目录
序言 001
栏目一 律所建设 002
我们在一起——康浩法律服务集团开业致辞 003
中小型律所 4.0 进阶之路 005
诉讼流程标准化，岗位职责明确化 014
如何打造有效率的律师团队 023
栏目二 特色业务 026
赢在再审，民商事案件再审 027
康浩模拟云法庭操作指引出台啦 031
破解“执行难”神助攻 康浩全国首推执行担保产品 035
不可不知的诉责险承保法律风险审查要点 038
栏目三 诉讼逆转 043
返还 859 万元执行款的曲折之路 044
认定可得利益前提应考量守约方履约对价 048
栏目四 大数据报告 053
广东高院房屋租赁合同纠纷（2017-2018） 054
广东省股权转让合同纠纷涉诉情况 062
广东省高院 2017-2018（上半年）与公司有关的纠纷检索报告 067
广东高院 2019（上半年）民商事再审审查大数据分析报告 089
栏目五 核心技能 110
如何用类案检索报告说服法官 111
让可视化成为感动法官的最后一公里 114
法律人如何玩转思维导图 123
律师掌握这五点，让法官爱上你的文书 131
手把手教你归档——律师业务档案归档指引细则 138
证据组织的“金字塔思路”：诉讼百态 证据为王 158
庭前准备工作十步法——诉讼律师必备技能 167
栏目六 实务方圆 181
合同审查八点法 182
广州实习律师面试考核终极指南 187
公司司法解散的裁判标准 197
财产保全中的支付宝账号冻结及查询方法 201
广州市不动产登记查册注意事项 206
自贸区临时仲裁落地的几个法律问题 209
栏目七 域外法律 214
内地公民或企业到香港解决争议的常见法律问题 215
内地在诉案件在香港法院申请财产保全第一案深度分析 220
香港法院立案到底有多难 226
如何在香港申请认可和执行内地判决 230
解读《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行民商事案件判决的安排》
237
内地与香港《仲裁保全安排》亮点解读 241
栏目八 热心公益 248
律师公益之路，没有终点，只有更远 249
担起法律人的社会责任是康浩的使命 255
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003
我们在一起——康浩法律服务集团开业致辞
各位领导、嘉宾、朋友们：
大家下午好！
今天对于康浩和我本人都是一个特殊的日子，它意味着我二十年法院生涯的终结，我和
康浩踏上了新的职业征程。今天康浩法律服务集团雏形已经显现，我们对创业之路充满了信
心，这份信心来自于时代、来自于梦想、来自于我们自己。
在这里，首先我们想表达感恩的心。感恩我们走在依法治国、全面法治建设的道路上；
感恩我们处在大众创业、万众创新的时代环境下；感恩我们面对互联网＋的无限想象机遇；
感恩司法改革的契机，使法官与律师可以双向流动，法律职业共同体的理念深入人心。
其次，我们感谢司法行政主管部门和律师协会在康浩筹备阶段的支持、指导、帮助，你
们高效的行政效率、专业的办事态度，使我们感受到中央关于鼓励大众创业的政策已落到实
处，让我们法律人对未来的事业充满信心。同时感谢在场的各位企业界嘉宾，是你们的信任
让康浩成长壮大。
我还想特别感谢广东省高院，是它给了我成长的平台，感谢组织的培养，感谢法院领导
对我辞职创业的鼓励支持。二十年的法院生涯是憧憬、奋斗、成长、收获的二十年，是将法
律融入青春、热血、梦想的二十年，今后我亦没有离开，依然是法律职业共同体中的一员。
对于康浩未来的发展，我们有很多梦想。我们梦想成为高端民商事争议解决法律服务商。
我们梦想借力现代科技、传媒、商业模式，建立先进的业务与知识管理体制、以法律服务为
核心，引入产业资本、金融资本，打造包括争议解决、法律文化传播、法律教育培训在内，
线上线下、虚拟实体相结合的全方位法律服务链。也许有一天我们可以实现法律人的上市梦
想。
实现梦想需要实力，我们已打下了良好的基础，康浩法律服务集团有一流的硬件设备，
可同步网上直播的数字模拟法庭、法律书院、法治大讲坛、新媒体运营中心、未来还包括法
律云数据中心，线上法律服务板块。
我们有一支怀揣共同理想、为共同事业激情努力工作的团队。我们思考、我们分享、我
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004
们互补、我们同行、我们彼此承诺。我们共同的理念是：和合共济、合作共赢、和谐共生、
和睦共存，以专业、专心、专注、专致的服务与您共同成长、共创价值。
最后，我们康浩深怀着梦想与您一起拥抱大时代。我们期待与各位领导、嘉宾一起见证
康浩的未来。谢谢 ！
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005
中小型律所 4.0 进阶之路
作者：崔志伟
我国律师制度自 1979 年恢复以来发展迅速。因律所所处地域、律所管理模式、业务方
向和发展目标不同，出现了不同规模的律师事务所。依律所人数不同，一般将律所分为小型、
中型、中大型、大型四类。
2016 年最新数据显示，全国执业律师人数超过 29.7 万，律所 2.4 万余家，粗略统计下
来平均每家律所拥有执业律师 12.4 名。从平均数显示的信息和各地统计信息来看，中小型
律所是中国律师行业的主要力量。对于中小型律所而言，如何建立起科学、高效的管理模式，
一直是重要而艰难的课题。
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006
笔者曾在某省高级人民法院从事审判工作多年，目前所在的广东康浩律师事务所（以下
简称\"康浩\"）就是一个中小型律所。本文中，笔者将从一个辞职法官和律所管理者的视角，
结合目前在康浩对中小型律所公司化管理的探索谈一点新的认识。在中国法律市场面临转型
升级的大变革背景下，作为中小型律所的管理者，找准方向比勇往直前更加重要。
一、段位进阶，探索行业创新
目前中国律所大致可分为两大模式和四个段位。
两大模式：其一，规模化扩张发展的综合性律所。他们不断吸纳律师，开设分所，收购
海外律所，向着\"大\"的方向一路狂奔；其二，专业化发展的中小型律所。他们为了弥补规模
上的劣势，极力打造专业上的优势，向着专、精化出发。
四个段位：1.0 段位律所是指律师自己寻找案源，自己做业务处于散兵游勇阶段的律所；
2.0 段位律所是指逐渐壮大的公摊费用联合办公的合伙所，大多数律所都属于此种形态；3.0
段位律所是指独占鳌头的专业化、公司化管理的大型律所，例如金杜律师事务所。1.0、2.0、
3.0 段位的律所已经于各自的经营业务模式上走向极致。对于康浩这样的新生律所，错过了
上一次法律服务行业跨越式发展的阶段，应该如何突围？基于对此问题的思考，我们提出了
打造 4.0 段位律所的理念。4.0 段位律所是指以律所的法律服务为核心，发挥律所在人才、
风控、资源结合上的优势，打通法律服务上下游产业（例如法律传媒、法律教育培训、资产
管理、诉讼金融等）引入产业资本、金融资本，形成法律服务产业链，例如北京天同律师事
务所。4.0 段位律所初露苗头，这种创新性的尝试或许会引起法律服务行业的升级。
二、公司化管理，提升品牌影响力
中小型律所的公司化管理主要包含律所文化构建、业务质量把控、信息化建设、人才培
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007
养与知识管理四大方面。
1、律所文化凝聚人心
所谓\"三流的公司卖产品，二流的公司卖服务，一流的公司卖思想。\"在服务产品同质化
的时代，文化是一个律所的灵魂。其本质就是回答三个问题 ：\"你为何而生？你要到哪里去？
你要如何去？\"也即使命、愿景、价值观。
只要明确以上问题，律所的基本格局、发展方向、市场定位、行为准则也就明确了。律
所管理者需要做的是要使这种文化深入人心，并渗透到律所管理事务的方方面面，大至律所
战略，小至律所日常行政事务。当一群人肩负同样的使命，拥有同一个目标，按照统一的行
为准则工作时，这样一群人即完成了松散型组织到紧密的团队的质变，管理者投入到文化建
设的精力会变为一种无形的资产回馈律所。
康浩以\"打造全产业链的法律服务供应商，引领法律服务转型升级\"为使命，以\"成为粤
港澳大湾区民商事争议解决的领先者\"为愿景。在团队发展中坚持\"一个律所一个团队\"方针，
凝聚力量，超越自我；在对客户的服务上，我们追求与客户共同成长，共创价值；在社会责
任的承担上，助力公益，追寻正义；在创新发展上，引领变化，追求卓越。
这是康浩的初心，也是康浩的灵魂。
2、优化服务严控业务质量
业务质量的把控在律所管理中既是重点又是难点。2.0 段位律所是中国法律服务市场上
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008
的主流形态，这种传统管理模式的合伙制律所中，个人和团队与律所管理者或管理机构之间
的联系都较为松散，缺乏制约，加之律所公共费用有限，多数没有专门的业务管理部门，即
使有也很难发挥实质性作用。4.0 段位的中小型律所因其规模因素，管理成本适中，在业务
质量把控方面有天然的优势。为严控业务质量，康浩作为以诉讼业务为主的律所，实行以下
八项措施，目前取得了良好的效果。
3、搭建信息化平台提高竞争力
目前，法院系统在信息化建设方面远远走在律所前面。信息化建设的优势在于，对内提
高工作效率，降低沟通成本；对外以展示专业水准，提高竞争力。康浩信息化主要集中在五
大平台的建设上。
（1）微信公众号。
微信作为一款即时通讯工具开启了我们对社交价值和自媒体的全新认知。在自媒体时代，
律所要为自己发声。打造一款自己的公众号是很多律所的当然选择。
2015 年 6 月 16 日，康浩微信公众号\"康浩 U 法\"上线运行；2016 年 2 月 1 日，康浩 U 法
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009
改版升级。律所设立传媒部，专门负责其运营，并出台《康浩 U 法微信公众号管理办法》，
提倡原创，激励撰写办案体会和总结，由传媒部定期向合伙人、律师约稿。
（2）高清数字模拟法庭。
目前，越来越多的律所建有模拟法庭，这几乎成了以诉讼为主要业务的律所的标准化配
备。在模拟法庭的利用上，庭前模拟利于充分检验矫正诉讼策略，培养和锻炼律师队伍，向
客户呈现工作成果，从而为客户提供最好的诉讼法律服务。
康浩坚信，模拟法庭是诉讼可视化的最高境界。参照法院最新技术，康浩建设具网络播
放功能的高清数字模拟法庭，可将庭审情况数字化并上传储存到阿里云上，客户可随时远程
在线观看。
在此基础上，为客户提供复杂疑难案件的庭前模拟、庭中复盘、庭后预判。不仅如此，
康浩已经将模拟法庭的开发利用上升到战略层面。因为模拟案件积累到一定数量后，可将模
拟结果与法院裁判结果交叉对比，以不同指标进行统计分析，形成胜诉率报告。在胜诉率达
到一定程度后，模拟法庭将会成为康浩的拳头产品，进而达到引领行业标准的战略目的。
（3）律师网上工作平台。
律师网上工作平台利于资源共享、加强知识管理、提高工作效率、降低律所运行成本、
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010
防控律师办案风险。康浩借鉴法院的内网，筹建自己的 OA 系统，目前已经上线运行并逐步
升级。
（4）律所官方网站。
在移动互联时代，PC 端官方网站并未失去自己独特的优势。官方网站信息体量更大，形
式更加正式，能够充分展现专业性，而且官方网站对于跨法域和跨国客户是最有价值的渠道。
因此，官网依然是律所信息化的重要阵地。康浩已经设立自己的官网，近期也将迎来再一次
的改版升级。
（5）移动互联终端。
手机已成为最便捷的信息获取途径，手机\"办公室\"必不可少。为方便日常工作，需要通
过技术将智能手机接入律所网上工作平台，实现统一平台移动办公。
4、人才培养与知识管理
律师行业中青年律师的比重与日俱增。青年律师的加入为律所增加了活力的同时也给律
所培养人才带来挑战。\"只用人，不育人\"无法留住新生代优秀青年律师。以律所文化为凝聚
集体力量的核心，重视培训，提高青年律师的归属感，是培养人才的当然选择。康浩制定培
训规划，每周培训，包括法律理论培训、律师技能培训、律师礼仪培训、跨行业知识培训和
演讲俱乐部等多种主题和形式。
知识管理的终极目标是律所传承。一个律所的成功，不是个案或个别律师的成功，是整
个律所在若干年积累中形成的文化、实力、经验、口碑。做好知识管理有以下几种途径：首
先，对各类型业务进行流程化、模块化的提取，整理出对应的工作流程指南，这是最具实用
性的知识管理。这种管理投入小，回报高，可将案件的处理由\"一案一办\"的模式转化为批量
化作业，在不改变业务质量的前提下，大大提高工作效率，降低工作成本，增加市场竞争力；
第二，依据自身业务范围及特点组建\"知识库\"，实现共建共享，保存律师们在思想碰撞中产
生的火花。律师是一个知识密集型行业，建立知识库会方便律师的日常工作，激发学习积极
性；第三，律所电子档案存档。档案管理是知识管理中重要的一部分，也是律所传承中不可
或缺的。剑桥大学至今还保留着 100 多年来的各门毕业考题，精装成册。律所收集整理档案，
可以为所内或高校的案卷教学提供最真实的素材，并且只要档案收集的时间足够长，甚至能
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011
够使后人看到司法的演变，敦促律师学习，增加律所工作人员的使命感。
三、跨界合作，打造全产业链法律服务供应商
2015 年\"一带一路\"和\"互联网+\"成为国家级的新战略，这两大战略在未来的 5 年中会成
为国家发展的重心所在。笔者始终认为国家战略与律所命运息息相关。据此康浩从几个层面
对律所战略进行布局：
1、律所+教育
律所与法学院校的合作本质上是实践与理论的结合。多数高校对与律所合作持开放的态
度。合作方式多种多样，如律所承办模拟法庭竞赛、挂牌实践教学基地、法律实操讲座、校
园招聘等等。此外，就某个案或具体问题与学者形成互动，与权威学会展开交往也是律所与
学界合作的良好途径。
康浩拟于 2016 年完成与广东省高校法学院合作的平台布局。广东省内六家知名院校法
学院（中山大学、暨南大学、华南理工大学、华南师范大学、广东财经大学法学院、广东外
语外贸大学）已与康浩签订了战略合作协议。
2、律所+金融机构
律师作为一个游走于私主体之间、私主体与公权力之间的特殊职业，对公平正义的追求
是其本性，但作为一个社会人，对经济利益的向往不可避免。所以，为保持律师始终能够处
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012
于应然的立场，多数国家禁止律所资本化，防止资本控制律师、控制法律，实现对社会公平
与正义的最后保障。然而，在产业资本、金融资本与律所隔离开来的同时，将产业资本、金
融资本与律所放在同一个平台上，为客户提供一站式服务，可以在保障律师独立性的同时，
又充分为客户提供便利，实现跨界法律产品开发。
目前，康浩促成了律所、资产管理公司、保险公司的合作，将产业资本、金融资本引入
法律服务平台，为诉讼过程中有担保、融资等需求的客户提供一站式法律服务。
3、律所+律所
相较发达国家，我国律师在国际事务和国际法律服务市场中的影响力一直处于弱势。随
着\"一带一路\"战略的实施， 2014 年 1 月，上海司法局出台《关于在中国（上海）自由贸易
试验区探索密切中外律所业务合作方式和机制试点工作方案》，2015 年 4 月司法部同意广东
省司法厅请示的《关于在广东省开展内地与港澳律所合伙型联营试点的工作方案》。这标志
着我国法律服务市场在日趋走向开放。\"一带一路\"战略给法律服务行业的发挥留下巨大空间，
可以通过吸引培养涉外人才，与沿线国家律所合作，构建律所合作网，加入战略联盟等多种
形式开展法律服务。
构建律所合作网。美国目前有至少 50 家公开的律所组织，相当一部分组织已经存在多
年。这些组织一般都不是以业务推荐为主要目的而建立的，其目的在于对业务运行信息的分
享。通过涵盖更广泛地域的信息和服务能力，更好的为客户服务，从而提高市场竞争潜力。
缔结战略联盟。战略性联盟并不是新鲜事物，考虑到国家对律师行业准入的限制，律所
合并存在诸多风险，律所合作网又过于松散。一个经过深思熟虑的，在若干个互补型律所之
间形成的战略性联盟能够给律所带来与合并一样的良好效果，而不用承担其风险。适用于战
略联盟建立的情况主要有以下几种：I. 寻找不同地域、不同法域的律所缔结联盟；II. 律
所各自互补型专家间开展合作；III. 律所各自互补型业务间开展合作。
康浩成立以来，利用广州区位优势，在国家战略的指引下，陆续与多家港、澳、台律所
接洽，计划尽快开展跨法域法律服务合作。
4、律所+商会
商会是商品经济的产物，具有互益性、民间性、自律性、法人性的法律特征。律所与商
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013
会的合作除为商会提供日常法律咨询、法律讲座、提供法律维权等一般性法律顾问服务外，
还要积极探索个性化的法律服务活动。
天河路商圈是全国面积最大的商圈，日均客流达到 150 万人次，是华南乃至中国的第一
大商圈，可与东京银座、美国纽约第五大道比肩。天河路商会汇集了天河路商圈百余家企业，
为推动商圈发展源源不断的提供动力。在天河路商会的努力下，2015 年天河区实现社会消
费品零售总额 1674.77 亿元。日前，康浩成为该商会唯一一家律所理事单位，我们追求与天
河商圈更深入的合作，与商会共成长，共发展。
四、助力公益，追寻正义
律师作为法律职业共同体的一员，有自己区别于其他行业的价值取向和社会责任。科技
纵然会让法律更美好，但正义会让法律更坚实。在追寻公平正义的路上，从来不缺乏律师的
身影。然而，社会上时常有人将律师片面地归入\"精致的利己主义者\"的行列，就是因为确实
存在一部分律师只有世俗之心而放弃了法律人的理想和情怀。律所对公益事业的投入于社会
而言达到了良好的社会效果，帮助有法律服务需求的人。从律所管理者角度，律所践行公益
能将公平正义的职业追求以最纯粹的方式外化于形。用这种不断外化的具有理想主义的价值
观冲击世俗之心，使每个律师个体达到内心平衡。
2015 年在康浩的牵头下，广州市六家律所共同组建合和公益律师联盟。2015 年 8 月，
联盟正式入驻广东省高级人民法院二楼信访大厅，无偿为信访人提供法律咨询服务。工作开
展 10 月余，接访律师 350 余人次，接访案件近 300 宗，得到了省法院、省司法厅、省律协
的高度认可，同时真正为信访人解决了诸多问题，甚至有几位多年信访的信访人听取律师的
解答后当场表示不再信访。康浩用实际行动践行助力公益，追寻正义的律所核心价值观。
面对\"一带一路\"和\"互联网+\"新战略给法律服务市场带来的机遇和挑战，律所管理者的
远见和境界决定律所的未来。你做好了迎接市场变化的准备吗？
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014
律所管理：诉讼流程标准化，岗位职责明确化
作者：赵琦娴
众所周知，律所的工作不但充满刺激和挑战，案件业务工作更是繁重和复杂，需要律师
和助理们投入大量的精力和智慧，当工作扑面而来的时候，你是否会手忙脚乱、应接不暇？
面对大量的案件材料和繁琐的准备工作，你是否也会顾此失彼、忙中出错？
为规范并完善案件流程管理，指引本所诉讼案件流程标准化，明确办案人员职责，康浩
特制订了《诉讼案件流程管理及办案职责规定（试行）》，今天就将此规定分享给大家，也希
望同行们多提宝贵意见哦！
广东康浩律师事务所诉讼案件流程管理及办案职责规定（试行）
为规范并完善本所案件流程管理，指引本所诉讼案件流程标准化，明确办案人员职责，
制订本规定。
诉讼案件一般由主办律师、辅庭律师、律师助理组成项目团队共同办理。简单案件团队
简化为主办律师和律师助理，主办律师必须确保完成同样的流程及办案职责。
主办律师主要负责与客户洽谈接案事宜，总体把控案件流程及制定案件办理计划，组织
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015
案件讨论和研究，确定诉讼策略，撰写、审核重要法律文书，与承办法官沟通案件实体事项
及其他重要事项，在案件办理过程中与客户主管一级沟通、协调。
辅庭律师根据主办律师制定的计划完成具体任务，主要负责分析研究案件，提出诉讼策
略，撰写法律文书，指导并审核律师助理草拟的程序性或简单的法律文书、案件图表、法律
/案例检索报告，与法官助理、书记员沟通案件程序性事项，在案件办理过程中与客户经办
人沟通、协调。
律师助理主要负责案件的档案整理，草拟程序性或简单的法律文书、制作法律/案例检
索报告、制作案件图表及其他材料交辅庭律师审核，传递法律文书，协助辅庭律师与书记员
沟通程序性事项，完成主办律师、辅庭律师交办的其他任务。
项目团队成员应互相协助，及时补位。案件的流程管理由主办律师负责，项目团队成员
对文书送达、起草、审核的责任依次递补，共同负责。
在案件程序已经开展的情形下接案的，主办律师应依据案件所处的阶段及情况，全面检
查此前的流程任务是否已经完成（特别关注诉讼保全情况及各类期限）。发现遗漏的，应及
时告知项目团队成员并补正。
一、客户洽谈及案件材料处理
1.客户洽谈：主办律师、辅庭律师或者律师助理与客户洽谈，收集案件材料
序号 工作流程 责任人
1
负责直接与客户联系，会见客户，了解案件信息和客户的诉讼
目标； 主办律师
2 简要回答客户提出的法律问题； 主办律师
3 做好洽谈记录及会议纪要（原则上要求携带手提电脑）； 辅庭律师
律师助理
4 收集案件材料； 辅庭律师
律师助理
5 与客户对应层级的联系人保持沟通。
主办律师
辅庭律师
律师助理
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016
2.材料整理，关注重要节点：梳理案件材料，为进一步处理案件和分析案件做准备
序号 工作流程 责任人
1 对拟代理案件进行利益冲突检索； 律师助理
2 在案件管理表中录入案件信息； 律师助理
3 具体安排律师助理扫描、复印案件材料； 辅庭律师
4
将案件材料扫描、归档、制作电子卷宗并上传到文件管理系统
（坚果云、本地共享文件夹等）； 律师助理
5
完整阅读案件材料，分析案件处理思路，注意诉讼保全情况、
管辖权和时效依据，对各类期限进行检查列表； 辅庭律师
6 完整阅读案件材料，确定案件争议焦点及处理思路； 主办律师
7 组织内部讨论，对案件进行处理（考虑与诉讼产品的衔接）； 主办律师
8 安排律师助理制作大事记、可视化相关图表及法律检索报告； 辅庭律师
9 完成对案件的法律检索； 律师助理
10
制作案件相关图表，案情复杂的案件制作大事记并保持随时更
新。 律师助理
3.出具法律服务建议书
序号 工作流程 责任人
1
洽谈结束后，安排律师助理撰写法律服务建议书的初稿或事实
部分； 辅庭律师
2
在主办律师或者辅庭律师指导下，撰写法律服务建议书的初稿
或事实部分； 律师助理
3 撰写法律服务建议书； 主办律师
辅庭律师
4 律师助理进行校对，并由辅庭律师再校对一遍； 辅庭律师
律师助理
5 对法律服务建议书审查定稿，并发给客户。 主办律师
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017
4.办理委托及授权
序号 工作流程 责任人
1 敦促客户尽快与律所签订委托代理合同； 主办律师
辅庭律师
2
如需进行财产保全，则催促客户签订诉讼财产保全担保服务合
同，并提示财产保全注意事项；
主办律师
辅庭律师
3 制作委托代理合同及委托材料； 辅庭律师
4 填写案件审批表、用章申请表并交相关人员签名、盖章； 律师助理
5 审定并在所内用章申请表上签名； 主办律师
6 具体安排律师助理制作委托手续及开具所函； 辅庭律师
7 与客户沟通在委托手续上签字、盖章等事宜； 辅庭律师
8
与客户沟通准备主体材料（身份证复印件、营业执照复印件、
组织机构代码证复印件、法定代表人身份证明书等）； 辅庭律师
9 按照辅庭律师要求制作委托手续和开具所函。 律师助理
二、案件分析
5.补充证据及准备财保事宜
序号 工作流程 责任人
1 了解管辖法院立案、财产保全的要求； 律师助理
2 联系客户补充案件材料；与客户沟通保全担保（保险公司）事宜；
主办律师
辅庭律师
3
根据案件情况，准备财产保全材料（被告人财产清单、财产保全
申请书、担保合同并联系保险公司核保）；
辅庭律师
律师助理
4 根据案件情况，申请财产保全（诉前或诉中）；
辅庭律师
律师助理
5 根据案件情况，到法院阅卷；
主办律师
辅庭律师
6 根据案件情况，调查取证；
主办律师
辅庭律师
7 根据主办律师或辅庭律师的指示，预约阅卷时间并准备材料； 律师助理
8
对阅卷材料、客户补充案件材料进行分组、分类、进行电子卷宗
的制作。
律师助理
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018
6.确定诉讼策略并制作法律文书
序号 工作流程 责任人
1 进行更深层次的法律检索和案例检索； 辅庭律师
律师助理
2 提出诉讼策略的若干选择； 辅庭律师
3 确定诉讼策略； 主办律师
4
在主办律师或者辅庭律师的指导下草拟程序性或简单的法律
文书； 律师助理
5 撰写法律文书； 主办律师
辅庭律师
6 校对； 律师助理
7
审核法律文书（关于制作法律文书，需适用最高院及所内统一
的模板，且发送给客户的文件最好使用 PDF 格式）；
主办律师
辅庭律师
8 将拟提交法院的法律文书发送给客户确认。 辅庭律师
7.立案或答辩
序号 工作流程 责任人
1 了解法院对提交材料的要求； 律师助理
2
将法律文书递交法院立案、申请财产保全、答辩；领取诉讼费
交纳通知单；
主办律师
辅庭律师
3 从委托人或法院处接收应诉材料； 主办律师
辅庭律师
4 将起诉材料或应诉材料扫描电子文件上传坚果云并发给客户； 律师助理
5
将送诉讼费交纳通知单送达客户要求签收（注：若将原件交给
客户，准备签收文件清单），并书面及口头告知客户缴费的要
求；
律师助理
6
向客户确认费用缴纳情况；缴费后，向客户索要银行卡底单复
印件，并联系法院确认； 律师助理
7
根据案件情况，与承办法官、书记员沟通，在采取财产保全措
施后再送达诉讼材料；
主办律师
辅庭律师
8
根据案件情况，收取财产保全裁定书及保全财产清单，并告知
项目成员及客户。 律师助理
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019
三、庭前准备及庭审
8.庭前跟进及准备
序号 工作流程 责任人
1 收取对方答辩材料并整理提交给主办律师、辅庭律师； 律师助理
2 收取开庭传票，并扫描电子文档； 律师助理
3 向主办律师、辅庭律师确认开庭时间是否可行； 律师助理
4 如时间冲突，需要变更授权或与法院联系变更开庭时间； 辅庭律师
5
告知客户开庭信息，通过邮件发送传票电子文件，并办理变更
授权手续（如需）； 律师助理
6 向法院确认开庭要求（是否需提前发送电子文件等）； 律师助理
7
收集、保留与对方客户、法院往来的材料（包括但不限于：原
始材料的内容、快递单、证据、送达回证，留待归档。）并将
有关的日期填在案件工作日志及汇总到案管员（关注期限问
题；
律师助理
8 跟进财产保全情况及保全措施期限。 律师助理
9.庭前预演
序号 工作流程 责任人
1 开庭前一周召开庭前内部会议，讨论案件的争议焦点及回应； 主办律师
辅庭律师
2
重大、疑难的案件进行模拟法庭或者专家论证，使用所内相关
规则；
主办律师
辅庭律师
3
准备好书面的开庭陈述和辩论意见、预备向对方发问的问题和
对方可能发问的问题；
主办律师
辅庭律师
4 练习脱稿开庭陈述 3 分钟； 主办律师
5
如有证人证言，庭前三日会面，准备好做笔录、预演、告知程
序、心理建设等准备工作；
主办律师
辅庭律师
6 参与庭前内部会议并做好会议记录； 律师助理
7 准备好案件一切相关材料； 律师助理
8 根据庭前会议内容，准备庭审思维导图。 辅庭律师
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020
10.庭前确认开庭事宜
序号 工作流程 责任人
1
开庭前三日之前与客户、合作律师（如有）再次沟通，确认诉
讼策略；
主办律师
辅庭律师
2
开庭前一周与客户沟通准备证据材料原价，确认提交的证据与
原件是否核对一致；
主办律师
辅庭律师
3 有证人或旁听人员出庭的，需提醒携带身份证； 律师助理
4 确认庭审所需材料的完整性，与原件是否核对一致。 主办律师
辅庭律师
11.参加庭审
序号 工作流程 责任人
1 熟悉案件争议焦点和庭审材料，准备法官提问； 主办律师
辅庭律师
2 根据庭审情况及时回应、调整庭审重点； 主办律师
辅庭律师
3 仔细阅读笔录，改正打字错漏后再签名； 主办律师
辅庭律师
4
在主办律师或者辅庭律师的指导下带齐开庭所需的材料、提醒
参与开庭的律师准备律师袍； 律师助理
5 将全部案件材料的电子文件存入 U 盘并带往法院； 律师助理
6
熟悉案件争议焦点和庭审材料的顺序、位置、内容，及时将相
关材料递交主办律或者辅庭律师； 律师助理
7
提醒主办律师或者辅庭律师其遗漏的观点或者证据；在法官或
仲裁庭、主办律师同意的前提下适当发言； 律师助理
8 记录庭审要点，复制庭审笔录。 律师助理
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021
12.复盘及撰写庭后文书
序号 工作流程 责任人
1 对庭审情况进行复盘并决定下一步诉讼策略；
主办律师
辅庭律师
律师助理
2
审定开庭通报，起草并审定代理词及其他材料（如法院要求的
情况等），并及时发送给法院及客户；
主办律师
辅庭律师
3 补充有关证据，完成法庭交办的进一步工作； 主办律师
辅庭律师
4 草拟开庭通报及其他材料（如情况说明等）； 律师助理
5 制作原件退还清单，并将证据原价退还客户并签收； 律师助理
6 提交书面代理词； 律师助理
7 跟进裁判及时作出。 主办律师
辅庭律师
四、结案工作
13.签收裁判文书（原则上由主办律师以及辅庭律师签收）
序号 工作流程 责任人
1 签收裁判文书、向客户汇报； 主办律师
辅庭律师
2
将裁判文书（一份原件）送达给客户，制作送达回证给客户本
人签收，提出下一步工作的对策，提醒上诉、申请执行或再审
等重要期限，并询问客户的意见以及决定下一步的工作开展；
主办律师
辅庭律师
3
根据委托代理合同的履行情况，提醒客户及时、足额支付律师
费用；
主办律师
辅庭律师
4
将裁判文书扫描、装卷，并及时通过邮箱发送给主办律师和辅
庭律师； 律师助理
5 将律师签收的送达回证寄给法院 律师助理
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022
14.制作结案报告
序号 工作流程 责任人
1 对全案代理情况进行全面复盘；
主办律师
辅庭律师
律师助理
2 原则上签收裁判文书一周内审定结案报告，并发送给客户； 主办律师
3 原则上签收裁判文书五日内草拟结案报告。 辅庭律师
律师助理
15.整理结案卷宗、归档
序号 工作流程 责任人
1
对案件的文件进行扫描，结合之前已有的材料归档，制作电子
和纸质卷宗档案。 律师助理
16.知识管理
序号 工作流程 责任人
1
在代理过程最终完成后，对部分重大、疑难或新类型的案件进
行复盘；
主办律师
辅庭律师
2
通过不同的形式在律所内分享，投稿康浩 U 法，也可以对外撰
写、发表论文，举办培训；
主办律师
辅庭律师
3 梳理案件的处理流程，汇总同类案例，提炼裁判规则； 律师助理
4
定期将案件相关的知识上传到电子文件管理系统（坚果云、本
地共享文件夹等）。 IT 专员
本规定从公布之日起开始施行，由广东康浩律师事务所管委会负责解释。
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023
如何打造有效率的律师团队？
作者：崔志伟、赵琦娴
前言：团队合作对律师办案的意义
律师作为一个古老的行业，在大数据、人工智能新时代面临颠覆性的挑战。传统的律师
作业方式以单打独斗为主，传承采取的是师傅带徒弟的模式，但是徒弟成熟了就要自己对外
寻求发展。律师提供法律服务最大的差异化在于律师个人的经验，最重要的成本是时间，而
个人经验是难以复制，工作时间也是无法加杠杆的。这两点也严重影响并制约到律师行业的
扩大再发展。
现在律师行业都有一个共识：团队合作是未来发展的方向。一个人走得快，一群人才能
走得远。很多有战略眼光的律所也纷纷走上团队化、公司一体化管理的道路。怎样才是团队
合作最有效率的方式？法律服务对特定律师的依赖属性、客户需求的非标准化，给律所管理
带来了新的难题。
康浩所作为一个初创的公司化管理的律师事务所，一直在思考一体化管理的最大效率化
的问题。康浩的愿景是“重新定义商事法律服务”，使命是“打造全产业链的法律服务供应
商，引领法律服务转型升级”，价值观是“凝聚力量，超越自我”。这样的愿景、使命和价值
观决定了我们必须在法律服务中做好每一个案件、每一个环节的品质控制，追求用户极致体
验。
一、案件管理流程化
团队合作中，每个人的经验、能力和承担的工作是不同的。如何确保团队化的工作不因
承办律师经验的区别而影响案件的效果，是康浩一直在努力探索的事情。
专注于中高端民商事争议解决，我们发现诉讼/仲裁是一个非常适合流程管理的过程。
民事诉讼法对整个诉讼的流程进行了法律层面的规定。相对应地，律师代理案件也应通过流
程进行把控。流程管理标准化不仅能很好地总结律师办理案件的经验，避免年轻律师因缺乏
经验而犯错，还可以通过管理保障案件的质量。
在实践中，我们逐渐摸索出一套精细的办案流程，并通过信息化手段予以控制。每一个
案件都将严格按照标准化流程处理，从收案至结案，严格依照流程进行作业。当事人可随时
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024
知悉办案进程，了解案件走势，确保当事人对案件办理的参与度。
二、服务内容标准化
年轻律师虽然缺乏经验，但是其干劲和创造力是不容忽视的。康浩所作为一个年轻向上
的律所，有经验丰富的律师，也有很多年轻律师和助理。继续像传统的“一带一”师徒模式，
已经无法适应快速发展的需要。在办案的过程中，法院和客户都是律师服务的“用户”，不
仅要让客户理解、信任律师的工作，更要让法院接受和满意律师的工作。要达到康浩一直追
求的“客户思维、用户体验”，就要保证每一个案件都完成标准化的服务内容。
康浩案件的流程管理由主办律师负责。在案件程序已经开展的情形下接案的，主办律师
应依据案件所处的阶段及情况，全面检查此前的流程任务、服务内容是否已经完成。在办案
流程中，又分列为 101 步，对团队成员的每一项分工详细列明。利益冲突检索、庭前预演、
庭后复盘，每一个案件都需要完成同样的步骤；运用大数据，借助效率工具，做出法律检索
报告、案例检索报告、法律事实关系图、庭审思维导图，每一个案件都需要完成同样的服务
内容。提倡化繁为简，通过可视化的方式将复杂的案件事实及法律关系简洁明了地呈现。在
说服当事人及法官时，律师根据可视化演示，展现清晰的思路和严密的逻辑，更具说服力。
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025
三、岗位职责明确化
如何激发每个团队成员的创造力，做到 1+1+1>3，避免“一个和尚挑水喝，三个和尚没
水喝”的困境呢？岗位职责明确化是非常重要的方面。
康浩确定了“主办律师+辅庭律师+律师助理”的办案模式，根据每个人不同的能力和时
间比例承担不同的岗位，并明确了每个岗位的职责。团队成员通过坚果云实现文件共享、团
队协作。
主办律师主要负责与客户洽谈接案事宜，总体把控案件流程及制定案件办理计划，组织
案件讨论和研究，确定诉讼策略，撰写、审核重要法律文书，与承办法官沟通案件实体事项
及其他重要事项，在案件办理过程中与客户主管一级沟通、协调。
辅庭律师根据主办律师制定的计划完成具体任务，主要负责分析研究案件，提出诉讼策
略，撰写法律文书，指导并审核律师助理草拟的程序性或简单的法律文书、案件图表、法律
/案例检索报告，与法官助理、书记员沟通案件程序性事项，在案件办理过程中与客户经办
人沟通、协调。
律师助理主要负责案件的卷宗整理，草拟程序性或简单的法律文书、制作法律/案例检
索报告、制作案件图表及其他材料交辅庭律师审核，传递法律文书，协助辅庭律师与书记员
沟通程序性事项，完成主办律师、辅庭律师交办的其他任务。
案件管理流程化，服务内容标准化，岗位职责明确化，这是康浩在打造高效律师团队中
要长期坚持的方向。大数据、人工智能新时代，连接比拥有更有意义。坚持科技驱动，坚持
大数据作为生产资料，提高工作效率，打造智能律所与智慧法院的平台对接。
未来已来，我们坚信，正确的方向才能让律所做大做强，实现一个百年律所的传承梦想。
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027
赢在再审，民商事案件再审
作者：吴樱汶
民商事案件申请再审的审查程序，是一种特定的针对生效裁判而发起的诉讼程序，是
“准三审”，也称“再审之诉” 。再审审查程序胜诉，案件将由法院裁定提审或指令再审，
进入再审审理，并中止原判决执行；败诉则只能寻求检察院的抗诉程序救济。因再审审查是
案件在法院最后的程序内救济渠道，日益受到各方当事人的重视。
民商事再审流程
一般而言，民商事案件的再审需要经历再审申请、再审审查、再审审理三个阶段。符合
立案条件的才能立案进行再审审查，法院主要审查案件是否符合《民事诉讼法》第二百条规
定的申请再审条件；经法院审查符合立案条件，且符合申请再审条件，经法院指令再审或提
审，才能正式进入再审审理阶段，有机会获得改判。
赢在康浩，赢在再审——首先赢在省法院立案再审
根据近年来的广东省高级人民法院（下称“省高院”）工作报告显示，申请再审审查案
件立案再审比例一般在 10%以下。“立案再审难”是横在申请再审案件当事人面前的拦路虎。
申请再审难，首先难在立案再审。《民事诉讼法》第二百条采取列举的方法规定了十三项可
以提起再审的理由，其核心问题在于原审判决是否存在“重大错误”。
在这方面，康浩潜心练就“火眼金晴”，打造看家本领，对法院启动民事再审程序的理
由与依据，有较为清晰和准确的把握。掌握打开再审审理程序之门的钥匙，大幅度提高了代
理申请再审案件立案进入再审的成功率。
赢在康浩，赢在再审——重心在于再审结果胜诉
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028
据我们统计，申请再审审查案件经法院裁定再审审理后，省高院改判、调解率一般在 70%
左右，对于被申请人来说压力很大。
康浩在代理申请再审案件工作实践中，潜心钻研、认真总结，不断探索，对再审改判法
定理由中诸如“主要证据”“新的证据” “缺乏证据证明”“基本事实”“适用法律确有错误”
“管辖错误”“剥夺当事人辩论权利”等关键点积累了独到的经验和技能，一方面努力争取
所代理的申请人案件得到预期结果，另一方面，也争取所代理的被申请人案件胜诉率有较大
幅度的提高。
康浩民商事再审案件服务流程
康浩集审判思维、商业思维和律师思维三位一体，案件分析能力、法律检索能力、同案
归纳能力三管齐下，专心、专业、专注三点一线，以公司化律师事务所的团队优势，协调配
合，发挥长板效应，为客户提供中高端民商事争议解决法律服务。
目前，康浩已形成富有特色和实践价值的再审案件服务流程，成功代理多起再审审查和
再审审理的胜诉案件，成为广东省内以代理省高院申请再审案件为特色的中高端律师事务
所。
康浩成功代理的再审案例
代理再审申请人：
1.（2015）粤高法民二申字第 1538 号股权转让纠纷一案，周伟建与中奥九鼎股权转让
融资“对赌”，一、二审均败诉，委托康浩代理申请再审审查胜诉，省高院裁定提审，后调
解结案。
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2.（2016）粤民申 200 号、（2016）粤民再 324 号建设工程施工合同纠纷一案，金伟盛
置业有限公司一、二审均败诉，委托康浩向省高院申请再审，省高院裁定提审，审理后发回
重审。
3.（2015）粤高法民二申字第 662 号合同纠纷一案，深圳桑亚达与广州宏丽黄埔（沃尔
玛）因进场费发生纠纷，桑亚达公司一、二审均败诉，委托康浩向省高院申请再审，省高院
采纳康浩代理意见，裁定提审此案。
4.（2016）粤民申 4388 号物权确认纠纷一案，广东储运公司作为利害关系人对不动产
权证登记有异议主张确权，一、二审均败诉，委托康浩向省高院申请再审，省高院裁定提审。
5.（2017）粤民申 1419 号建设工程合同纠纷一案，鸿远公司一、二审均败诉，委托康
浩向省高院申请再审，康浩提出发包人、承包人、转包人在实际施工人起诉工程款的案件中
应区分主体承担不同责任，省高院采纳该意见裁定提审。
6.（2017）粤民申 7856 号房屋买卖合同纠纷一案，康浩代理再审申请人宇达公司向省
高院申请再审，提出房屋在抵押登记未涂销时房屋所有权不能转移登记到买受人名下，省高
院裁定指令深圳中院再审。
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7.（2018）粤民申 495 号买卖合同纠纷一案，康浩代理某红木家具公司向省高院申请再
审，提出数物中一物不合格不可整体解除合同的观点，省高院采纳上述观点裁定提审。
代理再审被申请人：
1.（2017）粤民再 70 号广东珠光集团从化公司与钟志娟等小业主商品房预售合同纠纷
案，被省高院提审。康浩代理再审被申请人从化珠光公司积极应诉，省高院维持原二审生效
判决，57 起类案全部胜诉。
2.（2017）粤民申 7675 号买卖合同纠纷一案，康浩代理再审被申请人王老吉公司参加
再审审查程序，提出王老吉公司与经销商已就核算权限进行明确约定，未获授权的员工私下
出具结算单的行为不属于表见代理，省高院裁定驳回再审申请。
3.（2017）粤民再 289 号股权转让纠纷一案，经省检察院抗诉，由省高院再审审理。康
浩代理被申诉人参加再审审理程序，提出股权转让合同主要合同义务已经履行完毕，一方不
能选择性部分解除合同，省高院最终维持二审判决。
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031
康浩模拟云法庭操作指引出台啦
相信每位来到康浩所的小伙伴都对我们的模拟法庭有非常深刻的印象……
它属国内最高的模拟法庭——位踞 51 层高楼之上。站得高，还看得远
它地处风水宝地——环抱云山珠水之间。“云法庭”之称受之无愧
最具特色的是
它是全国独一无二的全真数字模拟法庭，庭审现场完全可以在阿里云实现同步直
播。
康浩模拟法庭升级为法律服务产品，可以实现以下四大功能：
功能一：可为普法节目提供拍摄场地。
功能二：可作案件审理室。越秀区知识产权局已在这里挂牌成立专利案件审理室，
并可以开放给仲裁委进行仲裁、科信局专利行政案件审理。
功能三：可作法律专业人士培训基地。对律师、高校开放，目前已与中大、华工、
暨大、华师、广外、广大、广财七所高校达成合作，设立了教研基地。并与国内两大
律师培训机构：无讼学院和 iCourt 学院合作开展培训。
功能四：通过案件模拟打造法律产品，法律服务的升级向社会开放。
为了更好规范启用康浩模拟法庭，现出台康浩模拟云法庭操作指引（试行），希
望发挥模拟法庭的更多功能，促进康浩法律服务升级。
康浩模拟云法庭操作指引（试行）
一、总则
第一条 为了规范模拟云法庭运作，充分利用模拟云法庭对案件进行研究判断，检验案
件诉讼策略，提高诉讼策略的针对性，进而达到提高客户认同度和本所专业水准的目的，特
制定本规则。
第二条 模拟云法庭，指基于办理诉讼、仲裁案件需要，参照程序法、仲裁规则规定，
模拟实际庭审过程，对案件进行研判的研究形式。
第三条 运用模拟云法庭对案件进行研判，不得从事有可能影响案件公正审理的行为。
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第四条 模拟云法庭应当做好保密工作，模拟云法庭参与人必须严格保守客户商业秘密，
必要时可签订保密协议。
第五条 模拟云法庭的使用应当和本所人员培训、对外交流、业务拓展相结合。
二、模拟云法庭设置及参与人
第六条 模拟云法庭应当设置审判席、诉辩席和旁听席。
第七条 根据案件处理的需要，模拟云法庭可分为普通模拟法庭及特殊模拟法庭。
第八条 普通模拟法庭指具备庭审、合议、报告、复盘四个阶段的案件模拟方式。疑难
复杂案件、新类型案件、标的额巨大的案件，一般可采用普通模拟法庭形式进行模拟。
第九条 特殊模拟法庭，指未经全部庭审、合议、报告、复盘四个阶段的模拟法庭。
第十条 模拟法庭设置联络人一名，负责以下事项：布置模拟法庭；联络合议庭组成人
员，收集案件资料，记录模拟法庭的审理及评议过程。
第十一条 本所组织前法官、仲裁员、资深律师、法学教授等专业人士建立专家库。
第十二条 模拟合议庭组成人员由项目负责人按如下顺序确定：
（1）审理过相类似案件的；
（2）代理过相类似案件的；
（3）对案件涉及的法律问题有深入研究的；
（4）其他适合担任模拟合议庭法官的人员。
第十三条 普通模拟云法庭的合议庭原则上由三名模拟法官组成。特殊模拟法庭可由一
名模拟法官单独进行审理。
第十四条 诉辩双方的代理人原则上均由拟委派处理该案的出庭律师、辅庭律师担任，
因案件的特殊需要也可以邀请其他律师或人员担任。
第十五条 最终出庭律师人员可以依据庭审模拟的情况进行调整确定。
三、普通模拟程序
第十六条 确定应当运用模拟云法庭对案件进行研判时，应当组建云法庭专项法律服务
团队，并指定一名项目负责人，该项目负责人兼任模拟法庭的总协调员，
第十七条 项目负责人指派至少 2 名可以独立出庭的专职律师参与庭审模拟活动。并通
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过抽签或协商的方式在指定的 2 名专职律师中确定模拟法庭的角色。
第十八条 项目负责人将已有的资料制作成电子资料，在模拟庭审前提供给合议庭成员。
第十九条 两位指定的专职律师依据各自角色的需要，严格按照正式开庭的标准对案件
进行研究和准备，并各自制订书面的诉讼策略、诉讼方案及庭审展示方案包括诉讼可视化的
运用等。
第二十条 在案件准备阶段，诉辩双方的律师原则上不得相互沟通。
第二十一条 项目负责人按本指引的规定确定合议庭组成人员后，由联络人通知模拟法
庭的地点以及开庭时间，并做好模拟开庭的录音录像及记录的准备工作。
第二十二条 在模拟庭审开庭前，诉辩双方应当按照法庭开庭的标准及时向模拟合议庭
提交证据和其他诉讼文件资料，同时注意保密。
第二十三条 模拟庭审在模拟合议庭的审判长主持下进行。
第二十四条 模拟庭审结束后，模拟合议庭应当进行评议。评议的流程参照法院的案件
评议程序，并由书记员作记录。
如经评议不能形成多数意见的，应以审判长的意见作为评议结果。
第二十五条 复盘分为模拟法庭复盘及结案复盘。
第二十六条 模拟法庭复盘指对模拟法庭进行的复盘分析。模拟法庭的审判长按如下程
序组织模拟法庭的复盘分析：
（1）由模拟法庭的审判长宣读模拟合议庭的评议结果，并详细说明理由，并对各方的
表现进行评价或提出优化建议；
（2）其他合议庭人员补充发表意见；
（3）诉辩双方发表意见；
（4）项目负责人发表意见；
（5）其他人员发表意见。
第二十七条 项目负责人和诉辩双方代理人依据模拟法庭的开庭及复盘情况对事实和证
据进行查缺补漏，对原定的诉讼策略和诉讼方案进行优化。
第二十八条 对诉讼策略和诉讼方案优化后，可以再次组织模拟法庭，以检验优化后的
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诉讼策略和诉讼方案
第二十九条 结案复盘是指在代理案件审结后，项目负责人召集合议庭成员、主办律师
及参与模拟云法庭的其他诉辩双方代理人，根据庭审和判决结果，结合模拟云法庭后的复盘
分析结果，进行的再次复盘。结案复盘分析结果应当以书面形式出具。
四、特殊模拟程序
第三十条 结合案件处理的需要，经项目负责人同意，可适用特殊模拟程序进行庭审模
拟。
第三十一条 采用特殊模拟程序对案件进行模拟的，可以只邀请一名模拟法官主持庭审。
第三十二条 特殊模拟云法庭具体应当进行的程序，由项目负责人确定。
五、附则
第三十三条 模拟法庭的全部工作原则上在案件开庭前不少于 3 日完成，确保模拟法庭
的成果能够充分应用到正式庭审中。
第三十四条 模拟云法庭庭审应当进行录音录像，建档留存，以便及时总结经验，提高
效率。
第三十五条 结案复盘后的成功案例，在报经本所负责人同意后，上传至本所网站。
第三十六条 本指引从 2016 年 11 月 11 日开始施行，由本所负责解释。
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破解“执行难”神助攻 康浩全国首推执行担保产品
作者：成竹
2017 年 12 月 11 日，首席大法官、最高人民法院院长周强主持召开最高人民法院审判
委员会全体会议，审议并原则通过《最高人民法院关于执行担保若干问题的规定》。会议决
定，根据会议讨论意见对该规定送审稿进行修改，按程序呈报，适时发布。（新闻来源：最
高人民法院权威发布）
为了切实解决执行难，依法保障胜诉当事人及时实现权益，近几年各地法院纷纷推出一
系列措施，如建立失信被执行人名单、限制失信被执行人高消费等，成效显著。
执行担保制度虽在法律上有依据，但对于该制度规定不明确、实践不统一的问题仍然存
在。《最高人民法院关于执行担保若干问题的规定》的审议通过，填补了执行担保法律法规
方面的空白。
2017 年，康浩作为广东某知名保险公司的合作伙伴及执行担保试点，成功出具了全国
第一单执行担保保函，赶在客户财产被拍卖之前暂缓执行。全国首单暂缓执行担保保函的出
具，在康浩诉讼金融业务中具有里程碑式的意义。
在诉讼财产保全责任险发展日趋成熟并被法院、律师、当事人普遍接受的今天，执行担
保产品的推出，不仅能协助法院破解执行难题，或将成为保险业务的又一次爆发性增长点。
执行担保分为继续执行担保和暂缓执行担保。
继续执行担保
继续执行担保由申请执行人申请，在执行异议及执行异议之诉期间，由申请执行人向法
院提供充分、有效担保，以推动继续执行的行为。
在执行过程中，当事人、案外人有可能会对执行标的主张权利，提出异议。案外人对执
行异议的裁定不服，还可提起案外人执行异议之诉，过程冗长且复杂，财产不能被顺利执行。
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如申请执行人能向法院提供相应担保并得到法院认可，执行程序便可顺利进行。
但值得注意的是，案外人基于对执行标的主张权利而提出执行异议，最终可能会导致原
生效判决被改判或撤销，从而进入执行回转。若采用保险公司出具保函的方式向法院提供担
保，保险公司核保部门应重点把握执行异议是否成立的风险核查，从专业角度对继续执行担
保案件进行筛选能将赔付的几率降低在可控范围之内。
暂缓执行担保
暂缓执行担保由被执行人或利害关系人向人民法院申请，由被申请执行人提供担保，并
经申请执行人同意后，由人民法院决定是否暂缓执行及暂缓执行的期限。
与继续执行担保不同，当事人、案外人也有可能会提出异议或申请再审、抗诉。为防止
异议期间财产被执行，可采取保险公司提供保函的方式向法院担保并经法院许可，从而暂缓
执行财产。
在此期间，原来诉讼程序中采取的保全措施仍在持续中，并不会因此解除。即使出现了
法院需要执行被执行人财产的情形，依据相关法律法规，原诉讼程序中保全的担保财产将会
被直接执行。保险公司在异议期间做出暂缓执行的担保，几乎显少有赔付的可能性。
暂缓执行担保成功案例
案情简介
暂缓执行申请人 A 公司与 B 公司签订《承包合同》，约定由 A 公司承包使用商业大厦低
层物业及 31 层以上物业。后在实际履行过程中，由于 A 公司发展需要，与 B 公司签订补充
协议，由 A 公司承包使用大厦 16-29 层写字楼。
2015 年后，由于 C 公司与 B 公司商品房预售合同纠纷执行案，法院查封大量 B 公司房
产，包括 A 公司承包使用的物业。后法院做出执行裁定书，裁定拍卖 B 公司名下近百套房
产。而裁定拍卖的房产均在 A 公司承包使用范围内，A 公司先后就上述拍卖房产中多套房产
提出案外人执行异议，进入案外人执行异议之诉阶段。但针对签订补充协议对应楼层，法院
拟拍卖的 12 套写字楼房产，为暂缓法院拍卖该 12 套房产，我方联系某保险公司出具保函，
得到法院认可，作出《暂停拍卖通知书》。
本案中，暂缓执行申请人（被执行人）因执行异议而向法院申请暂停拍卖，由保险公司
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出具保函，于法有据，得到法院认可。
依据我国法律法规相关规定，决定暂缓执行后，被执行人逾期仍不履行，人民法院有权
执行被执行人的担保财产或担保人的财产。本案中，我方通过申请暂停拍卖达到了暂缓执行
的目的，原已进行诉讼保全的财产仍在查封、扣押、冻结之中，若出现上述需要执行被执行
人财产的情形，仍在保全措施之中的财产会被执行。
从康浩的实践中来看，保险公司针对暂缓执行担保出具的保函有如下特点：
一、保险条款和费率的约定比较灵活，可依据案件承保风险大小，一案一议；
二、可与当事人约定保险期间，如果诉讼超过一定期限未终结，可对保险费率进行调整。
由上述案例可知，执行担保保函由保险公司来出具是切实可行的。执行担保制度本身于
法有据，又可为法院破解执行难题提供解决办法，保险公司也可迎来业务新增长点。2018 年，
康浩在开展传统优势业务诉讼财产保全责任险的同时，将会着力于执行担保产品的推广，与
合作伙伴一道开拓执行担保领域的广阔蓝海。
康浩法律服务团队简介
康浩法律服务集团致力于为客户提供一站式法律+金融服务，在办理诉讼担保的过程中
全程协助，从提供材料到法院保全，协助客户，将复杂的事情简单化。
广东康浩资产管理有限公司具备为客户提供诉讼融资、诉讼财产保全担保、不良资产处
置等诉讼金融服务的专业经验和能力。合作伙伴：中国平安、人保、大地、太平洋等实力雄
厚的财产保险公司。2016 年，仅诉讼财产保全单项业务标的额已近 20 亿元，客户涵盖众多
知名国企、民企。
康浩优势
构建律师事务所+资产管理公司+保险公司的强势组合，为客户提供专业、优质的一站式
法律+金融服务。
出单率高达 100%，跨区域、疑难、诉前保全、知产诉保的标的过亿案件都有成功出单
的经验。
是平安产险的入库合作律所，熟悉业务流程。
全国首推执行担保服务产品，已有成功暂缓执行案例。
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不可不知的诉责险承保法律风险审查要点
作者：吴自力
诚泰财产保险股份有限公司于 2012 年在全国率先推出诉讼财产保全责任保险（下称诉
责险）险种，随后人保财险、平安保险、太平洋财险和大地保险等保险公司陆续推出该险种，
并在中国保监会备案。
诉责险的出现顺应了财产保全制度发展、商事审判理念优化以及司法便民利民的需求。
2016 年 12 月 1 日施行的《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规
定》第七条规定，“保险人以其与申请保全人签订财产保全责任险合同的方式为财产保全提
供担保的，应当向人民法院出具担保书。”
上述司法解释认可了申请保全人以投保诉责险提供担保的方式，使得诉责险的这种担
保方式得以在全国推广。
诉责险相较于传统财产保全担保方式的优势是，该险种的保险费相对低廉，大大降低了
当事人的诉讼成本。然而，诉责险并非“零风险”的保险产品。
河南省平顶山市湛河区人民法院在审理原告吴瑞红与被告李春瑞、中国太平洋财产保险
股份有限公司平顶山中心支公司因申请诉前财产保全损害责任纠纷一案〔（2016）豫 0411 民
初 1642 号〕中，判决被告中国太平财产保险股份有限公司平顶山中心支公司于因被告李春
瑞申请保全错误应在其承保的诉讼财产保全责任保险赔偿限额内赔偿原告吴瑞红损失 3345
元。因此，保险公司为了避免承担赔偿责任，应对每宗诉责险承保法律风险进行评估。
据了解，各家保险公司对诉责险承保法律风险评估业务做法不尽一致。有的安排本公司
法务部门或者专门的风评团队进行审核，有的委托外部律师进行审核。
委托外部律师对诉责险承保法律风险评估进行审核，相当于由独立第三方法律专业人员
就风险评估出具法律意见书，发挥律师独特的、专有的职能，从某种程度降低了保险公司的
审查风险。
笔者所在律所便是负责某知名保险公司高端诉责险承保法律风险评估业务的外聘律所。
为了把控诉责险法律风险评估业务的质量和提高核保效率，律所组织专门的核保法律服务团
队，制定了核保法律服务操作流程。
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从严格意义上讲，律师出具的诉责险法律风险评估意见书，就是一份法律意见书。如果
该意见书对具体法律事实的核实证明有误，或者法律分析意见、对策建议有误，律师事务所
将承担相应责任，有的甚至是严重的责任。
个别保险公司业务人员存在重销售业绩，轻保险理赔的倾向，导致对诉责险法律风险审
查控制不严。外聘律师应当秉承严格负责的专业态度，坚决不能和稀泥，应将出具诉责险法
律风险评估意见书当成一项严肃的、严谨的执业行为对待。
根据目前已公布的法院生效判决，申请保全错误而导致的赔偿主要有以下情形：
1、因法院不支持申请保全人的诉讼请求判决其败诉，申请保全人应对被保全人因保全
所造成的损失承担赔偿责任。
关于申请保全人承担赔偿责任的要件，最高人民法院在审理再审申请人岳阳市湘沪房地
产开发有限公司因与被申请人广东裕桥担保有限公司申请诉中财产保全损害责任纠纷一案
〔（2016）最高法民申 3156 号〕中认为，错误申请保全的损害赔偿责任性质是以过错责任为
归责原则的侵权责任，保全申请人仅在具有故意或重大过失的主观过错时，才承担错误申请
保全的损害赔偿责任。
2、因保全了案外人的财产而导致的损失，申请保全人应对案外人因保全所造成的损失
承担赔偿责任。
《最高人民法院关于当事人申请财产保全错误造成案外人损失应否承担赔偿责任问题
的解释》规定：“根据《中华人民共和国民法通则》第一百零六条、《中华人民共和国民事诉
讼法》第九十六条等法律规定，当事人申请财产保全错误造成案外人损失的，应当依法承担
赔偿责任。”
3、因错列被告并保全了该被告财产而导致的损失，申请保全人应对该不适格的被保全
人因保全所造成的损失承担赔偿责任。
湛河区人民法院在审理上述（2016）豫 0411 民初 1642 号案件中认为，被告李春瑞依然
将借款担保人黄某某之妻吴瑞红作为被申请人向法院提起诉前财产保全申请。
在法院组织听证后，被告李春瑞申请解除对原告吴瑞红财产的查封。被告李春瑞所提诉
前财产保全存在申请错误，故被告李春瑞对原告吴瑞红的上述财产被查封存在过错，应当依
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法承担侵权责任。被告中国太平洋财产保险股份有限公司平顶山中心支公司因提供担保应在
其承保的诉讼财产保全责任保险赔偿限额内承担，不足部分由被告李春瑞负担。
4、因保全的财产超过法院支持的数额，且保全申请人有可预见性或者未尽合理注意义
务，申请保全人应对被保全人因保全所造成的损失承担赔偿责任。
5、因虚假诉讼或者滥用诉讼权利，申请保全人应对被保全人因保全所造成的损失承担
赔偿责任。
6、因超过诉讼时效被驳回诉讼请求的，申请保全人应对被保全人因保全所造成的损失
承担赔偿责任。
笔者在负责保险公司委托的诉责险承保法律风险审查业务时，也是围绕上述几种情形进
行审核。当然，保险公司在提交审查材料之前有个基础性工作，就是收集投保资料。
这些材料包括：诉责险投保单、起诉状/仲裁申请书、诉讼保全申请书、原被告的身份
证明、法定代表人身份证明书、证明原被告法律关系存在的证据材料、证明被告违约或者侵
权的证据、证明申请保全人诉讼请求及诉讼保全金额计算依据的证据、财产保全标的物明细
清单、证明保全标的物产权归属的证据等。
根据《中华人民共和国保险法》第十六条的规定，“订立保险合同，保险人就保险标的
或者被保险人的有关情况提出询问的，投保人应当如实告知。”“投保人故意或者因重大过失
未履行前款规定的如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，
保险人有权解除合同。”
保险公司一般会要求投保人填写调查问卷。该调查问卷包括：被保险人（原告）资信陈
述、案情陈述、诉讼时效陈述、被保全标的陈述等，并要求陈述人签字，投保人为企业的，
要求该企业盖章。
具体审核业务中，外聘律师主要从以下方面进行风险审查：
1、主体资格审查。审核申请保全人及被申请人是否存续及是否为争议案件的适格当事
人。律师可以通过国家企业信用信息公示系统、中国社会组织网、天眼查、企查查和企信宝
等网站查询主体资格信息，核实涉案当事人主体是否存续。对于当事人是自然人的，一定要
审查投保人提供的个人身份证件。
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2、案由审查。通过审查投保资料，对照《最高人民法院关于修改<民事案件案由规定>
的决定》（法〔2011〕41 号）、《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于适用<中华
人民共和国民事诉讼法>的解释》的规定，确定纠纷的案由。案由确认后，就可以判断案件
的管辖以及法律适用。
3、事实依据审查。主要审查投保人提供的证据材料是否能够证明申请保全人所主张的
基本案件事实。申请保全人的诉讼请求是否超过诉讼时效。申请保全人是否存在恶意诉讼或
虚假诉讼的情形。如果涉案争议的基础法律关系是合同关系，还应审查涉及合同效力的事实。
4、法律依据审查。主要审查申请保全人的请求是否具有请求权基础，即是否具有法律
依据。
5、管辖权审查。申请保全人申请诉前或者诉讼中财产保全的，受理案件的法院是否具
有管辖权。其中包括地域管辖和级别管辖、协议管辖的事实情况。
要根据申请保全人请求的诉讼标的额，对照《最高人民法院关于调整高级人民法院和中
级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》（法发[2015]7 号）审核受理案件法院的层
级是否适当。如果争议的案件是合同纠纷，要查阅一下涉案合同的争议解决条款，是否约定
仲裁条款或者协议管辖条款。
6、诉保阶段审查。当事人可以在不同的争议处理程序中采取财产保全措施。但是不同
阶段采取的财产保全，面临的法律风险不同。目前，诉责险实务中，当事人可以在诉前、诉
讼中、仲裁、执行中申请财产保全，诉讼中还分在一审程序、二审程序和再审程序。
考虑到再审案件改判率比较低的实际情况，对于在再审程序中提出财产保全的，尤其要
认真审查投保资料，评估一下再审申请人胜诉的可能性。
7、保全数额审查。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条规定，“保全限于请求
的范围，或者与本案有关的财物。”司法实践中，查封、扣押、冻结被申请人财产的，应以
其价额足以与其提出的诉讼标的额及诉讼费用等法律费用总额为限，不得明显超标的额查封、
扣押、冻结。
审查中，除了被保全财产为不可分物且被申请人无其他可供执行的财产或者其他财产不
足以清偿债务的外，发现超标的额查封、扣押、冻结的，应当向承保保险公司提出。
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8、被保全标的物的审查。申请保全人请求保全的标的物可能是房产、现金（包括银行
存款）、机器设备、交通工具、土地、股权等财产，不同的标的物所面临的法律风险不同。
为了避免保全案外人财产，首先要审查标的物的权属情况，发现标的物是案外人的财产，
应当及时向承保的保险公司提出；其次，审查被保全财产是可分物还是不可分物；第三，审
查被保全财产涉及的金额。实践中遇到申请保全人在投保时并没有提供被申请人财产线索的，
如果保险公司承保了，将面临保全案外人财产和超标的保全的法律风险。
对个别审查项目应采取“一票否决”制度。比如，诉讼主体不适格，申请保全人诉讼请
求已经超过诉讼时效，被保全标的物权属不明，被保全标的物为不易保存的物品，应当建议
保险公司不予承保。
不同保险公司对外聘律师出具的诉责险法律风险评估审查结论要求各有不同。有的保险
公司要求风评律师对各项评估项目进行评分（百分制），有的保险公司不要求对各项评估项
目进行评分，而是采取定性的方式逐项阐明具体审查意见。
但是，保险公司最终均要求外聘律师其所委托诉责险案件法律风险出具审查结论。根据
笔者的实务体会，下列三种审查结论的表述方式较为妥当：
1、可以投保。风险级别低，建议保险公司投保，无法律风险建议。
2、谨慎承保。风险级别中等，提醒保险公司谨慎承保，并提出适当的法律建议，说明
如何预防风险。
3、不予承保。风险级别高，提醒保险公司不予承保，并提出容易出现保全错误并导致
赔偿的事实和法律依据。
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返还 859 万元执行款的曲折之路
作者：郭春雨、崔志杨
办案要旨
根据我国民事诉讼制度，民事判决发生法律效力后，胜诉方可以依法向法院申请强制执
行。
广东康浩律师事务所（下称康浩所）在接受本案被执行人的委托时，受理执行的法院已
经在执行过程中扣划被执行人账户存款至法院账户。被执行人要实现执行回转，其前提是经
过再审程序改判申请执行人败诉、被执行人胜诉。
为了给申请执行人再审改判和执行回转争取时间，康浩所接受委托后，及时提出执行管
辖异议，并在异议被驳回后，依法向上级法院提出复议。同时另一方面，案件立案再审后，
受理再审案件的法院裁定中止执行及作出再审改判判决时，康浩所适时地提出了中止执行和
执行回转申请，并采取分别向执行法院立庭窗口和向执行法官直接递交申请的方式，保证客
户的申请能够及时送到受理执行的法院，促使法院启动中止执行与执行回转程序。
案件在康浩律师、再审案件合作律师以及客户密切配合下，做到执行程序与申请再审程
序的协调一致，取得申请再审胜诉和执行回转成功的圆满结果。
案号
（2016）粤 0304 执 860 号
案情概况
申请执行人：A 公司，住所地：北京市丰台区。
被执行人：B 公司，住所地：广东省汕头市濠江区。
申请执行人 A 公司与被执行人 B 公司买卖合同纠纷一案，北京市大兴区人民法院（下称
大兴区法院）作出的（2014）大民初字第 7695 号民事判决书已发生法律效力，大兴区法院
判令：
B 公司应向 A 公司支付货款本金 7,026,998 元及违约金（违约金以 7,026,998 为基数，
自 2007 年 12 月 11 曰起至 2011 年 5 月 6 曰止， 以中国人民银行同期贷款基准利率计算）。
因 B 公司未履行生效法律文书确定的义务，A 公司于 2015 年 9 月 15 日向大兴区法院申
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请强制执行。2015 年 12 月 1 日，A 公司于向大兴区法院提出撤回执行申请，大兴区法院于
2015 年 12 月 10 日裁定准许 A 公司撤回执行申请。2016 年 1 月 11 曰，A 公司向深圳市福田
区人民法院（下称福田区法院）申请强制执行并被受理。福田区法院在执行过程中扣划被执
行人 B 公司账户存款共计 8,598,896.76 元。
执行管辖异议与复议
B 公司 2016 年 1 月 11 日在 A 公司向福田区法院申请强制执行并立案后，委托康浩所代
理执行阶段的法律服务事务。康浩所接受委托后，按照律所的办案流程，指定专门律师代理，
并组成了律师团队，对本案进行集体研究，认为：
一、根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的
解释》（下称《执行程序解释》）第三条的规定，人民法院受理执行申请后，当事人对管辖权
有异议的，应当自收到执行通知书之日起十日内提出。
根据《中华人民共和国民事诉讼法》（下称《民事诉讼法》）第二百二十四条的规定，本
案的执行法院应该是第一审人民法院或与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地法院，
而第一审人民法院是大兴区法院，被执行的财产所在地也不在福田区法院辖区，因此，福田
区法院受理本案有违执行管辖的法律规定。
同时，（2016）粤 0304 执 860 号执行通知书中的执行依据是“（2015）大执字第 5401 号
执行裁定书”。依据该执行裁定书，实施执行措施的法院只能是作出该裁定的大兴区法院，
而不是其他法院。
二、本案系北京市法院审理的异议人作为被告的北京大兴区南小街工地系列案件中的其
中 1 宗，该 16 宗案件同属同一法律关系，合同相对人亦相同。随着新证据的出现，这 16 宗
案件其中 1 宗被最高人民检察院抗诉之后由最高人民法院提审并裁定中止执行；1 宗被北京
市人民检察院提起抗诉，正在北京市第一中级人民法院再审并裁定中止执行；3 宗被北京市
第二中级人民法院发回重审，其他 9 宗因最终法律结果存在不确定性均已裁定中止执行。
现被执行人已向北京市高级人民法院（下称北京高院）提出再审申请，请求撤销相关案
件民事判决，该院已受理，本案亦应中止执行。
三、本案被冻结的款项是工程税款以及向农民工发放的工资款项，该执行行为可能导致
