企业IPO上市各阶段
1、公司法；
2、证券法；
3、首次公开发行股票并上市管理办法；
4、股票发行与交易管理暂行条例---公证管理手册（23）页；
5、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案
件若干规定---公证管理手册（84）页；
6、司法部关于公证办理居民身份证复印件与原件相符公证的批复
---公证管理手册（520）页；
7、司法部办公厅关于认真贯彻执行《提存公证规则》的通知---公
证管理手册（619）页；
8、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法---公证
管理手册（899）页；
9、非上市公众公司监管指引第4号-股东人数超过200人的未上市
股份有限公司申请行政许可有关问题审核指引---公证管理手册（9
13）页；
11、关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》---公证管
理手册（919）页；
IPO上市指南
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申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应
当达到股份总数的80%以上（含80%）。未确权的部分应当设立股
份托管账户，专户管理，并明确披露有关责任的承担主体。
【11】关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题
的规定根据《运行办法》第四十八条，中国证监会不再对基金份额
持有人大会决议予以核准或者出具无异议意见。基金份额持有人大
会会议的时候备案材料包括：申请报告，持有人大会决议，修改后
的基金合同、招募说明书、托管协议，公证书和法律意见书。
【12】《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十二条（九）
上述(一)、(二)、(三)、(五)、(六)项中规定提交的文件均需经投资
者法定代表人或其授权代表签署，由授权代表签署的还应提交经法
定代表人签署的授权书及相应的公证、认证文件。第十八条(四)经
公证、认证的投资者的合法开业证明。
【1】《首次公开发行股票并上市管理办法》规定发行人编制财务
报表应以实际发生的交易或者事项为依据。
【1】《首次公开发行股票并上市管理办法》规定发行人在用的商
标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者
使用不得存在重大不利变化的风险。
【11】关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》根据《运
行办法》第四十八条，中国证监会不再对基金份额持有人大会决议
予以核准或者出具无异议意见。基金份额持有人大会决议的事后备
案材料包括：申请报告，持有人大会决议，修改后的基金合同、招
募说明书、托管协议，公证书和法律意见书。
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