料送交相关部门整理归档的。每次扣 5 分； （二）相关档案管理部门工作人员对文件进行查收后，未按照“文 件类别”条款，将文件材料放入对应的文件盒内并在《档案接收登记 薄》上注明的。每次扣 5 分； （三）调卷人未办理调阅档案手续，档案管理员擅自批准其查阅 档案的。每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）调阅档案逾期不归还且未办理延长阅读手续的； （二）调卷人不爱惜所调阅档案，造成档案轻度破损的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）调卷人对于所调阅档案涂改、抽换增删的； （二）调卷人拒绝办理调阅档案手续要求查阅档案的； （三）调卷人遗失所调阅档案（普通档案）的。 （四）调卷人不爱惜所调阅档案，造成档案严重破损或无法阅档 的。 第四条 有下列行为的， 给予记过处分，情节严重的给予降级至 开除处分： 调卷人对于所调阅档案未经批准，擅自翻印、抄录、转借或遗失， 造成较大至特大经济损失的。 - 34 -

第十一节 违反车辆管理制度的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）申请公车使用未按照派车流程进行的。每次扣 2 分； （二）驾驶人员着装不整，言语不慎，有违接待礼仪，造成不良 影响的。每次扣 2 分； （三）驾驶人员在驾驶车辆前，未对车辆做基本的检查尚未造成 后果的。每次扣 2 分； （四）驾驶人员在行驶过程中随意接打无关电话的。每次扣 2 分； （五）驾驶人员在行驶过程中未将车门落锁尚未造成后果的。每 次扣 3 分； （六）车辆每日使用完毕或者节假日期间未将公司车辆停放在指 定位置的。每次扣 3 分； （七）车辆内外卫生未及时清洁，影响次日出车的。每次扣 3 分； （八）驾驶人员未提前 1 个月通知相关人员办理车辆保险的。每 次扣 5 分； （九）驾驶人员未出车，擅自离岗的。每次扣 5 分； 第二条 有下列行为之一的，给予通报处分： （一）未取得有效驾驶证件驾驶公司车辆的或驾驶人员将公司车 辆交给未取得有效驾驶证件人员使用尚未造成后果的； （二）利用公司车辆学习驾驶尚未造成后果的； （三）驾驶人员未按车辆维修流程进行车辆维修的； （四）驾驶人员未经领导口头批准或未收到派车单私自驾驶公司 - 35 -

车辆出车的；如因临时紧急用车或用车时间为非正常上班时间的，在 返回后 2 个工作日内未办理补签手续的。 第三条 有下列行为之一的，给予警告处分： （一）车辆相关证件或保险资料丢失造成轻微损失的； （二）利用公司车辆学习驾驶造成轻微损失的； （三）未取得有效驾驶证件驾驶公司车辆的或驾驶人员将公司车 辆交给未取得有效驾驶证件人员使用造成轻微损失的； （四）驾驶人员在行驶过程中未将车门落锁造成轻微损失的； （五）车辆停放后未落锁造成轻微损失的。 第四条 有下列行为之一的，给予记过处分： （一）虚报、假报车辆燃油费的； （二）车辆相关证件或保险资料丢失造成较大损失的； （三）利用公司车辆学习驾驶造成较大损失的； （四）未取得有效驾驶证件驾驶公司车辆的或驾驶人员将公司车 辆交给未取得有效驾驶证件人员使用造成较大损失的； （五）驾驶人员在行驶过程中未将车门落锁造成较大损失的； （六）车辆停放后未落锁造成较大损失的。 第五条 有下列行为之一的，给予降级处分，情节严重的给予解 聘至开除处分： （一）数次虚报、假报车辆燃油费的； （二）车辆相关证件或保险资料丢失造成严重至特大损失的； （三）利用公司车辆学习驾驶造成严重至特大损失的； - 36 -

（四）未取得有效驾驶证件驾驶公司车辆的或驾驶人员将公司车 辆交给未取得有效驾驶证件人员使用造成严重至特大损失的； （五）驾驶人员在行驶过程中未将车门落锁造成严重至特大损失 的； （六）车辆停放后未落锁造成严重至特大损失的。 - 37 -

第十二节 违反员工活动室管理规定的行为及处理 第一条 有下列行为之一的，给予绩效考评扣分并公示处分： （一）未自觉登记进入员工活动室活动的。每次扣 2 分； （二）除特殊情况外，员工在工作时间进入活动室活动的。每次 扣 3 分； （三）未经允许，擅自打开员工活动室入内活动的。每次扣 3 分； （四）在员工活动室内大声喧哗、嬉戏打闹，影响他人健身的。 每次扣 5 分； （五）活动室内吸烟、吃饭、随地吐痰、乱扔纸屑、烟头的；每 次扣 5 分； （六）酒后进入活动室内的；每次扣 5 分； （七）最后离开员工活动室未关闭空调、照明电源的。每次扣 5 分。 第二条 有下列行为之一的，给予警告处分，情节严重的给予记 过处分： （一）酒后进入活动室内造成设备损坏的； （二）故意损坏活动器材的。 - 38 -

第十三节 违反集团经营管理十个严禁的行为及处理 有下列行为之一的，严格按除名处理，情节严重需要移交公安或 司法部门的，坚决按规定移交。 （一）严禁影响本职工作谋取其他公司职位或职业； （二）严禁利用职权或工作便利为自己、亲属或朋友谋取公司或 项目高出同等条件的利益； （三）严禁以工作便利索取、接受或以借为名义占用管理及服务 对象的财物； （四）严禁项目合作谈判或合同签订时以权谋私，损害公司或集 体利益； （五）严禁私自侵占、挪用公共财物，或者以象征性支出钱款等 方式非法占有公共财物； （六）严禁对管理人员、考核人员恶语中伤，打击报复； （七）严禁虚报工作业绩，瞒上欺下，对下属打击报复； （八）严禁财务报销弄虚作假，虚报冒领； （九）严禁利用职务或工作之便贪污、挪用、侵占公司各项收入 或项目支出资金； （十）严禁泄露公司重大商业秘密及客户信息，造成重大影响或 经济损失。 - 39 -

第六章 附 则 第一条 本办法由南召源达工贸集团有限公司负责解释与修订。 第二条 各子公司、项目可参照本办法制订适合本单位的考核、 奖惩细则，但不得违背本办法处理限定标准。 第三条 本办法自 2019 年 1 月 1 日起施行。 - 40 -