庭⽴⽅刑事合规研究中⼼

中国刑事法律⻛控的先⾏者

成都庭⽴⽅法律咨询有限责任公司

引⾔

凡事预则⽴，不预则废。刑事法律⻛险⽆论是对个⼈、家庭、企业都是⼀个毁

灭性的打击。企业在经营过程⾯临⼀般的⺠事诉讼乃⾄⾏政处罚都不⾄于使其伤筋

动⻣，但⼀场刑事诉讼，却可能让⼀切归零。

刑事⻛险的化解来源于事前对⻛险的预防、识别、判断和控制，刑事合规就是

帮助客⼾建⽴起隔离刑事⻛险的“防⽕墙”，不忽视⼀个⻛险，不放过⼀个隐患。

习近平总书记对防范⻛险提出明确要求：既要⾼度警惕“⿊天鹅”也要防范

“灰犀⽜”事件，既要有防范⻛险的先⼿，也要有应对和化解⻛险挑战的⾼招。既

要打好防范和抵御⻛险的准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战。

“居安⽽念危，则终不危；操治⽽虑乱，则终不乱”。切实做好防范化解重⼤刑事

⻛险各项⼯作，才能在新征程上创造新的更⼤奇迹。

明者防祸于未萌，智者图患于将来。


















































——晋•陈寿《三国志》

企业刑事合规的必要性

企业刑事法律⻛险种类

刑事合规研究中⼼的优势

刑事合规研究中⼼成果

刑事合规基础知识

POSITION

成为引领全国刑事法律合规业务的平台

构建健康的刑事法律服务⽣态圈

定位

愿景 VISION

使命 MISSION

价值观 WORTH

以最有价值和极致体验的刑事法律服务保障企业⾏稳致远

共建、共享、共⽣、共赢

01

01

03

17

20

企业刑事合规的必要性

企业刑事法律⻛险种类

在我国的整个刑事法律体系中，⼀个企业从设⽴到终⽌，每⼀步都涉及刑事法律⻛

险，有将近120多个罪名，庭⽴⽅刑事合规研究中⼼将结合企业实际，为企业的所有运营

管理环节 ，对企业经营常⻅的刑事法律⻛险进⾏识别与防控，为企业和企业家保驾护

航，包括：

虚报注册资本的⻛险

⾃上个世纪70年代来以来，作为公司治理⽅式的企业合规机制，逐步被纳

⼊政府⾏政监管和刑事执法的制度体系中来，成为对涉案企业进⾏⾏政监管激

励和刑法激励的重要⼿段。

2020年3⽉以来，最⾼⼈⺠检察院先后启动两批企业合规改⾰试点⼯作，并

逐步扩⼤试点范围。这⼀改⾰探索顺应了我国加强企业保护的发展趋势，体现

了从源头上治理企业违法犯罪的理念。

合规的价值，在于树⽴以合规为导向的企业价值观。中国的企业管理者应

该意识到，合规已经成为企业内⽣和刚性需求，合规是建⽴未来商业朋友圈的

必备名⽚，越早布局合规建设，就越有机会赢得未来竞争。特别是在我国合规

不起诉制度正值起步的当下，率先开展合规建设的企业将具有先发优势，更容

易被作为⽰范案例，进⽽有利于引导有关机关确⽴与本企业⾃⾝情况相符的合

规标准。⽽且在合规要求和监管政策必将密集出台的背景下，尽早建⽴合规管

理体系，实际上也有利于企业应对更⼤的合规浪潮所带来的冲击。

虚假出资、抽逃出资的⻛险

01

企业设⽴中的

刑事法律⻛险

01

侵占类犯罪的⻛险

挪⽤类犯罪的⻛险

贿赂类犯罪的⻛险

背信弃义类犯罪的⻛险

失职类犯罪的⻛险

⽠分类犯罪的⻛险

其他类犯罪的⻛险

缴纳类犯罪的⻛险

发票类犯罪的⻛险

财务运作中的刑事⻛险

财会管理中的刑事法律⻛险

证券融资中的刑事法律⻛险

贷款融资中的刑事⻛险

其他融资中的刑事⻛险

合同类犯罪的⻛险

宣传类犯罪的⻛险

经营犯罪的⻛险

02

02

企业⼈员治理中的

刑事法律⻛险

03

企业财务管理中的

刑事法律⻛险

04

企业融资管理中的

刑事法律⻛险

05

企业市场运作中的

刑事法律⻛险

06

企业劳动⽤⼯中的

刑事法律⻛险

07

企业质量管理中的

刑事法律⻛险

08 09

企业知识产权管理

中的刑事法律⻛险

企业破产清算中的

刑事法律⻛险

庭⽴⽅刑事合规研究中⼼介绍

庭⽴⽅刑事合规研究中⼼汇聚全国有丰富的刑事诉讼经验的⼀流⾦牌讲师，有

⼤量原司法实务⼯作的资深律师、20多位刑事⽅⾯的博⼠、博⼠后的智库，4000多

个刑事案件历练、1000多场刑事合规培训，数千家政府单位、上市公司、央企、⼤

型企业刑事合规企业⽤⼾，为60000多名公职⼈员和企业家提供刑事⻛控培训及刑

事合规服务。

我们致⼒于打造企业合规智库、培育合规⽂化，创造合规价值，⽴⾜精细化⾼

质量刑事辩护服务的基础上，为企业合规⻛险提供预警及前瞻性的解决⽅案，帮助

客⼾防范法律⻛险，实现商业⽬的。

为⽢孜中级法院庭审技能

⼤练兵

前往四川省⼥⼦监狱参加

宪法宣传⽇活动

⽣态伙伴受聘为天府新区

公安分局法律顾问

受邀参加新都区⼈⺠法院

律师⼯作座谈会

为成都海关缉私局培训 为成华区公安分局培训

为眉⼭市⼈⺠检察院培训 为绵阳市公安系统培训办

案技能

为彭州市全市政法⼲警做

技能培训

⾦牌讲师为公检法等做培训及服务

受邀参加天府新区⼈⺠法

院座谈会

为⼴安市⼈⺠检察院培训

为邛崃市⼈⺠检察院培训

03

为省公安厅正处以上⼲部

开展培训

为松潘县公检法司培训 为遂宁市公安局培训

汶川县公检法全体⼈员

开展技能培训

为武侯区纪检监察⼲部

培训

为⾃贡市检察机关培训

为温江区⼈⺠检察院培训

参加全省司法⾏政系统扫

⿊除恶专项⽃争推进会

⾦牌讲师为律师做培训

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼀期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼆期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第三期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第四期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第五期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第六期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第七期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼋期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第九期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗⼀期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗⼆期）

04

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗三期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗四期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗五期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗六期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗七期）

刑事法律⻛控⾼级讲师班

（第⼗⼋期）

⾦牌讲师·第⼆届 如何做好医药⾏业企业合规

法律服务

我们如何做刑事合规

我们在全⾯推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点⼈员，切

实防范合规⻛险。

市场交易 安全环保 产品质量 劳动⽤⼯ 财务税收 知识产权 商业伙伴

制度制定环节 经营决策环节 ⽣产运营环节

管理⼈员 重要⻛险岗位⼈员 海外⼈员

重点领域

重点环节

重点⼈员

05

我们的刑事合规服务

企业合规培训

开展培训和沟通导⼊，将法律规定和合规制度及流程告知全

体员⼯，同时为管理层和员⼯提供相应的刑事法律⻛控意识

培训。

开展合规调查

对公司单位或者⾃然⼈所从事的相关活动是否涉及刑事法律

⻛险进⾏全⾯梳理调查,对所有交易和经营活动的细节进⾏分

析，建⽴企业刑事合规体系。

诊断刑事法律⻛险

针对各项交易和经营⾏为进⾏分析，把握其中的刑事法律⻛

险，识别出企业不同阶段、不同环节容易出现的问题。

控制刑事法律⻛险

针对刑事法律⻛险提出防控建议，协助企业及企业家建⽴刑

事法律⻛险应急预案，在法律范围内制定具体补救措施，化

解和降低刑事⻛险带来的毁灭性打击。

应对刑事法律⻛险

在客⼾可能卷⼊刑事犯罪时，为客⼾制定正确的司法应对策

略，包括向客⼾讲解可能所涉及的罪名以及相关的量刑规

则、帮助客⼾熟悉刑事诉讼程序的流程、向客⼾讲解基本的

证据规则、协助客⼾做好对⽆罪证据的保全⼯作等。

06

我

们的刑事合规产品

我们的合规产品内容

刑事合规产品服务清单企业

⽇常经营刑事⻛险分析

跟踪⾏业法律出台状况

跟踪⾏业监管动态

列席公司会议

合同刑事⻛险审查

分析研判法律⽂书

出具书⾯咨询报告

协助和解、沟通、谈判

企业重⼤战略⾏为刑事⻛险咨询

类别

服务

内容

合规顾问

对⽣产、投资、经

营、交易、管理等

重⼤决策提出刑事

合规建议避免法律

⻛险，代表企业与

相关单位协调关系

协商对策

律师为企业提供常

态化的、⽇常性的

刑事合规法律服务

提升企业及其从业

⼈员的刑事法律⻛

险意识，建⽴企业

刑事法律⻛险识别

评估、防范机制，

具体包括以下四种

合规服务：

常年刑事合规

合规评估

定期或不定期对企

业进⾏刑事法律⻛

险事项进⾏调查、

评估，并出具《刑

事法律⻛险评估报

告》

审阅⽂件

⼈员沟通

专家学者会诊论证

刑事⻛险定性

论证⻛险点后续发展结果

评估⻛险影响程度

制定合规章程

组建合规团队

识别合规⻛险

制定专项合规制度

建⽴防范机制

建⽴监控机制

建⽴应对机制

合规计划

对现有企业规章制

度的刑事⻛险点进

⾏查找、梳理，发

现企业章程规范等

⽅⾯的法律漏洞，

对此制定全⾯或特

定的合规计划

合规教育

提供刑事合规资讯

报告、开展合规培

训或容编制刑事合

规⼿册，帮助企业

树⽴合规意识、培

育合规⽂化

合规培训

搜集⾏业重点法律、典型案例、常⻅

⻛险

设⽴刑事合规⻛险数据库

编撰⻛险防控⼿册

07

实地⾛访、调查

⽂件审阅

信息梳理

与企业管理层访谈

与⼀般员⼯访谈

合规调查

企业或者其从业⼈

员从事的相关活动

是否涉及刑事法律

⻛险进⾏全⾯调查

对企业的特定事项

特定⼈员开展的专

项合规服务，具体

包括以下三种合规

服务

专项刑事合规

危机应对

就是帮助企业及其

从业⼈员应对有关

机关的侦查、调查

活动。化解企业⻛

险

刑事危机预警

组建应对机制

监测排查刑事⻛险

收集保存证据

与调查机关和解

开展涉案⼈员辅导

刑事控告

代为撰写控告材料

与办案机关沟通报

案。

整理证据

撰写控告材料

与办案机关沟通

合规咨询（20次/年）

合规评估（3次/年）

合规教育培训（3次/年）

专项体检服务（免收费⽤）

专项合规服务（5折收费）

终⾝VIP服务

组建以专家律师带队的3⼈

以上刑事律师服务团队，为

企业、企业法定代表⼈、企

业负责⼈、企业中层以上⻣

⼲、企业法定代表⼈及企业

负责⼈的近亲属提供终⾝刑

事合规服务

9.8万基础费⽤+2000元/年活动费⽤

刑事⻛控会员服务

辩护代理服务（免收费⽤）限企业法定

代表⼈及企业负责⼈

终⾝钻⽯服务

组建以资深律师带队的2⼈

刑事律师服务团队，为企业

企业法定代表⼈、企业负责

⼈提供终⾝刑事合规服务

合规咨询（15次/年）

合规评估（2次/年）

合规教育培训（2次/年）

专项体检服务（免收费⽤）

专项合规服务（5折收费）

辩护代理服务（5折收费）

6.8万基础费⽤+2000元/年活动费⽤

08

终⾝⾦卡服务

安排1名刑事律师，为企业、

企业法定代表⼈、企业负责

⼈提供终⾝刑事合规服务

合规咨询（10次/年）

合规评估（1次/年）

合规教育培训（1次/年）

专项体检服务（免收费⽤）

专项合规服务（8折收费）

辩护代理服务（8折收费）

我们的合规培训内容

通过代⼊感极强的案例，将企业经营管理过程中的各种⻛险向相关⼈员进⾏展⽰，⽬的在于

揭⽰⻛险，同时强化相关⼈员的职业责任感，提升⻛险防范意识。

通过互动式的培训课程，将企业经营管理过程中涉及刑事法律⻛险的应对技巧、技能传授给

相关⼈员，⽬的在于直接提升相关⼈员的刑事合规能⼒。

按照企业具体的需求，针对某⼀领域量⾝打造专属课程，并⼀对⼀的提供单独指导。

意识唤醒课程

专项培养课程

按需定制课程

形式 类型 对象 课程内容及名称 开课⼈数 时⻓

意识

培养

课程

⾯

授

课

程

企业及 《全⾯依法治国背景下企业⾼管⼈员法治思维和法治理念》

企业家

50-100⼈ 半天

《深化依法治国背景下，公务⼈员、事业单位⼈员法治意

识培养》

公职

⼈员

两天两夜

《⺠企基业⻓⻘之路——建⽴完善的刑事合规反腐体系》

企业及

企业家

专项

培养

课程

《远离⻛险：⽤⼈、交友克服⾃我缺陷》

《企业⾼管⼈员常⻅刑事法律⻛险及应对》

《公司⾼管和财税⼈员应当知道的财税刑事⻛险》

《企业知识产品、环保、社保等常⻅经营⾏为中的刑事法

律⻛险》

《卷⼊刑事法律纠纷应当如何保护⾃⼰的权利》

09

刑

事

⻛

控

会

员

服

务

4.8万基础费⽤+2000元/年活动费⽤

《远离⻛险：⽤⼈、交友克服⾃我缺陷》

公职

⼈员

两天两夜

专项

培养

课程

《政府部⻔内部合规及⻛险控制》

《卷⼊刑事法律纠纷应当如何保护⾃⼰的权利》

拓展

训练营

⾼端培

训课程

24⼈ 两天两夜

《卷⼊刑事法律纠纷应当如何保护⾃⼰的权利》

⾏业细

分课程

建筑、教育、⾦融、医疗、银⾏、⾼科技、物流、制造等⾏业；税务、

交通、建设、⽔电系统

48⼈ 两天两夜

定制

课程

企业及

企业家/

公职

⼈员

⼀对⼀精解

⾼管⼈员

⻣⼲⼈员

普通员⼯

1⼈ ⼩时

企业及

企业家/

公职

⼈员

线

上

课

程

⾳视频

课程

《法在⾝边》系列

10

我们的刑事法律⻛险防控成员

四川⼤学、西南财经⼤学、西南⺠族⼤学、四川师范⼤

学、电⼦科技⼤学、成都⼤学等各⼤⾼校刑法、刑事诉

讼教授、博⼠；

（充分理解司法实务并拥有庭审专业技能的）全国优秀

公诉⼈、四川省⼗佳公诉⼈、检察院系统办案能⼿，中

共四川省委直机关党校⽼师、省⼈⺠法院、成都法院系

统特邀专家；

为省委常委领导讲课的刑事律师 、为⻓江商学院讲法

律⻛控课的刑事律师；

原司法实务⼯作者、律师、学者三位⼀体，理论与实践

相结合，学者与实务相结合打造⾼品质刑事⻛控团队。

11

聚集全国各地⼀流的刑事法律⻛控参与者、实践者、推动者、创造者

12

13

·庭⽴⽅
核⼼导师

·四川卓安律师事务所
⾼级合伙⼈

·中国法律服务产品研究中⼼
委员

·四川现代职业学院兼职教师

14

15

16

刑事合规

研究中⼼成果

8年刑事合规培训经历，1000+场授课，数千家政府单位、上市公司、央企、⼤

型企业刑事合规企业⽤⼾，4000多件刑事案件历练及规律总结，60000余名学员来

到庭⽴⽅合规研究中⼼，深⼊⾦融、知识产权、税收、建筑、教育等⼗多个热⻔领

域推陈出新不断迭代。

⼀、重点企业及企业家、公职⼈员刑事合规服务

17

⼆、重点公职⼈员和企业家重点亲办案例

18

三、相关出版书籍

19

刑事合规基础知识

2

1

20

345

21

876

22

1

09

23

24

庭


⽴


⽅


刑


事


合


规


研


究


中


⼼

全国电话：4006-148-149