前 言
本科教育教学工作审核评估是评价、监督、保障和提高教
学质量的重要举措，是高等教育质量保障体系的重要组成部分。
根 据 《 普 通 高 等 学 校 本 科 教 育 教 学 审 核 评 估 实 施 方 案
（2021-2025 年）》《关于做好“十四五”期间普通高等学校本
科教育教学审核评估工作的通知》等文件精神与要求，学校将
于 2023 年接受本科教育教学工作审核评估。为使全校师生员工
正确了解评估、认识评估、把握评估，认真贯彻“以评促建、
以评促改、以评促管、以评促强”的方针，现将评估知识以问
答形式编印成手册，希望大家认真学习，深刻理解，不仅要掌
握评估知识，还要将评估知识运用到实际工作、学习当中。
本次审核评估是我校改革发展的一次重要机遇，全面了解
评估、全身心地参与各项准备工作是每一个“工大人”应尽的
责任。全校师生员工要以迎接新一轮本科教育教学审核评估为
契机，以求真务实和团结拼搏的精神，全面落实立德树人根本
任务，不断提升办学水平，培养全面发展人才，推动质量文化
建设，促进学校内涵发展、特色发展、创新发展。
编者
2023 年 5 月

目 录
一、政策背景.................................................................................. 1
1. 什么是新一轮审核评估？.....................................................1
2. 新一轮审核评估的“新”体现在哪些方面？.......................2
3. 新一轮审核评估方案出台的时代背景是什么？...................2
4. 新一轮审核评估方案出台的意义是什么？.......................... 3
5. 新一轮审核评估方案出台的法律和政策依据有哪些？....... 4
6. 新一轮审核评估方案的总体考虑是什么？.......................... 5
7. 新一轮审核评估有什么突出特点？......................................5
8. 新一轮审核评估如何推动本科教育教学改革？...................7
二、方案设计.................................................................................. 9
9. 新一轮审核评估方案有哪些特点？......................................9
10. 新一轮审核评估方案的设计思路是什么？........................ 9
11. 新一轮审核评估指导思想是什么？..................................10
12. 新一轮审核评估工作目标是什么？..................................11
13. 新一轮审核评估基本原则是什么？..................................12
14. 新一轮审核评估的对象和周期是什么？.......................... 13
15. 新一轮审核评估“破五维、立新标”有哪些举措？....... 13
16. 新一轮审核评估指标体系的主要内容和特点有哪些？....14
17. 新一轮审核评估中如何进行评估分类？.......................... 15
18. 我校适用哪种审核评估类型？该类型重点考察什么？....16

三、组织实施................................................................................ 18
19. 新一轮审核评估工作程序有哪些?.................................... 18
20. 新一轮审核评估如何组织实施?........................................18
21. 新一轮审核评估与上一轮审核评估在评估方式上有什么不
同？..........................................................................................19
22. 如何理解线上与入校“一体化”评估?............................ 19
23. 新一轮审核评估专家组如何构成？..................................20
24. 新一轮审核评估专家如何开展评审工作？.......................20
25. 新一轮审核评估如何反馈评估结论？.............................. 21
26. 新一轮审核评估如何要求进行评估整改？.......................21
27. 新一轮审核评估如何进行督导复查？.............................. 21
28. 新一轮审核评估如何强化持续改进? ................................ 22
29. 新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念的初衷和用意是
什么? ........................................................................................ 22
四、学校工作................................................................................ 24
30. 学校应以怎样的心态做好审核评估工作？.......................24
31. 学校如何以新一轮审核评估为抓手建立健全立德树人落实
机制？...................................................................................... 24
32. 学校如何申请参加新一轮审核评估? ................................ 25
33. 学校已通过教育部认证的专业如何免于评估考察? ......... 26
34. 学校如何做好评建改工作?............................................... 27
35. 如何理解学校人才培养效果与培养目标的达成度？....... 29

36. 如何理解学校人才培养目标与社会需求的适应度？....... 30
37. 如何理解教师和教学资源对学校人才培养的保障度？....30
38. 如何理解教学质量保障体系运行的有效度？...................31
39. 如何理解学生和用人单位的满意度？.............................. 32
40. 如何理解新一轮审核评估中的“1+3+3”报告？.............32
41. 学校《自评报告》应重点关注哪些方面?.........................34
42. 学校如何准备审核评估基本材料？..................................35
43. 学校如何准备教学档案材料？..........................................35
44. 学校如何准备支撑材料？................................................. 36
45. 学校如何填报教育教学基本状态数据？.......................... 36
45. 学校在线上评估与入校评估环节需要做哪些工作? ......... 37
47. 学校如何用好“3+3”报告等常态数据资源?...................38
48. 学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些? ......... 39
49. 学校“本科教育教学示范案例”是如何征集的?............. 40
50. 学校如何做好评估整改工作? ............................................40

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一、政策背景
1. 什么是新一轮审核评估？
答：新一轮审核评估是相对于2013-2018年组织实施的审
核评估而言的。2021年1月21日，教育部印发《普通高等学校
本科教育教学审核评估实施方案（2021-2025年）》，启动了
“新一轮审核评估”。新一轮审核评估贯彻落实习近平总书记
关于教育的重要论述和全国教育大会精神，全面对接新时代教
育评价、教育督导体制机制改革要求，引导督促高校遵循高等
教育规律和本科人才培养规律，聚焦本科教育教学质量全面提
升。
新一轮审核评估不同于合格评估和水平评估。合格评估属
于认证模式评估，达到标准就通过。水平评估属于选优模式评
估，主要是看被评估对象处于什么水平，重点是选“优”。审
核评估主要看被评估对象是否达到了自身设定的目标，国家不
设统一评估标准，结论不分等级，形成写实性审核报告。新一
轮审核评估加强对学校质量保障机制和能力评估，把常态监测
与定期评估有机结合，督促高校建立健全本科教育教学质量保
障体系，积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的大学质量
文化。

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2. 新一轮审核评估的“新”体现在哪些方面？
答：新一轮审核评估不是另起炉灶，而是上轮审核评估的
延续、改进与升级。新一轮审核评估的“新”主要体现在五个
方面：一是评估导向的变化。强调把立德树人成效作为检验学
校一切工作的根本标准；二是评估内涵的变化。变本科教学工
作评估为本科教育教学评估，突出教育与教学的有机结合；三
是评估类型的变化。采取柔性分类方法，提供“两类四种”评
估方案和不同指标模块供高校自主选择；四是评估方法的变化。
采取线上与入校“一体化”评估、定性与定量结合、明察与
暗访相结合等方式，当好“医生”和“教练”，为学校“诊断
把脉”，突出评估为学校服务；五是评估功能的变化。突出评
估的激励作用和约束作用，强化评估结果使用和督导复查，评
价结果供“双一流”建设成效评价、学科评估共享使用，为教
育行政部门决策、精准开展工作提供参考。
3. 新一轮审核评估方案出台的时代背景是什么？
答：高等教育评估是我国一项持续推进40年的高等教育质
量保障制度，是《中华人民共和国高等教育法》赋予的法定职
责，是现代高等教育体系的重要组成部分。
新世纪以来特别是进入新时代，党和国家对全面提高高等
教育质量、建设高等教育强国作出战略部署，对高等教育评估
比以往任何时候都更加重视。2020年，中共中央、国务院印发

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了《深化新时代教育评价改革总体方案》和《关于深化新时代
教育督导体制机制改革的意见》，明确提出“推进高校分类评
价”“改进本科教育教学评估”“加强和改进教育评估监测”，
首次从国家层面对新时代教育教学评估作出方向性、全局性和
战略性的制度安排。启动新一轮审核评估是进入“十四五”新
发展阶段，深化评估分类改革，系统设计本科教育教学评估制
度体系建设，推动高等教育高质量发展的重要策略、关键举措。
4. 新一轮审核评估方案出台的意义是什么？
答：新一轮审核评估方案的出台，对于本科教育教学改革
发展具有重要意义。
一是全面落实中央教育评价改革任务。2020 年，中央出
台《深化新时代教育评价改革总体方案》《关于深化新时代教
育督导体制机制改革的意见》，明确提出“推进高校分类评价”
“改进本科教育教学评估”“加强和改进教育评估监测”。立足
时代、面向未来，统等谋划新一轮审核评估，对落实中央教育
评价改革要求，引导高校坚定正确办学方向、抓实人才培养质
量“最后一公里”具有重要作用。
二是加快构建中国特色高等教育质量保障体系。高等教
育评估是《高等教育法》法定任务，是现代高等教育体系的重
要组成部分。40 年实践证明，评估对推动高等教育质量提升、
保证高等教育健康发展具有不可替代的作用。审核评估是高等

—4—
教育质量保障体系的重要内容，研制新一轮审核评估方案，构
建中国特色、符合时代需要的审核评估制度，建立健全校内校
外协同联动的诊断改进机制，是加快实现高等教育质量保障体
系制度化、长效化的紧迫任务。
三是切实改进本科教育教学评估工作。上轮审核评估在引
导高校“强内涵、促特色”方面作用明显，评估理念标准已在
战线形成广泛共识，成为高等教育评估的品牌，并在国际上产
生积极影响。但还存在评估推动高校建立立德树人落实机制力
度不够、评估分类不明确，评估结果刚性不强、评估整改乏力
等不足，迫切需要在传承经验的基础上，对审核评估工作进行
改革创新。
5. 新一轮审核评估方案出台的法律和政策依据有哪些？
答：新一轮审核评估依据《中华人民共和国教育法》
《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国民办教育促
进法》相关条例，根据党的十九大以来，习近平总书记对高等
教育改革和教育评价做出批示指示和重要论述，中共中央办公
厅、国务院办公厅出台《关于深化新时代教育督导体制机制改
革的意见》《深化新时代教育评价改革总体方案》以及2018
年全国教育工作大会精神，教育部出台“新时代高教40条”“质
量22条”等文件要求制定。

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6. 新一轮审核评估方案的总体考虑是什么？
答：新一轮审核评估方案深入贯彻落实党的十九大和十九
届二中、三中、四中、五中全会精神，贯彻落实习近平总书记
关于教育的重要论述和全国教育大会精神，全面对接新时代教
育评价、教育督导改革要求，在指导思想和工作目标层面进行
顶层设计和制度安排，引导督促高校遵循高等教育规律和本科
人才培养规律，聚焦本科教育教学质量全面提升。
7. 新一轮审核评估有什么突出特点？
答：新一轮审核评估紧扣上轮评估存在的短板及新时代本
科教育要求进行优化改进，回应政府关切、社会关注、高校关
心的热点难点问题。
一是立德树人导向更加鲜明。针对高校落实立德树人“软、
弱、碎”，思想政治工作体系还没有完全贯通到教学体系、教
材体系、管理体系的问题，《方案》坚持党的全面领导和立德
树人指导思想，把立德树人融入评估全过程、全方位，强化立
德树人基础、指标和制度建设，建立立德树人负面清单，加强
学校办学方向、育人过程、学生发展等方面的审核，引导高校
构建“三全育人”格局，坚持“以本为本”、落实“四个回归”，
强化教育教学内涵建设和质量文化，真正让立德树人落地生根。
二是坚决破除“五唯”顽疾。针对高校在科研评价和人才
评价方面存在的“五唯”顽疾，《方案》全面加强办学方向、

—6—
育人过程、学生发展、质量保障体系建设等方面的审核，引导
教师潜心教书、安心育人。定量评价与定性评价结合，注重“帽
子”教师对本科人才培养的贡献，强化多元主体评价，从不同
角度了解在校生学习体验和学校人才培养情况。
三是积极探索分类评价。针对上一轮审核评估在坚持“用
自己的尺子量自己”方面存在国家尺子过粗、高校自设尺子不
清晰的问题，围绕普及化阶段高等教育多样化需求，新一轮审
核评估采取柔性分类方法，按类型把尺子做细，提供两类四种
“评估套餐”，引导一批高校定位于世界一流，推动一批高校
定位于培养学术型人才，促进一批高校定位于培养应用型人才。
同类型常模比较长短，高校可以自主选择不同类型的常模数据
作比较分析，从而进一步找准所处坐标和发展方向。
四是大幅减轻评估负担。针对上一轮审核评估存在审核指
标多、环节多、时间长的问题，《方案》坚持减轻评估负担，
增强评估效能。充分利用信息化手段，实行线上线下评估“一
体化”，精简入校评估专家人数、天数、环节，采信已通过教
育部认证（评估）并在有效期内的专业（课程），让评估负担
“减下来”。打造菜单式、可定制的评估工具，与学校一起制
定“个性化”评估考察方案，让组织实施选择权“落下来”。
五是突出评估结果使用。强化评估整改，让新一轮审核评
估“长牙齿”。把上轮评估整改情况作为申请受理门槛条件，
列出问题清单，咬住问题清单一纠到底，建立“回头看”随机

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督导复查机制，对整改期内突破办学规范和办学条件底线的高
校，采取约谈负责人等问责措施，切实让评估整改“硬起来”。
8. 新一轮审核评估如何推动本科教育教学改革？
答：新一轮审核评估把有效推动本科教育教学改革作为主
线不动摇，注重系统性、整体性、前瞻性、协同性综合改革，
形成全局性改革成果。
一是坚持以评估思想理念引导改革。坚持以评促建、以评
促改、以评促管、以评促强，全面对接“学生中心、产出导向、
持续改进”的国际先进理念，将其作为引领整个评估工作的核
心理念。以学生发展为本，以激发学生的学习积极性和潜能、
刻苦学习为提高人才培养质量的核心要素，强调教育产出质量，
以质量保障机制和能力为评估重点，促进学校及时发现问题并
持续改进。
二是坚持以评估要点指标推动改革。坚持对标新时代本科
教育质量要求，加强对思政教育、本科地位、学生发展、卓越
教学、双创教育等方面的审核，衔接“双一流”建设监测指标，
引领本科教育教学综合改革创新，让教学改革“动起来”，推
进高校在体制机制改革、课程体系改革、教学方法改革等重点
领域取得改革新进展，实现改革新突破。
三是坚持以评估政策资源支持改革。增设审核评估问题清
单、特别针对全面排查出的本科教育教学薄弱环节及主要问题，

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采取“台帐销号”方式一抓到底。实行限期整改，落实督查督
办和问责制度，教育部和各省级教育行政部门以随机抽取的方
式，对高校整改情况和关键办学指标进行督导复查，持续追踪
整改进展。开展本科教育教学示范案例收集和推广，帮助其他
高校提升本科教育教学质量。

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二、方案设计
9. 新一轮审核评估方案有哪些特点？
答：新一轮审核评估方案充分体现了国家对高校分类发展
的要求，创新了评估制度设计，在评估指标中采用“模块化”
组合的方式，体现了高校人才培养的共性要求与不同类型高校
个性发展特点，体现了评估对不同类型高校分类发展的引导和
促进作用。
新一轮审核评估方案在坚持统一性前提下，既分类引导高
校多样发展，又设置国家底线要求，体现出更多更大的灵活性，
进一步突出了高校的主体性、多样性、适应性，明确回答了新
一轮审评估“评什么”“怎么评”“如何改”等问题。
新一轮审核评估方案的实施，有助于激励不同类型高校之
间科学定位、各安其位、相互协调、差异化发展，同类型高校
之间有序竞争、争创一流，在各自领域上各展所长，发挥优势，
办出特色。
10. 新一轮审核评估方案的设计思路是什么？
答：新一轮审核评估方案坚持以下设计思路：
一是主动适应高等教育转段发展需求。当前，高等教育进
入普及化阶段，立德树人成为根本任务，“以本为本”“四个

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回归”成为时代命题，多样化发展成为必然趋势。新一轮审核
评估紧扣“转段”特征和未来五年高校评估着力点，更加注重
立德树人成效评价，更加注重夯实本科教育教学基础地位，更
加注重分层分类评估，引导高校科学定位、特色发展。
二是继承发展上轮审核评估成功经验。新一轮审核评估不
是另起炉灶，而是上一轮审核评估的延续、改进与升级。充分
继承上轮审核评估“自己尺子量自己”“五个度”等高教战线
普遍认可的经验做法，积极借鉴国际高等教育质量保障先进理
念，全面对接新时代本科教育新要求，从评估指导思想、理念
标准、方法技术等方面系统设计、改革创新。
三是准确把握新一轮审核评估工作重点。坚持问题导向和
需求导向，着力解决中央和教育部党组关心、群众关切、社会
关注的问题。针对不同层次、不同类型高校办学目标和服务面
向，实行分类施策、精准评价。突出评估诊断功能，当好“医
生”和“教练”，强化评估结果使用，促进高校建立健全内部
质量保障体系。创新评估方式方法，充分运用现代信息技术手
段，采取线上与入校结合、定性与定量结合、明察与暗访结合，
实现减负增效。
11. 新一轮审核评估指导思想是什么？
答：新一轮审核评估坚持以习近平新时代中国特色社会主
义思想为指导，全面贯彻落实党的教育方针，坚持教育为人民

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服务、为中国共产党治国理政服务、为巩固和发展中国特色社
会主义制度服务、为改革开放和社会主义现代化建设服务。全
面落实立德树人根本任务，坚决破除“五唯”顽瘴痼疾，扭
转不科学的教育评价导向，确保人才培养中心地位和本科教
育教学核心地位。推进评估分类，以评促建、以评促改、以评
促管、以评促强，推动高校积极构建自觉、自省、自律、自查、
自纠的大学质量文化，建立健全中国特色、世界水平的本科教
育教学质量保障体系，引导高校内涵发展、特色发展、创新发
展，培养德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人。
12. 新一轮审核评估工作目标是什么？
答：新一轮审核评估工作目标概括为“一根本、两突出、
三强化、五个度”。一根本：即全面落实立德树人根本任务，
建立健全立德树人落实机制，把立德树人成效作为检验学校一
切工作的根本标准；两突出：即突出“以本为本”，确保本科
教育教学核心地位；突出“四个回归”，落实“三个不合格”
“八个首先”有关要求，引导高校“五育”并举倾心培养时代
新人；三强化：即以学生发展为本位，强化学生中心、产出导
向、持续改进，推动人才培养范式从“以教为中心”向“以学
为中心”转变；五个度：即注重人才培养目标的达成度、社会
需求的适应度、师资和条件的保障度、质量保障运行的有效度、
学生和用人单位的满意度。

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13. 新一轮审核评估基本原则是什么？
答：新一轮审核评估工作遵循以下五条基本原则：
一是坚持立德树人。把牢社会主义办学方向，构建以立德
树人成效为根本标准的评估体系，加强对学校办学方向、育人
过程、学生发展、质量保障体系等方面的审核，引导高校构建
“三全育人”格局。
二是坚持推进改革。紧扣本科教育教学改革主线，落实“以
本为本”“四个回归”，强化学生中心、产出导向、持续改进，
以评估理念引领改革、以评估举措落实改革、以评估标准检验
改革，实现高质量内涵式发展。
三是坚持分类指导。适应高等教育多样化发展需求，依据
不同层次不同类型高校办学定位、培养目标、教育教学水平和
质量保障体系建设情况，实施分类评价、精准评价，引导和激
励高校各展所长、特色发展。
四是坚持问题导向。建立“问题清单”，严把高校正确办
学方向，落实本科人才培养底线要求，提出改进发展意见，强
化评估结果使用和督导复查，推动高校落实主体责任、建立持
续改进长效机制，培育践行高校质量文化。
五是坚持方法创新。综合运用互联网、大数据、人工智能
等现代信息技术手段，深度挖掘常态监测数据，采取线上与入
校结合、定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切实减
轻高校负担，提高工作实效。

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14. 新一轮审核评估的对象和周期是什么？
答：经国家正式批准独立设置的普通本科高校均应参加审
核评估，其中：新建普通本科高校应先参加普通高等学校本科
教学工作合格评估，原则上获得“通过”结论5年后方可参加
本轮审核评估。
审 核 评 估 每 5 年 一 个 周 期 ， 本 轮 审 核 评 估 时 间 为
2021—2025年。
15. 新一轮审核评估“破五维、立新标”有哪些举措？
答：新一轮审核评估坚持破立并举，将破除“五唯”顽瘴
痼疾作为考察重点，提出构建以立德树人成效为根本标准的评
估体系，在评估工作中旗帜鲜明地强调立德树人评估导向，加
强对办学方向、育人过程、学生发展、质量保障体系等方面的
考察。
一是强化学校内涵评价，定量评价与定性评价结合，避
免单纯根据显性指标判断学校教育教学水平。在办学指导思
想上，重点考察学校是否确立立德树人中心地位；在育人机制
上，重点考察学校是否形成“三全育人”合力；在领导体制上，
重点考察学校是否确保党的全面领导。
二是改革对教师的评价，推进教师践行教书育人使命。
重点考察学校是否坚持把师德师风作为评价第一标准。强化高
水平教师投入评价，不是看“帽子”教师数量，而是注重其对

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本科人才培养的贡献。注重凭实绩、能力和贡献评价教师，推
进人才称号回归学术性、荣誉性，突出教书育人实绩。
三是强化学生学习效果评价，强化学生中心、产出导向、
持续改进理念，完善“五育”评价，重点关注学生“学会了什
么”，引导教师投入教学，增强学生学习体验感、获得感，从
重结果评价向重过程评价、增值评价、综合评价转变，完善德
育、体育、美育、劳动教育评价。
四是强化多元主体评价，重点考察学校是否完善人才培养
质量评价方法，建立行业、企业深度参与评估机制和境外专家、
青年教师、学生参与评估机制，从不同角度了解和评价学校人
才培养质量状况。
16. 新一轮审核评估指标体系的主要内容和特点有哪些？
答：新一轮审核评估指标体系分为“两类四种”，第一类
设一级指标4个、二级指标7个、审核重点38个；第二类设一级
指标7个、二级指标27个、审核重点78个。具体特点如下：
一是分层分类设计指标体系。第一类审核评估少而精，适
用于具有世界一流办学目标、一流师资队伍和育人平台，培养
一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需求的高校。第二类审
核评估量大面广，细分为三种，分别适用于以学术型人才培养
为主的高校、以应用型人才培养为主的高校、首次参加审核评
估的高校。

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二是突出本科教育教学关键点。设置思想政治教育、教授
为本科生上课、生师比、生均课程门数、优势特色专业、学位
论文《毕业设计）指导、学生管理与服务、学生参加社会实践、
毕业生发展、用人单位满意度等审核重点，推动高校深化教育
教学改革。
三是定性指标与定量指标结合。指标体系注重兜底线、促
发展，既体现国家意志，又给学校留足发展空间。模块化设计
定性指标，首次设置统一必选项、类型必选项、特色可选项、
首评限选项，由高校根据要求和办学实际自主选择。增加定量
指标，设置必选项和可选项，必选项对标国家底线要求，可选
项引导高校办出特色和水平。
四是监督高校办学“红线”问题。增设教师、学生出现思
想政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当处置情况，
教材选用工作出现负面问题的处理情况等“负面清单”，加强
对思想政治教育成效的审核评估。
17. 新一轮审核评估中如何进行评估分类？
答：新一轮审核评估根据高等教育整体布局结构和高校办
学定位、服务面向、发展实际，采取柔性分类方法，设计了“两
类四种”评估方案。高校可根据大学章程和发展规划，综合考
虑各自办学定位、人才培养目标和质量保障体系建设情况等进
行自主选择。

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第一类审核评估针对具有世界一流办学目标、一流师资队
伍和育人平台，培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需
求的普通本科高校。重点考察建设世界一流大学所必备的质量
保障能力及本科教育教学综合改革举措与成效。
第二类审核评估针对高校的办学定位和办学历史不同，具
体分为三种：一是适用于已参加过上轮审核评估，重点以学术
型人才培养为主要方向的普通本科高校；二是适用于已参加过
上轮审核评估，重点以应用型人才培养为主要方向的普通本科
高校；三是适用于已通过合格评估5年以上，首次参加审核评
估、本科办学历史较短的地方应用型普通本科高校。
18. 我校适用哪种审核评估类型？该类型重点考察什么？
答：新一轮本科教育教学审核评估坚持分类评估原则，提
供导向鲜明的两类四种“评估套餐”由我校自主选择。根据我
校办学定位、培养目标、教育教学水平和质量保障体系建设情
况，我校参评类型为第二类第二种，共7个一级指标、26个二
级指标、77个审核要点。该类型重点考察学校坚持党的领导、
坚持社会主义办学方向，落实立德树人根本任务，培养德智体
美劳全面发展的社会主义建设者和接班人的成效。即：强化办
学方向，考察学校加强党的领导，落实立德树人根本任务，突
出人才培养中心地位的情况；注重本科教育的时代要求，考察
学校坚持以学生发展为中心，深入开展教育教学改革，构建高

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水平人才培养体系的情况；强化质量保障体系建设，考察学校
建立质量持续改进机制，形成自省、自律、自查、自纠的质量
文化情况。

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三、组织实施
19. 新一轮审核评估工作程序有哪些?
答：新一轮审核评估工作程序包括评估申请、学校自评、
专家评审、反馈结论、限期整改、督导复查等。
20. 新一轮审核评估如何组织实施?
答：本轮审核评估时间为 2021—2025 年。经国家正式批
准独立设置的普通本科高校均应参加审核评估，其中：新建普
通本科高校应先参加普通高等学校本科教学工作合格评估，原
则上获得“通过”结论 5 年后方可参加本轮审核评估。
教育部负责制定审核评估政策、总体规划，统筹协调、指
导监督各地各校审核评估工作。委托教育部高等教育教学评估
中心（以下简称教育部评估中心）具体组织实施中央部门所属
高校第一、二类审核评估和地方高校第一类审核评估工作。省
级教育行政部门依据国家有关规定和要求，结合实际，负责制
订本地区审核评估实施方案、总体规划，报教育部备案。组织
所属高校第二类审核评估及推荐高校参加第一类审核评估工
作。选取 1～2 所高校委托教育部评估中心指导开展第二类审
核评估试点，为全面推开本地区审核评估工作做好示范。教育
部教育督导局将牵头建立全国共建共享共用的本科教育教学

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评估专家库。专家经专业培训、持证入库、随机遴选后作为参
评高校评估专家。专家库实行动态更新机制，各地各校要及时
更新专家信息，对出现师德师风问题等不适宜继续作为专家的，
要及时标注并调整出库。
21. 新一轮审核评估与上一轮审核评估在评估方式上有什么
不同？
答：新一轮审核评估充分利用信息化手段，综合运用互联
网、大数据、人工智能等现代信息技术手段，深度挖掘常态监
测数据，采取线上与入校结合、定性与定量结合、明察与暗访
结合等方式，精简入校评估专家人数、天数、环节，免检已通
过教育部认证（评估）并在有效期内的专业（课程），减轻高
校负担。打造菜单式、可定制的评估工具，与学校一起制定个
性化评估考察方案，落实高校评估自主选择权。
22. 如何理解线上与入校“一体化”评估?
答：线上评估与入校评估“一体化”设计是新一轮审核评
估制度设计的核心和关键，不仅是评估方法手段上的创新，更
是评估思想理念上的丰富和发展。线上评估本身就是评估，而
不是评估前的准备阶段，只有准确把握定位和内涵，才能保障
新一轮审核评估落地实施“不走样”。与上轮审核评估不同，
新一轮审核评估增加线上评估环节，就是要充分发挥线上评估
考察不受时间、空间限制的灵活优势，调动更多的专家资源、

—20—
投入更多的时间精力，更加全面、深入对学校本科教育教学工
作进行审核，与入校评估形成“1+1>2”合力，进一步突显审
核评估为学校发展“诊断开方”的初心。
23. 新一轮审核评估专家组如何构成？
答：新一轮审核评估专家统一从本科教育教学评估专家库
中产生，人数为15～21人（其中入校评估专家5～9人）。原则
上，外省（区、市）专家人数不少于评估专家组人数的三分之
二、专家组组长由外省（区、市）专家担任。
24. 新一轮审核评估专家如何开展评审工作？
答：新一轮审核评估采取线上与入校相结合的方式。专家
组全体成员（15～21人）均参加线上评估，其中5～9位专家参
加入校评估。
线上评估2～4周完成，期间专家通过线上阅读自评报告，
调阅、审读评估材料，与学生、教师、管理人员进行座谈访谈，
抽取部分毕业生和用人单位进行访谈，随机暗访等形式对参评
学校本科教育教学工作“全貌”进行全方位审核，查找学校本
科教育教学存在的问题，形成个人线上评估意见与问题清单，
梳理、整理问题清单并确定需要入校深入考察的问题。入校评
估具体时间、天数等由专家组组长与校方协商确定，专家入校
评估时间2～4天。入校评估重点任务是核查人才培养关键指标
和关键环节、求证存疑问题、印证整体情况等。专家组综合线

—21—
上评估和入校评估总体情况，形成写实性《专家组审核评估报
告》（含问题清单）。
25. 新一轮审核评估如何反馈评估结论？
答：教育部和各省级教育行政部门分别负责审议评估专家
组《审核评估报告》，审议通过后作为评估结论反馈高校，并
在一定范围内公开。每年教育部向社会公布截止当年已完成审
核评估的高校名单。教育部每年在完成评估的高校中，征集本
科教育教学示范案例，经教育部评估专家委员会审议后发布，
做好经验推广、示范引领。
26. 新一轮审核评估如何要求进行评估整改？
答：参评高校应在评估结论反馈30日内，制定并提交《整
改方案》。评估整改坚持问题导向，找准问题原因，排查薄弱
环节，提出解决举措，加强制度建设。原则上，高校需在两年
内完成整改并提交《整改报告》。
新一轮审核评估增设审核评估问题清单，特别针对全面排
查出的本科教育教学薄弱环节及主要问题，建立整改工作台账，
采取“台帐销号”方式一抓到底。实行督查督办和问责制度，
持续追踪整改进展，确保整改取得实效。
27. 新一轮审核评估如何进行督导复查？
答：教育部和各省级教育行政部门以随机抽查的方式，对
高校整改情况进行督导复查。对于评估整改落实不力、关键办

—22—
学指标评估后下滑的高校，将采取约谈高校负责人、减少招生
计划、限制新增本科专业备案和公开曝光等问责措施。
28. 新一轮审核评估如何强化持续改进?
答：新一轮审核评估明确了5年一轮的周期性评估制度，
强化持续改进，让审核评估“长牙齿”。一方面把上轮审核评
估整改情况作为申请受理的门槛条件之一，另一方面增设审核
评估问题清单，特别针对全面排查出的本科教育教学薄弱环节
及主要问题，采取“台账销号”方式一抓到底，限期整改。建
立“回头看”随机督导复查机制，对整改期内突破办学规范和
办学条件底线的高校，采取约谈高校负责人等问责措施，增强
评估整改的硬度和刚性约束。
实行限期整改和持续改进机制的目的在于促进学校把新
一轮审核评估与学校“十四五”规划及中长期规划的落实结合
起来，把当前举措与长远发展结合起来。教育部和各省级教育
行政部门以随机抽查的方式，对学校整改情况和关键办学指标
进行督导复查，持续追踪整改进展，有助于压实学校评估整改
主体责任，形成内外联动的“评价—反馈—改进”的质量闭环，
不断推动人才培养质量提升。
29. 新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念的初衷和用意是
什么?
答：新一轮审核评估的宗旨是“对国家负责、为学校服务”，

—23—
坚持“以评促建、以评促改、以评促管、以评促强”16字方针，
既保证对国家负责，守好底线，又体现为学校服务，旨在引导
督促高校遵循高等教育规律和本科人才培养规律，聚焦本科教
育教学质量全面提升。从本质上看，新一轮审核评估不是要给
高校划分等级，而是通过专家线上与入校“一体化”评估、
校内与校外集体“会诊”
，当好“医生”和“教练”
，帮助
学校找到真正的闪光点和存在的问题，服务学校高质量发展。
整个评估过程倡导“质量共同体”理念，尊重高校的自主
选择权和专家的专业裁量权，突出为高校提供诊断服务，而非
“猫鼠游戏”。参评高校、评估专家、评估机构形成一个质量
共同体，围绕高校本科教育教学质量共商共研、同题共答。一
方面挖掘出影响和制约高校改革发展的瓶颈问题，另一方面发
现高校本科教育教学改革的亮点特色，凸显评估的“指挥棒”
作用，靶向服务高校高质量发展。

—24—
四、学校工作
30. 学校应以怎样的心态做好审核评估工作？
答：学校在评估过程中应把握好两个心态，一是“平常心、
正常态”
；二是“学习心、开放态”。
（1）要以“平常心、正常态”对待自我评估的过程，处
理好评估与学校可持续发展的关系、硬件建设与软件建设的关
系、评估工作与日常工作的关系、评估工作与建立长效机制的
关系，使学校的评建工作能融于日常的教学工作和质量保障体
系建设之中，保持学校的正常教学秩序。
（2）要以“学习心、开放态”对待专家评估考察，敞开
胸怀，从促进学校自身发展的角度与评估专家平等交流，坦诚
交换意见，共同探讨现存问题，为专家提供各种所需信息，并
积极主动地做好组织、引导、服务工作，配合好专家的考察活
动，认真贯彻评估纪律，努力营造评估工作的优良风尚。专家
考察结束后，学校应以积极务实的心态做好整改工作。
31. 学校如何以新一轮审核评估为抓手建立健全立德树人落
实机制？
答：新一轮审核评估以立德树人为思想统领，强调高校要
把立德树人融入评估全过程、全方位，在以下几个方面建立健

—25—
全立德树人落实机制：一是强化认识，明确立德树人中心地位，
坚持党的全面领导，坚持社会主义办学方向，坚持扎根中国大
地办教育，“五育”并举培养时代新人；二是强化基础，把立
德树人成效作为检验学校一切工作的根本标准，将立德树人完
整、全面地体现在学校工作的各方面、全过程，学校事业发展
规划、学科专业布局、人才培养体系、教育教学模式、管理服
务体制、资源保障条件等都要围绕有效落实立德树人根本任务
的要求来谋划和建设；三是强化制度，建立立德树人“负面清
单”，健全学校党委、行政定期研究立德树人工作制度，构建
全员、全程、全方位“三全育人”机制，教书育人、管理育人、
服务育人统筹推进，从体制机制层面建立健全立德树人“实举
措”，形成培养目标一致、职责分工合理、育人合力显著的立
德树人工作格局。
32. 学校如何申请参加新一轮审核评估?
答：参加新一轮审核评估的学校向教育行政部门提出申请，
包括选择评估类型和评估时间，提交《审核评估申请报告》。
申请评估时，学校依据大学章程和发展规划，综合考虑自身办
学定位、人才培养目标和质量保障体系建设与运行情况自主选
择“两类四种”评估方案其中一种。
中央部门所属高校向教育部提出申请；地方高校向所在地
省级教育行政部门提出申请，其中申请参加第一类审核评估的

—26—
地方高校由所在地省级教育行政部门向教育部推荐。学校提交
评估申请时，需在申请报告中说明上轮评估整改情况，包括整
改任务、整改目标、体制机制、工作举措、整改成效等。上轮
评估整改的完成情况是新一轮审核评估申请受理的门槛条件
之一。
拥有异地校区的学校，如异地校区与主校区为同一法人且
毕业证书和学位证书的制式、标题、落款、公章等与主校区相
同的，异地校区原则上应按主校区同一套评估方案评估，并在
《审核评估申请报告》中予以说明。除此之外，须单独申请参
加新一轮审核评估。
33. 学校已通过教育部认证的专业如何免于评估考察?
答：
“教育部认证”是指按照教育部《高等学校评估归口
管理办法（试行）》纳入“高等学校评估项目清单”管理，由
教育部评估中心具体组织实施并纳人教育部评估归口管理的
认证项目，“在有效期内”是指在学校审核评估正式启动的时
间（即线上评估开始时），该专业认证结果处于有效期内。学
校可在普通高校本科教育教学评估系统（以下简称评估系统）
查询“通过教育部认证并在有效期内的专业名单”。
“免于评估考察”不等于免于评估，上述有效期内的专业
仍在评估范围之内，由学校自行决定该专业是否需申请免于评
估考察。

—27—
学校若有意愿申请免于评估考察，需在确定审核评估正式
启动具体时间后，在评估系统提交免于评估考察申请。根据《关
于做好“十四五”期间普通高等学校本科教育教学审核评估工
作的通知》要求，教育部评估中心将在评估系统中预置有关专
业认证材料作为本专业的审核评估材料，由学校最终确认，切
实减轻高校负担。
34. 学校如何做好评建改工作?
答：新一轮审核评估的评建改不同于上轮审核评估的评建，
它是一个完整的体系，是审核评估的重要环节。其中自评自建
是审核评估的基础，学校可以通过自评自建促进学校完善质量
保障体系，提升本科教育教学质量保障能力。通过评估整改形
成质量闭环管理，可促进高校自觉巩固和充分利用评建成果，
进一步提升人才培养质量。学校要将评建改作为一项“全链条”
的工作来考虑，注意以下几个方面。
一是把立德树人作为评建改工作统领。学校要坚持把立德
树人成效作为检验学校一切工作的根本标准，将立德树人完整、
全面地体现在学校工作的各方面、全过程；要健全立德树人落
实机制和“负面清单”，形成培养目标一致、职责分工合理、
育人合力显著的立德树人工作格局；要认真做好《自评报告》
中立德树人情况“必答题”，总结学校贯彻落实立德树人根本
任务的举措及取得的成效，查找分析存在的问题并提出针对性

—28—
改进措施，把立德树人贯穿学校评建改工作“全链条”。
二是要正确理解审核评估。学校要深刻理解新一轮审核评
估从名称上就发生了变化，从“本科教学工作评估”变成了“本
科教育教学评估”，评估的内涵和外延都发生了变化，从聚焦
教学工作，转向了聚焦教学基础上的育人工作，更多地是从育
人的高度来看教学，不仅包括本科教学，而且涵盖党的领导、
思想政治工作、学生发展、资源保障等学校办学各方面，是对
学校本科教育教学工作的全面考核和整体评价。从这个意义上
讲，新一轮审核评估不仅仅是分管教学的校领导、教学或评估
部门统筹执行层面的事，而应该是党政领导班子要决策的大事，
关系到学校“十四五”期间发展目标和办学定位的重大选择。
三是构建高校的质量文化。学校要全面对接“学生中心、
产出导向、持续改进”的国际先进理念，从概念层面、机制层
面、实施层面落到师生院系、专业和课程，使这一先进理念成
为整个评估工作的理念共识和行动自觉。“学生中心”强调以
学生发展为本，以激发学生的学习积极性和潜能、刻苦学习为
提高人才培养质量的核心要素，推动人才培养模式从“以教为
中心”向“以学为中心”转变。“产出导向”强调以学生学习
效果为导向，注重评价学校提升人才培养的目标达成度、社会
适应度以及学生和社会满意度，避免单纯根据显性指标评价办
学水平。“持续改进”强调对人才培养全链条形成质量闭环管
理，促进高校积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的质量

—29—
保障机制和大学质量文化，及时发现问题、持续改进提升质量。
四是坚持实事求是。学校要用好自主选择权，依据自身办
学定位和人才培养目标选择适宜的评估类型和指标体系，形成
个性化评估方案，用自己尺子量自己；以“平常心、正常态”
对待评估，评建改工作要以事实和数据为依据，做到不回避问
题、不隐瞒事实、不弄虚作假、不夸大成绩；树立正确的评估
价值取向，从发展的角度出发看待评估，以审核评估为契机，
落实质量主体责任，与专家组、评估机构形成“质量共同体”，
对本校人才培养状况、培养质量全面深入地自我审视和不断地
自我改进，促进高校内涵发展、特色发展、创新发展。
五是要处理好四种关系。学校要处理好审核评估与可持续
发展的关系，不搞急功近利的短期行为；处理好硬件建设与软
件建设的关系，积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的高
校质量文化；处理好自评工作与日常工作的关系，使高校的评
建工作融于日常的教育教学工作、质量保障体系与质量文化建
设工作之中；处理好自评工作与整改工作的关系，保证评建改
工作长链条开展、常态化推进。
35. 如何理解学校人才培养效果与培养目标的达成度？
答：人才培养目标是学校一系列教育教学活动的出发点。
缺乏培养目标或培养目标不明确，教育教学活动便缺少针对性，
无的放矢，难以取得成效。

—30—
从培养目标出发，经过若干教育教学活动，达到预期的人
才培养目标，完成了一个培养过程。结果与培养目标的重叠面
大说明结果与目标达成度高，重叠面小或不能重叠，则说明培
养目标不切合实际或者教育教学活动没有到位，达成度便很低。
培养效果的达成度不仅体现在学生的毕业率、就业率等方
面，更主要反映在人才培养的过程中，主要包括课堂教学、课
程考核、毕业论文（设计）、实验实习、第二课堂、社会实践
等一系列活动。
36. 如何理解学校人才培养目标与社会需求的适应度？
答：高等学校是为社会培养和输送人才的重要基地。高等
学校确定的人才培养目标必须体现为经济建设服务，满足社会
发展对人才的需求。社会对人才的需求是多样的，例如学术型
人才、复合型人才、应用型人才、技能型人才等。高等学校必
须从实际出发合理定位，制定相应的人才培养目标。根据培养
目标制定培养方案，形成与之相适应的课程体系。
37. 如何理解教师和教学资源对学校人才培养的保障度？
答：教学资源是指一切可以帮助学生达成学习目标的物化
的、显性或隐性的、为学生学习服务的教学组成要素。教师和
教学资源通常包括教师队伍、教室、实验室、体育场馆等教学
基础设施，教学经费，教材，教学仪器设备，还包括为教学的
有效开展所提供的素材等各种可被利用的条件，包括教材、课

—31—
程资源库、案例库以及网络资源、学科与科研资源等辅助教学
资源，这是进行课堂教学及其他教学活动的“软”基础。
教师和教学资源是高校办学的基本条件，国家有基本的要
求，例如，生师比、生均教学科研仪器设备值、生均图书、生
均教学行政用房、研究生学历占专任教师的比例等指标是高校
保障人才培养质量的基本条件。
师德、教学水平、科研能力等是教师质量的表现。高素质的
师资队伍和优质的教学资源是提高人才培养质量的保障。
拥有高质量的教师和教学资源的学校人才培养的保障度
高，反之则低。
38. 如何理解教学质量保障体系运行的有效度？
答：教学质量保障体系是由质量标准、质量评价、质量监
控、信息收集、反馈调节等若干部分组成。建立质量保障体系
是保障和提高高校教学质量的重要手段。
学校应依据国家高等教育相关质量标准和有关行业标准，
建立学校自身的专业标准、课程标准和各主要教学环节的质量
标准，依据这些质量标准，开展教学工作。学校应建立自我评
估制度，根据人才培养目标，围绕教学条件、教学过程、教学
效果开展院系评估、学科专业评估、课程评估等。学校要建立
教学基本状态数据库，充分发挥教学状态数据对教学工作的常
态监控作用，并结合自评工作，按年度形成并发布教学质量报

—32—
告。学校应通过自我评估、督导检查、教学状态数据常态监控
收集相关教学信息，及时反馈到教学工作的各个环节中，调节、
改进工作，不断提高人才培养质量。
39. 如何理解学生和用人单位的满意度？
答：学生和用人单位的满意度是人才培养质量的根本尺度。
学校应建立对用人单位和毕业生的跟踪调查机制，定期了解用
人部门的需求和毕业生的反映，并根据反馈信息对专业设置、
培养目标、培养规格、培养方案、培养方法等进行调整及改进。
学生是学习的主体，是学校教育教学质量的体现者和评价
者。学校教育教学活动及其服务工作的质量，归根到底表现为
学生的素质是否得以提高，学习需要是否得以满足。学生的评
价、赞誉与满意度，是学校工作质量的内在标准。学校要坚持
以学生为本，加强对学生的指导和服务，并建立科学有效的评
价制度，定期了解学生对教学、管理、服务的意见和建议，不
断改进教学工作，提高满意度。
40. 如何理解新一轮审核评估中的“1+3+3”报告？
答：新一轮审核评估以多维立体的视角全面客观地评价学
校本科教育教学质量，探索建立了以《自评报告》为主体，以
《本科教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调查报告》
《教师教学体验调查报告》3份过程性报告和《本科生就业数
据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单位跟踪调

—33—
查报告》3份结果性报告为两翼的“1+3+3”多维立体评价体
系，从学校、教师、在校生、毕业生、用人单位等多元多维视
角更加全面、客观、系统地呈现学校本科教育教学和人才培养
情况，形成“招生——培养——就业”全链条联动的质量“闭
环”评价反馈和持续改进机制，提高教育评价的科学性、专业
性、客观性。真正体现“以学生为中心”的理念，引导学校促
进教师投入教学，提升学生学习体验。
《自评报告》是学校在评建工作的基础上，紧紧围绕审核
评估指标，阐述本科人才培养目标定位、改革建设和人才培养
成效而形成的反映评建结果的写实性报告。
《本科教学状态数据分析报告》是教育部评估中心以国家
数据平台每年采集的本科教育教学数据为基础编制形成的报
告，增加呈现学校连续三年的状态数据，同时提供多种常模，
供参评学校自主选择、个性定制常模做对比分析，旨在帮助学
校精准对标，科学决策，帮助评估专家从数据变化中查找学校
工作中的亮点以及存在的问题和不足。
《在校生学习体验调查报告》《教师教学体验调查报告》
是面向参评学校以问卷调查的方式梳理形成的数据报告，聚焦
影响本科教育教学和质量保障的过程性关键要素，从一线师生
的视角检视学校本科教育教学和人才培养情况，形成与《自评
报告》的印证比照，为专家评估提供佐证参考，为高校持续改
进指引方向。

—34—
《本科生就业数据分析报告》由教育部学生服务与素质发
展中心（以下简称学生发展中心）从“全国高校毕业生就业管
理系统”中提取数据进行分析，量化反映学校本科生就业整体
情况，对高校就业工作进行常态监测。《本科毕业生跟踪调查
报告》和《用人单位跟踪调查报告》分别从毕业生、用人单位
角度量化反映学校本科毕业生就业情况，是人才培养目标达成
度的外部评价结果。
41. 学校《自评报告》应重点关注哪些方面?
答：《自评报告》是审核评估的重要材料之一。《自评报
告》撰写的质量不仅反映参评学校教育教学工作的客观状态，
也反映参评学校对审核评估的态度与重视程度，还可以看出学
校能否客观清醒地认识自己，是否具有驾驭和反思自身发展的
自省能力和水平。《自评报告》撰写要建立在学校全面自评自
建工作的基础上，紧紧聚焦审核评估指标，对学校本科人才的
培养目标定位、改革建设和培养成效进行全面梳理，由此形成
反映自评结果的写实性报告。《自评报告》的形成过程，是经
过学校自上而下、自下而上，反复修改完善的过程，也是凝聚
全校师生共识的过程。
《自评报告》要重点阐述学校是“怎么说的”“怎么做的”
“做得怎么样”“做得不好的如何改进”“改进效果如何”等。
学校撰写《自评报告》时，不得修改一级、二级标题，指标不

—35—
能少，重点不能丢，同时还要避免撰写与审核评估指标体系无
关的内容。
《自评报告》主要内容包括“学校简介”“学校自评工作
开展情况”“学校自评结果”三部分。“学校自评结果”表述
按照二级指标展开，需涵盖但不限于二级指标下设的审核重点。
“存在的问题及原因分析”对应到一级指标来写，问题具体表
现描述对应到二级指标和审核重点。《自评报告》中的数据应
与《本科教学状态数据分析报告》中的数据一致，如果由于数
据采集的时间节点不同等导致数据不一致，学校须在《自评报
告》后面附简要说明。
42. 学校如何准备审核评估基本材料？
答：审核评估基本材料包括人才培养方案、教学管理规章
制度、近三年学校教学质量报告、申请报告等，这些作为评估
的基本材料应按要求提前上传至评估系统，不能等到专家需要
时再临时提交。
43. 学校如何准备教学档案材料？
答：教学档案是学校在教学管理、教学实践活动中形成的
基本材料，是学校日常教育教学工作的“证据”，包括培养方
案、课程大纲、试卷、毕业论文（设计）、实习实践记录等过
程性与终结性材料。教学档案按学校日常管理规定存放，无需
做特定的整理，应保证原始性和真实性，在审核评估期间按要

—36—
求上传，切忌突击整理和弄虚作假。
44. 学校如何准备支撑材料？
答：支撑材料指用于支撑或证明自评报告所述内容的相关
材料，是对参评高校本科教育教学工作审核评估起到支撑作用
的证据性材料。包括管理文件、教学资料、学生学习档案、各
类记录性材料、合作协议或其它佐证材料等。支撑材料以学校
教学档案为基础，与教学档案有交叉的部分无需单独整理，可
依据所支撑的一级指标和二级指标提供材料索引，以方便专家
查找、审阅。
根据审核评估过程的具体需要，学校还应为专家线上与入
校评估提供部分引导性材料，主要包括学校职能部门、教学机
构、学习实训基地和就业单位等材料，学校教学活动安排和人
员目录，如校历、当周课表、教师名单、学生名单、人才培养
方案等。
45. 学校如何填报教育教学基本状态数据？
答：教育教学基本状态数据是对学校教育教学运行、办学
条件、教学效果等情况的量化反映，是学校自评自建、自评报
告撰写、线上审核评估的主要依据，是入校评估重点考察与深
度查证的重要基础。学校需对学校整体情况进行全面梳理和深
入摸底，综合分析教育教学基本状况，总结教育教学改革与发
展经验，梳理教学工作的不足与问题。

—37—
在数据的采集与填报过程中，学校应统筹调度，实现部门间
的通力协作，做好信息管理机构与个人的专门培训，强化质量意
识、责任意识，准确采集、认真核实各项数据，保证数据的真实
性、完整性、可靠性和一致性，保证数据真实反映学校实际教学
状况。学校应在规定的时间内及时上传各项评估材料，并根据专
家线上评估的基本流程和工作需要及时补充相关数据。
数据填报结束后，原则上不能再进行修改，如确有特殊原
因，导致个别数据异常，可在专家进校前加以补充说明。教育
部教育教学评估中心和省教育厅依托教学基本状态数据库，对
参评学校教育教学基本状态数据进行分析，形成《教育教学基
本状态数据分析报告》。
46. 学校在线上评估与入校评估环节需要做哪些工作?
答：线上评估时间为2～4周，基本流程包括：线上评估开
始前，参评学校与项目管理员对接，明确学校需要做好的准备
工作（包括系统测试等）。依据评估方案要求，在评估系统中
提交基本材料、自评材料及其他材料等。线上评估开始后，专
家主要进行材料研读，线上调阅材料、在线访谈座谈、听课看
课等。参评学校根据专家评估工作需要提供相关材料，落实访
谈座谈、听课看课安排，组织相关人员按时参加访谈座谈。
线上评估是否听课、调阅学生试卷和论文，由专家组视学
校已有常态信息化条件和工作需要与学校协商确定，不搞“一

—38—
刀切”，也不提出强制性要求。如参评学校具备或部分具备线
上听课、调阅的条件，则为专家组提供有条件的课程、试卷、
毕业论文（设计）等的清单，以便专家组进行线上听课、调阅
活动。
入校评估时间为2～4天，基本流程包括：入校评估前，专
家组组长与参评学校协商入校考察时间、天数、环节和重点考
察内容等，参评学校提出是否召开评估说明会（评估第一天）。
准备好自评材料、专家案头材料等，协助安排专家组成员交通
与住宿、做好经费预算等。入校评估期间，参评学校根据专家
评估考察任务，配合做好听课、访谈、调阅等安排，与专家组
商定是否召开专家意见交流会（最后一天）。入校评估结束后，
专家组成员离校，参评学校协助做好经费决算、入校评估材料
整理等工作。
47. 学校如何用好“3+3”报告等常态数据资源?
答：新一轮审核评估注重常态数据资源的挖掘和使用，依
托教育部评估中心“国家数据平台”和学生发展中心“就业数
据平台”，形成《本科教学状态数据分析报告》《在校生学习
体验调查报告》《教师教学体验调查报告》《本科生就业数据
分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单位跟踪调查
报告》（即“3+3”报告）。此外，学校编制公布的近三年《本
科教学质量报告》《就业质量年度报告》也是评估的必备材料。

—39—
“3+3”报告分别从教学监测数据和就业监测数据、学生
和教师体验调查问卷、毕业生和用人单位跟踪调查问卷的角度
对学校的本科人才培养提供评价参考，为学校自我评价、判断
和改革提供多元视角，是审核评估的重要依据，也可以成为学
校质量保障体系的重要组成部分。学校要高度重视常态数据资
源的累积和利用，通过评估，建立起“3+3”报告等常态化资
源的累积、分析和使用机制，通过数据对比分析发现工作中的
问题和差距，深挖学校“招生—培养—就业”全链条人才培养
过程中的短板和弱项，找准整改方向，精准发力，持续改进，
不断累积，推动学校教育教学改革不断纵深发展。
48. 学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些?
答：新一轮审核评估对标国家基本办学规范和办学条件规
定，在指标体系中设置“红线”和“底线”要求，体现国家对
所有参评学校的刚性约束。在定性指标中，通过增设对教师、
学生出现思想政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当
处置，教材选用工作出现负面问题的处理情况等方面的立德树
人“负面清单”，关注高校办学“红线”。
在定量指标中，通过设置高校思想政治教育、教师队伍建
设、基本办学条件、学生发展与支持服务方面的要求等“统一
必选项”，列出了办学“底线”标准，其中第一类评估16个，
第二类评估17个。

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对于突破办学规范和办学条件底线等问题突出的高校，教
育部和有关省级教育行政部门将采取约谈负责人、减少招生计
划、限制新增本科专业备案等问责措施。
49. 学校“本科教育教学示范案例”是如何征集的?
答：新一轮审核评估首次设立征集本科教育教学示范案例
举措。专家组通过线上与入校相结合的方式进行考察、评估、
论证，从理论先进性、实践有效性、示范推广性等多个维度对
学校人才培养过程中的特色做法和鲜活案例进行评判，在达成
共识的基础上，做出是否推荐该校“本科教育教学示范案例”
的建议，如推荐，需说明推荐理由。经评估专家委员会审议后，
确定“本科教育教学示范案例”征集对象，由教育部向有关学
校进行案例征集。
征集的案例既可以是示范性、引领性的综合教育教学改革
案例，也可以是某一方面特色非常鲜明的教育教学案例。具体
可体现在人才培养模式、教育模式、教学模式和管理模式上的
重大改革。案例需介绍学校实施上述举措所取得的改革与建设
成效，包括教育教学改革取得的突破，对提高教学水平和教育
质量、实现人才培养目标的突出效果，及其示范引领和推广应
用价值。
50. 学校如何做好评估整改工作?
答：新一轮审核评估的整改是一个“持续改进”的过程，

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学校要认真梳理研究专家提出的问题以及自评自建查摆的问
题，深刻剖析问题原因，切实做到以评促建、以评促改、以评
促管、以评促强。
一是及时总结评估工作。学校要在评估后召开专题会议，
对评估工作进行及时总结，对标问题制定《整改方案》。要坚
持问题导向和目标导向，建立整改问题台账，明确整改任务、
措施、时间表以及预期目标和成效等。
二是建立评估整改工作机制。学校应建立整改工作机制，
全面开展整改。整改工作重在长效机制、人才培养质量保障体
系等方面的建设，要扎扎实实整改，不能书面整改、虚假整改。
建立督查督办和问责制度，定期对整改工作进行督查，持续追
踪整改进展，确保整改取得实效。
三是按时提交《整改报告》。原则上，学校要在评估结束
后两年内完成整改任务并提交《整改报告》，系统、全面、实
事求是地进行总结，针对需要整改的问题清单逐项分析整改情
况，包含整改前后核心数据对比等。