前言为提升湖南区域公司各项工作的规范化、制度化,区域依据中节能国祯环保科技股份有限公司、水务运营事业部下发的各项最新制度及区域内制定下发的相关制度进行汇总整编，本次汇总整编时间截止为2025 年3 月10 日，以供查阅。

在执行过程中，如遇汇总整编中未列入的制度，以《中节能国祯规章制度汇编 2024 年版》相关管理制度为准，汇编后遇到制度重新修订的，以最新制度执行。内部资料请勿外传，解释权归湖南区域公司。

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湖南国祯〔2023〕9 号附件 2

湖南国祯环保科技有限责任公司安全风险辨识管控管理办法第一章总则第一条 为进一步做好湖南国祯环保科技有限责任公司（以下简称湖南国祯公司）安全风险辨识管控工作,主动防范化解重大安全风险，推进安全生产监管工作科学化、标准化，根据国家、政府部门和上级单位要求，结合湖南国祯公司实际，制定本办法。

第二条 本办法中的安全风险辨识，是指对可能造成人员伤害、财产损失和社会声誉影响的事故、事件的识别（包括原因、后果和现有安全措施）。第三条 本管理办法适用于公司、公司归属管理及关联公司（包括但不限于公司的下属子公司、托管厂、分公司、分支机构、控股/参股公司及其其他关联方）的安全风险辨识管控工作。

第二章职责第四条 湖南国祯公司安全环保部是安全风险辨识管控的归口部门，主要职责包括：（一）贯彻落实国家、政府主管部门和上级单位安全风险辨识管控要求。

（二）制定湖南国祯公司安全风险辨识管控管理制度，为开展安全风险辨识、评估提供流程与方法指引，确保风险

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辨识的全面性、风险评估的充分性与数据的准确性。（三）对重大、较大安全风险进行重点监督管理。（四）组织、指导、监督、检查下属各经营单位单位的安全风险辨识管控工作。

第五条 下属各经营单位是安全风险辨识管控的责任主体，主要职责包括：

（一）制定本单位安全风险辨识管控管理制度，明确安全风险辨识管控流程与方法。为安全风险辨识管控提供必要的人、财、物及技术资源保障，并通过培训使员工掌握安全风险辨识管控的方法。

（二）开展本单位安全风险辨识，评估安全风险等级，实施安全风险公告警示，制定风险管控措施，并对风险控制措施的正确性及实施效果负责。（三）制定、实施本单位安全风险辨识管控手册，并定期更新修订。

（四）定期对安全风险辨识、评估和控制效果进行评审。第三章 安全风险辨识及评估第七条 危险因素

根据《生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2022》和卫健委《职业病危害因素分类目录》（国卫办职健发〔2021〕5 号），危险因素辨识应从以下七个方面考虑：

（一）物理危害：防护缺陷（无防护、防护不当、防护距离不够等），设备与工器具缺陷，电（裸露带电部位、静电、电火花、雷电等），高低温物质，运动物，信号缺陷，

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标志缺陷，作业环境不良（照明、温度、湿度、气压、场地、通道、空间等不良），噪声，振动，电磁辐射，粉尘，其他物理危害因素。

（二）化学危害：易燃易爆物质，腐蚀性物质（强酸、强碱等），有毒物质，其他化学危害因素。（三）生物危害：致病微生物，传染病媒介物，致害动物，致害植物，其他生物危害因素。（四）人机功效危害：设计差、不方便使用的工具，重复运动，繁琐的设计或技术，狭小的空间，其他人机工功效危害。

（五）生理心理危害：健康状况异常，辨识功能缺陷，负荷超限，心理异常，其他生理、心理危害因素。（六）行为危害：指挥失误，操作失误，监护失误，违章行为，其他行为危害因素。（七）环境危害：恶劣气象条件，自然灾害分布，不良的道路条件，其他环境危害因素。第八条 各单位应在投资决策、选址、设计、建造、生产运营、停用、废弃和拆除等阶段，针对总图布置、工艺流程、设备设施（含工程施工和检维修用设备设施）、物流运输、应急泄放系统、工艺操作、工程施工和检维修作业、特殊作业、有人值守建筑物、自然灾害和外部影响等，组织开展全业务、全流程的安全风险辨识与评估。风险辨识范围应包括但不限于：

1.生产工艺；

2.常规和非常规活动（如检维修作业、高风险作业等）；

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3.事故及潜在的紧急情况；4.所有进入作业场所人员（包括承包方、供应商人员和访问者）的活动，以及人的行为、能力和其他人的因素。5.已辨识的源于工作场所外，能够对工作场所内企业控制下的人员安全健康产生不利影响的危险源；6.在工作场所附近，由企业控制下的工作相关活动所产生的危险源；

7.由本单位或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

8.企业及其活动、材料的变更，或计划的变更；9.安全生产风险管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；10.任何与风险评估和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

11.对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。12.气候、地质及环境影响；13.其他容易发生事故的风险点（源）等。第九条 各单位应每年至少开展一次全面的安全风险辨识，识别工艺技术、设备设施、工艺操作、检维修作业、人员、劳动组织、生产环境等带来的安全风险，以及以上因素变更的风险。重点应关注：（一）生产过程安全风险。

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对生产过程，特别是工艺运行异常、操作错误、设备设施故障可能引起的突发人身伤害、泄漏、火灾、爆炸、中毒和窒息等安全风险进行辨识。重点关注：1.危险化学品和危险化工工艺。2.易燃易爆、有毒化学物质，高温高压介质的输送管道、储运设施，以及危险化学品装卸等。3.大型机组、高温油泵等重点设备。4.有人值守的操作室、控制室和化验室以及机柜间、配电室、蓄电池室等功能重要的建筑物。5.安全保护设施（隔离、检测、警示、信号、保护、自动装置、安全联锁装置等）。6.临时或永久设立的人员聚集场所。7.员工能力等。

（二）作业过程安全风险。对工程建设、检维修、设备拆除与搬迁等作业安全风险进行辨识，特别是对作业过程中可能存在的高处坠落、物体打击、机械伤害、坍塌、火灾、爆炸、中毒和窒息、触电、淹溺、灼烫和跌倒等风险进行辨识。重点关注：1.高风险作业包括受限空间作业、高处作业、动火作业、起重吊装作业、临时用电作业、动土作业、盲板抽堵作业、断路作业、爆破作业等。

2.需要进行监护的重要操作项目，例如倒闸操作。3.脚手架搭设与拆除作业、电工作业等法定的特种作业。4.设备搬迁与拆除、安装作业。

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5.涉及危大工程的作业，例如深基坑、大型管沟施工作业等。

6.交叉作业。

7.边生产边施工作业。

8.抢险、抢修作业。

9.危险物品装卸，以及使用危险物品的作业。10.劳动组织和个人技能等。（三）健康风险。

对员工的职业健康、生理及心理健康风险进行识别。重点关注：

1.职业病危害因素集中及超标场所。2.现场防护设施、个体防护装备失效。3.高温、边远地区及极寒、高原等艰苦地区工作人员。4.身体、心理健康异常人员。（四）公共安全风险。

针对自然灾害、地质灾害、恐怖袭击、社会治安事件、公共卫生等公共安全风险进行辨识。重点关注：1.生产调度指挥场所，如中控室。2.主要生产装置区，危险化学品装卸、储运区。3.剧毒/易制毒/易制爆危险化学品仓库。4.“两特两重”（特殊地区、特殊时期、重大活动、重大节日）涉及地和政府发布的恐怖威胁指向地。（五）交通安全风险。

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对人员、交通工具、路况（海况）、气象条件和环境因素导致的交通安全风险进行辨识，尤其是危险物品、危险废物、医疗废物运输风险和人员集中出行交通安全风险。第十条 风险分类

企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，按照可能导致后果确定安全风险类别。结合湖南国祯公司生产经营实际，涉及的主要安全风险类型包括：（一）事故灾难。

1.人身伤亡事故。《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986）规定的 20 类伤亡事故，即物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。2.交通运输事故。

3.设备事故。

4.职业病。《职业病分类和目录》国卫疾控发〔2013〕48 号规定的 10 类职业病，即职业性尘肺病及其他呼吸系统疾病、职业性皮肤病、职业性眼病、职业性耳鼻喉口腔疾病、职业性化学中毒、物理因素所致职业病、职业性放射性疾病、职业性传染病、职业性肿瘤和其他职业病。（二）自然灾害。

主要包括水旱灾害，气象灾害，地震灾害，地质灾害，海洋灾害，生物灾害和森林草原火灾等。（三）公共安全事件。

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主要包括传染病疫情，群体性不明原因疾病，食品安全事件，动物疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。

（四）社会安全事件。

主要包括恐怖袭击事件、涉外突发事件等事件。第十一条 评估方法

湖南国祯公司根据生产实际，推广使用风险矩阵评价法（LS）进行安全风险评估。风险矩阵法将危险发生的可能性和伤害的严重程度进行半定量分析，形成安全风险矩阵图，具有操作便捷、可视化强的特点，适用于多种领域的风险评估。风险矩阵法详细介绍见附件1。第十二条 辨识评估实施（一）安全风险辨识评估应以场所（含区域、设备、装置、车间等，下同）和作业活动为单元进行。（二）辨识评估风险时应突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。

（三）安全风险辨识评估资料应予以妥善保存。第十三条 风险分级

各单位应按照风险评价方法，确定每一项危害事件的可能性及后果的严重性，并决定其风险大小和风险等级。湖南国祯公司结合实际，将风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别用红、橙、黄、绿四种颜色标示。其中，重大风险、较大风险和一般风险三者统称为不可接受风险。

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第十四条 有下列情形之一的，各单位应及时进行安全风险辨识评估：

1.法律法规或其他要求发生变化;

2.操作条件、工艺生产流程、主要设备设施、主要生产物料发生变化；

3.有新建、改建、扩建、技改和并购项目;

4.有检维修、高风险作业或其他临时生产作业活动；5.有对事件、事故或其他信息的新认识（如对出现过事故的设备、作业加强管理）;

6.组织机构发生重大调整等。第四章 安全风险分级管控第十五条 风险管控措施分类（一）技术措施

1.消除措施。通过合理的设计和科学的管理，从根本上消除危险源，进而消除风险发生的根源，如采取无害工艺技术、以无害物质代替危险物质、实现自动化作业等。2.预防措施。当消除危害因素有困难时，可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进而预防和控制风险，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、事故排风装置等。3.减弱措施。在无法消除和预防危害时，可采取减少或削弱危害因素的措施，降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、减震装置等。4.隔离措施。在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备设施与危害因素隔开，如设置围栏、防护罩、防护屏、隔离操作室，采用遥控作业，保持安全距离等。

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5.联锁措施。当操作者失误或设备达到危险状态时，应通过联锁装置终止危险的进一步发展，从而避免风险后果的发生。

6.警告措施。在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全。

7.个体防护措施。要求员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全帽、安全带、绝缘手套、绝缘杆、防护面罩等。

（二）管理措施

1.安全培训措施。通过开展针对性的安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。

2.安全管控措施。通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的管理行为与作业行为，避免各类违章行为的发生，进而有效控制风险的出现。3.应急处置措施。通过制定、实施应急预案和现场处置措施，使各级人员能够在紧急情况下正确、快速、有效响应，将危机事件的影响降至最低。4.转移措施。通过购买保险等方式转移风险。第十六条 风险管控措施策划（一）各单位在进行风险管控措施策划时，应针对各类不可接受风险，优先选择技术措施。应尽量按照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示和个体防护的顺序依次选用，可以

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同时选用多种类型的技术措施。在选择风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。（二）存在重大风险的场所和作业活动，应对其工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门级工作职责进行详细说明。第十七条 责任主体划分（一）风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的场所和作业活动，应重点管控。（二）各单位应按照风险分级管控原则，确定风险控制责任主体，分层级、分专业、分类别确定公司领导、部门、车间、班组、岗位的风险管控清单和风险控制措施。其中：1.重大风险管控层级应为公司级，由本单位副厂长及以上级领导负责对该风险进行管控。2.较大风险管控层级应为部门级，由职能部门负责管控。3.一般风险管控层级应为班组级，由班组负责人负责管控。

4.低风险管控层级应为岗位级，由岗位操作人员负责管控。

（三）上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

第十八条 安全风险辨识管控手册（一）在进行风险辨识、评估、分级，确定风险控制措施和责任主体后，应制定安全风险辨识管控手册，列明场所和作业活动、危害因素、可能导致的风险类型及其风险等级、

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控制措施、责任主体等内容，经本单位主要负责人审批后，以正式文件形式发放至各部门、班组使用。安全风险辨识管控手册的格式见附件 2。

第十九条 风险告知

（一）各单位应根据自身实际，以厂房、车间、工艺、设备等为单元，绘制“红橙黄绿”四色安全风险空间分布图，并在显著位置告知。

（二）各单位应在醒目位置和重点区域设置安全风险告知栏，制作岗位安全风险告知卡，标明场所和活动、危害因素、可能导致的风险类型及其风险等级、控制措施、责任主体等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。

第二十条 教育培训

各单位应定期组织开展安全风险教育和技能培训，提高全员安全风险意识和管控能力，保证从业人员了解本岗位安全风险基本情况，熟悉安全风险管控措施，掌握事故应急处置要点，并定期进行复训考核。第二十一条 监测预警

各单位应根据自身条件和实际需要，建立风险监测预警系统，预测、控制风险。

第二十二条 风险管控

对不可接受风险，各单位应落实有效的管控措施。通过技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的具体方案、落实防控经费。属于经常性或周期性工

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作中的重大、较大风险，不需要采取技术措施的，可以采取制（修）订管理制度、规程等管理措施来有效控制风险。第二十三条 各单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租的，应在与承包商、承租方签订的安全生产管理协议中明确双方安全风险辨识管控职责和措施。两个以上单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应在安全生产管理协议中明确各自的安全风险辨识管控职责和措施。第二十四条 风险削减

各单位应有计划、有目的的削减安全风险，以降低重大、较大风险。在制定风险削减计划时，应明确以下内容：1.确定风险削减和控制的负责人。2.确定和落实资源。

3.风险削减的具体措施和实施步骤。4.合理的时间安排。

5.风险削减和控制效果以及应达到的预期目标、如何进行检查和考核等。

第二十五条 检查、评审和改进（一）各单位应对安全风险管控措施和风险削减计划落实情况进行经常性检查。

（二）各单位应每年对风险辨识管控措施运行效果进行评审，并对安全风险辨识管控手册进行修订和更新。（三）各单位应通过安全风险分级管控体系建设和更新，至少在以下方面实现持续改进：

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1.每一轮次风险辨识评估后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高设备的可靠性和企业的本质安全水平。

2.涉及重大风险的作业活动，均建立了专人监护制度。3.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力得到进一步提高。4.保证风险控制措施持续有效的制度、规程得到改进和完善，风险管控能力得到加强。5.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查治理工作更有针对性。第二十六条 当重大和较大安全风险情况发生变化时，应于变化后十五日内进行更新上报，特殊情况下应按照湖南国祯公司事故报告程序即时上报。第二十七条 各单位应按照属地政府主管部门有关要求，及时上报本单位安全风险。第二十八条 各单位的固有安全风险评估分级要求按上级单位《企业固有安全风险评估分级制度》执行。第五章附则第二十九条 本办法由湖南国祯公司安全环保部负责解释。

第三十条 本办法自下发之日起正式实施。

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附件 1

风险矩阵评价法风险矩阵评价法是以生产设备设施为风险单元，将事件发生的可能性（Likelihood）和严重程度（Severity）赋予可度量的数值，用两个数值的算术乘积判定风险等级，并形成风险矩阵图。即：

风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。一、事件发生的可能性（L）。从偏差发生频率、硬件控制措施、软件控制措施、等三个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L 值。事件发生的可能性数值参见表 1。

表 1 事件发生的可能性（L）可能性数

值

频率说明 硬件控制措施 软件控制措施1

现实中预期不

会发生

（在国内行业

内没有先例）

1.两道或两道以上的被动防

护系统，互相独立，可靠性

较高；

2.有完善的书面检测程序，

进行全面的功能检查，效果

好、故障少。

3.熟悉掌握工艺，过程始终

处于受控状态。

4.稳定的工艺，了解和掌握

潜在的危险源，建立完善的

工艺和安全操作规程。

1.清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪律，错误被指出并立刻得到更正，定期进行培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序，包括了所有的意外情况。2.每个班组上都有多个经验丰富的操作工。理想的压力水平。所有员工都符合资格要求，员工爱岗敬业，清楚了解并重视危险源。2 预期不会发

生，但在特殊

1.两道或两道以上，其中至

少有一道是被动和可靠的。

1.关键的操作指导正确、清晰，其它的则有些非致命的错误或

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情况下有可能

发生（国内同

行业有过先

例）

2.定期的检测，功能检查可

能不完全，偶尔出现问题。

3.过程异常不常出现，大部

分异常的原因被弄清楚，处

理措施有效。

4.合理的变更，可能是新技

术带有一些不确定性，高质

量的预先危险性分析。

缺点，定期开展检查和评审，员工熟悉程序。2.有一些无经验人员，但不会全在一个班组。偶尔的短暂的疲劳，有一些厌倦感。员工知道自己有资格做什么和自己能力不足的地方，对危险源有足够认识。3

在某个特定装

置的生命周期

里不太可能发

生，但有多个

类似装置时，

可能在其中的

一个装置发生

（湖南国祯公

司内有过先

例）

1.一个或两个复杂的、主动

的系统，有一定的可靠性，

可能有共因失效的弱点。

2.不经常检测，历史上经常

出问题，检测未被有效执行。

3.过程持续出现小的异常，

对其原因没有全搞清楚或进

行处理。较严重的过程（工

艺、设施、操作过程）异常

被标记出来并最终得到解

决；

4.频繁的变更或新技术应

用，预先危险性分析不深入，

质量一般，运行极限不确定。

1.存在操作指导，没有及时更新或进行评审，应急操作程序培训质量差。2.可能一班半数以上都是无经验人员，但不常发生。有时出现的短时期的班组群体疲劳，较强的厌倦感。员工不会主动思考，员工有时可能自以为是，不是每个员工都了解危险源。4

在装置的生命

周期内可能至

少发生一次

（预期中会发

生）

1.仅有一个简单的主动的系

统，可靠性差。

2.检测工作不明确，没检查

过或没有受到正确对待。

3.过程经常出现异常，很多

从未得到解释。

4.频繁地变更及新技术应

用。进行的预先危险性分析

不完全，质量较差，边运行

边摸索。

1.对操作指导无认知，培训仅为口头传授，不正规的操作规程，过多的口头指示，没有固定成形的操作，无应急操作程序培训。2.员工周转较快，个别班组一半以上为无经验的员工。过度的加班，疲劳情况普遍，工作计划常常被打乱，士气低迷。工作由技术有缺陷的员工完成，岗位职责不清，员工对危险源有一些了解。5 在装置生命周

期内经常发生

1.无相关检测工作。

2.过程经常出现异常，对产

生的异常不采取任何措施。

3.对于频繁地变更或新技术

应用，不进行预先危险性分

析。

1.对操作指导无认知，无相关的操作规程，未经批准进行操作。

2.人员周转快，装置半数以上为无经验的人员。无工作计划，工作由非专业人员完成。员工普遍对危险源没有认识。

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二、事件发生的严重程度（S）。从人员伤害、财产损失、停工和对企业形象等四个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的 S 值。事件发生的严重程度数值参见表2。表 2 事件发生的严重程度（S）严重程

度数值

人员伤害 财产损失 停工企业形象1

没有员工伤害或只有

轻伤，但没有重伤和

死亡。

一次造成直接经济损失人

民币不足 50 万元。

没有停工引人关注，企业形象没有影响或影响很小2 造成重伤、急性工业

中毒，但没有死亡。

一次造成直接经济损失人

民币 50 万元以上、100 万元

以下。

部分设备停工企业及周边影响3一次死亡 1-2 人，或

者 3-9 人中毒（重

伤）。

一次造成直接经济损失人

民币 100 万元以上、500 万

元以下。

一套装置或一套系统停工地区影响4一次死亡 3-9 人，或

者 10-49 人中毒（重

伤）。

一次造成直接经济损失人

民币 500 万元以上、1000 万

元以下。

多套装置或多套系统停工行业内、省内影响5一次死亡 10 人以上，

或者 50 人以上中毒

（重伤）。

一次造成直接经济损失人

民币 1000 万元以上。

企业停产重大国际、国内影响三、风险矩阵图。

确定了 S 和 L 值后，根据 R＝L×S 计算出风险度R的值。根据 R 的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝15～25：一级，重大风险（红色）。R＝10～14：二级，较大风险（橙色）。R＝6～9：三级，一般风险（黄色）。R＝1～5：四级，低风险（绿色）。详见表 3 风险矩阵图。

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表 3 风险矩阵图（R）风险矩阵图

事件发生的可能性（L）1 2 3 4 5

事件发生的

严重程度（S）

1 1 2 3 4 5

2 2 4 6 8 10

3 3 6 9 12 15

4 4 8 12 16 20

5 5 10 15 20 25

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附件 2

安全风险辨识管控手册单位：

序

号

场所和作

业活动

危险因

素

可能导致的

风险类型

事件发

生的可

能性

事件发生

的严重程

度

风险

等级

风险控制措施 风险削减计划责任主体控制效果评价编制： 审核： 批准： 日期：

1

湖南国祯〔2023〕9 号附件 4

湖南国祯环保科技有限责任公司危险废物贮存间标准化管理细则第一章总则第一条 为贯彻落实《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律法规和相关标准规范要求，全面提升危险废物规范化管理水平，进一步加强危险废物贮存间（以下简称危废间）标准化管理，特制定本管理细则。第二条 本细则适用于公司、公司归属管理及关联公司（包括但不限于公司的下属子公司、托管厂、分公司、分支机构、控股/参股公司及其其他关联方）贮存识别为危险废物的实验室废液、在线监测废液、废试剂瓶、废机油、含汞紫外灯管的危废间监督管理。

盛装过危险废物的包装袋或破损的包装容器，以及危废间内清理出来的泄漏物，一律按危险废物处理。第三条 废弃危险化学品 (仅指实验室使用药剂) 作为险废物贴封条暂存在危险化学品专用试剂柜，在危险废物集中外运处置时一并移除。

第四条 危废间禁止存放除本管理细则明确的危险废物及应急防护物资以外的其他物品。第五条 各单位属地生态环境部门对危废间管理有明确指导要求时从其规定，同时应报湖南国祯公司备案。

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第二章 危险废物识别管理第六条 各单位产生的危险废物定义：（一）实验室废液：

（1）HJ 828 《水质 化学需氧量的测定重铬酸盐法》产生的废液；

（2）HJ 535《水质 氨氮的测定纳氏试剂分光光度法》产生的废液；以 HJ 536《水质氨氮的测定水杨酸分光光度法》和 HJ 537《水质 氨氮的测定蒸馏–中和滴定法》测定后产生的废液不计入危险废物行列；（3）重铬酸盐法测定总铁产生的废液，以邻菲罗啉可见分光光度法测定后产生的废液不计入危险废物行列；（4）废酸：含硫酸、盐酸、硝酸、氢氟酸（单独收集）、磷酸等废酸液。

（二）在线监测废液：

（1）COD：重铬酸钾法产生的废液；（2）氨氮：纳氏试剂分光光度法产生的废液。（三）废试剂瓶：含有或沾染毒性、感染性危险废物的废弃包装物、容器。如：进出水在线设备监测过程产生的废弃试剂瓶、实验室产生的废弃试剂瓶。（四）废机油：

（1）车辆及其它机械维修过程中产生的废发动机油、制动器油、自动变速器油、齿轮油等废润滑油（900-214-08）；（2）使用工业齿轮油进行机械设备润滑过程中产生的废润滑油（900-217-08）；

3

（3）其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油及沾染矿物油的废弃包装物（900-249-08）。（五）含汞紫外灯管：生产、销售及使用过程中产生的废含汞荧光灯管及其他废含汞电光源（900-023-29）。第七条 各单位产生其他危险废物需要贮存管理时，应报湖南国祯公司研究制定个性化贮存间管理要求，并报湖南国祯公司备案。

第三章 危险废物收集管理第八条 废液、废油收集容器宜配置体积25L的HDPE蓝色小口方桶（壁厚≥2mm）或蓝色大口方桶（壁厚≥3mm）。第九条 收集容器内须留足够空间，容器顶部与液体表面之间保留 100 毫米以上的空间。容器应及时粘贴危险废物标签，并填写翔实。

第十条 实验室及在线监测小屋产生的危险废物临时收集管理由各单位指定专人负责。临时贮存区域用黄黑警示线划定，区域上方张贴危险废物警告标志，收集容器应张贴危险废物标签。

第十一条 废机油临时收集管理由各单位指定专人负责。废机油收集后应第一时间转移至危废间，严禁外部临时贮存。第四章 危废间基础设施设置第十二条 危废间整体分区为污染区和洁净区。污染区即为贮存危险废物空间，按“废液区”、“废油区”和“废固区”进行划分，并采用围堰进行隔离，围堰壁厚应≥120mm。洁净区设置在进门口区域，用于放置称量设备及相关台账。

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第十三条 围堰高度应根据各分区内收集废液、废油容器的容积和数量进行计算，即围堰划分出的区内容积应保证：（一）分区内容器堆放不可超过2 层，当需要进行堆放贮存时，围堰应高于一层容器的高度；（二）分区内容器单层放置＜10 个时，围堰内容积应≥2 个最大容器的容积，且围堰高度应≥150mm；（三）分区内存放容器≥10 个时，围堰内容积应≥5个最大容器的容积，且围堰高度应≥250mm。第十四条 危废间防渗漏处理要求：（一）围堰应采用防渗混凝土砌筑，围堰与地面、地面与墙体裙脚接缝应处理成弧形内凹面。（二）围堰内严禁存在孔洞、裂隙、穿管、穿线等。（三）危废间地面做成绿色环氧树脂自流地坪，围堰内里参考“自流地坪”做法进行处理。第十五条 危废间内、外应同时安装全景高清摄像头，配置录像机和硬盘（可存储 30 天视频录像），清晰记录危险废物入库、出库行为以及装卸过程。摄像头宜与中控室联网。各单位（站）应指定专人负责及时拷贝本条款列出关键作业过程视频录像，保存 5 年。第十六条 危废间应在污染区上方设置排风扇1台。排风扇选型按换气次数 6~8 次/h。严禁在洁净区域上方设置排风扇。

第十七条 危废间设置有窗户且方便向内观察时，不再单独设置观察窗口，窗户外部应设置不锈钢防护栏杆或防护

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钢丝网。需要另设观察窗口时，宜设置在清洁区外墙壁上方，观察窗口大小为 360mm×360mm，窗口上沿离地高度1.8m。第五章 危废间标识、标牌管理第十八条 在显著位置张贴《危险废物污染防治责任信息》，张贴信息应能够表明危险废物产生环节、危险特性、去向及责任人等。

第十九条 危废间外部应规范张贴《危险废物贮存设施场所标注牌》、警告标志，出入口位置张贴危险废物贮存分区标志。

第二十条 危废间内部应张贴《危险废物污染环境防治责任制度》、《危险废物应急预案》、《危险废物管理组织架构图》、危险废物贮存分区标志、警告标志，配备基本应急防护物资（二氧化碳灭火器、洗眼器、防护手套、防护服、护目镜等），放置危废台账（出入库台账及转移联单）。第二十一条 标识、标牌统一标准化样式范本详见附件。第六章附则第二十二条 危险废物管理作为湖南国祯公司环境保护管理的重要内容纳入年每季度的绩效考核。第二十三条 本管理细则由湖南国祯环保科技有限责任公司负责解释。

第二十四条 本管理细则自下发之日起实施。

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危险废物贮存间标识标牌及上墙制度示例1、危险废物责任信息牌示例（因危废标签和警示标识更新，若信息公开使用此模板，模板也需对应更新）

2、危险废物贮存设施场所标注牌示例（已更新）3、警告标志示例（已更新）

4、危险废物标签示例（已更新）

5、危险废物管理责任制示例

6、危险废物环保管理组织架构图示例

7、危险废物贮存分区标志示例（已更新）

8、危废台账示例

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1、危险废物责任信息牌（因危废标签和警示标识更新，若信息公开使用此模板，模板也需对应更新）

尺寸: 危险废物污染防治责任信息标志牌的尺寸为1200mm×860mm。2、危险废物设施场所标志牌（已更新）

危险废物贮存、利用、处置设施标志的颜色 ：危险废物设施标志背景颜色为黄色，RGB 颜色值为（255, 255, 0）。字体和边框颜色为黑色，RGB 颜色值为（0, 0, 0）。

危险废物贮存、利用、处置设施标志的字体：危险废物设施标志字体应采用黑体字，其中危险废物设施类型的字样应加粗放大并居中显示。危险废物贮存、利用、处置设施标志的尺寸： 危险废物贮存、利用、处置设施标志的尺寸宜根据其设置位置和对应的观察距离按照表3 中的要求设置。

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危险废物贮存、利用、处置设施标志的材质：危险废物贮存、利用、处置设施标志宜采用坚固耐用的材料（如 1.5 mm～2 mm 冷轧钢板），并做搪瓷处理或贴膜处理。一般不宜使用遇水变形、变质或易燃的材料。柱式标志牌的立柱可采用 38×4 无缝钢管或其他坚固耐用的材料，并经过防腐处理。危险废物贮存、利用、处置设施标志的印刷：危险废物贮存、利用、处置设施标志的图形和文字应清晰、完整，保证在足够的观察距离条件下也不影响阅读。三角形警告性图形与其他信息间宜加黑色分界线区分，分界线的宽度宜不小于 3 mm。

危险废物贮存、利用、处置设施标志的外观质量要求：危险废物贮存、利用、处置设施的标志牌和立柱无明显变形。标志牌表面无气泡，膜或搪瓷无脱落。图案清晰，色泽一致，没有明显缺损。

危险废物贮存、利用、处置设施标志的样式：危险废物贮存、利用、处置设施标志可采用横版或竖版的形式，标志制作宜符合下图的样式。横板：

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竖版：

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3、警告标志（已更新）

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适合于室内、外悬挂的危险废物警告标志

3、危险废物标签（已更新）

（1） 危险废物标签的内容要求

危险废物标签应以醒目的字样标注“危险废物”。

危险废物标签应包含废物名称、废物类别、废物代码、废物形态、危险特性、主要成分、有害 成分、注意事项、产生/收集单位名称、联系人、联系方式、产生日期、废物重量和备注。

危险废物标签宜设置危险废物数字识别码和二维码

废物名称 列入《国家危险废物名录》中的危险废物，应参考《国家危险废物名录》中“危险废物”一栏，填 写简化的废物名称或行业内通用的俗称；经GB 5085（所有部分）和 HJ 298 鉴别属于危险废物的，应 按照其产生来源和工艺填写废物名称。

废物类别、废物代码 列入《国家危险废物名录》中的危险废物，应参考《国家危险废物名录》中的内容填写；经 GB 5085 （所有部分）和HJ 298 鉴别属于危险废物的，应根据其主要有害成分和危险特性确定所属废物类别，并按代码“900-000-XX”（XX 为危险废物类别代码）填写。

废物形态 应填写容器或包装物内盛装危险废物的物理形态。危险特性 应根据危险废物的危险特性（包括腐蚀性、毒性、易燃性和反应性），选择附录 A 中对应的危险 特性警示图形，印刷在标签上相应位置，或单独打印后粘贴于标签上相应的位置。具有多种危险特性的 应设置相应的全部图形。

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主要成分 应填写危险废物主要的化学组成或成分，可使用汉字、化学分子式、元素符号或英文缩写等。 示例 1：油基岩屑的主要成分可填写“石油类、岩屑”。示例 2：废催化剂的主要成分可填写“SiO2、Al2O3”。有害成分 应填写废物中对生态环境或人体健康有害的主要污染物名称，可使用汉字、化学分子式、元素符号 或英文缩写等。 示例：废矿物油的有害成分：石油烃、PAHs 等。

注意事项 应根据危险废物的组成、成分和理化特性，填写收集、贮存、利用、处置时必要的注意事项，可参 考附录 B 常见的注意事项用语填写，也可根据废物具体的理化性质填写其他要求。

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产生/收集单位名称、联系人和联系方式 应填写危险废物产生单位的信息。当从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的单位收集危险废物时，在满足国家危险废物相关污染控制标准等规定的条件下，容器内盛装两家及以上单位的危险 废物（如废矿物油）时，应填写收集单位的信息。产生日期 应填写开始盛装危险废物时的日期，可按照年月日的格式填写。当从事收集、贮存、利用和处置危 险废物经营活动的单位收集危险废物时，在满足国家危险废物相关污染控制标准等规定的条件下，容器内盛装相同种类但不同初始产生日期的危险废物（如废矿物油）时，应填写收集危险废物时的日期。废物重量 应填写完成收集后容器或包装物内危险废物的重量（kg 或t）。数字识别码和二维码 数字识别码按照本标准第 8 条的要求进行编码，并实现“一物一码”。危险废物标签二维码的编码 数据结构中应包含数字识别码的内容，信息服务系统所含信息宜包含标签中设置的信息。从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的单位可利用电子标签等物联网技术对危险废物进行信息化管理。

备注 危险废物标签的设置单位可根据自身实际管理需求或按照县级及以上生态环境主管部门的要求，填 写与所盛装危险废物相关的信息。5.3 危险废物标签的设置要求

危险废物标签中的二维码部分，可与标签一同制作，也可以单独制作后固定于危险废物标签相应位置。

危险废物标签的设置位置应明显可见且易读，不应被容器、包装物自身的任何部分或其他标签 遮挡。危险废物标签在各种包装上的粘贴位置分别为: a）箱类包装：位于包装端面或侧面； b） 袋类包装：位于包装明显处；c）桶类包装：位于桶身或桶盖； d） 其他包装：位于明显处。

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对于盛装同一类危险废物的组合包装容器，应在组合包装容器的外表面设置危险废物标签。

容积超过 450 L 的容器或包装物，应在相对的两面都设置危险废物标签。危险废物标签的固定可采用印刷、粘贴、栓挂、钉附等方式，标签的固定应保证在贮存、转移 期间不易脱落和损坏。

当危险废物容器或包装物还需同时设置危险货物运输相关标志时，危险废物标签可与其分开设 置在不同的面上，也可设在相邻的位置。危险废物标签设置的示意图见图 1。

在贮存池的或贮存设施内堆存的无包装或无容器的危险废物，宜在其附近参照危险废物标签的 格式和内容设置柱式标志牌，柱式标志牌设置的示意图见图2。统一填写填写范例如下：

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5、危险废物污染环境防治责任制度示例

危险废物污染环境防治责任制度一、遵循环境保护“预防为主 防治结合”的工作方针，做到生产建设与保护环境同步规划、同步实施、同步发展，实现经济效益、社会效益与环境效益的有机统一。

二、XXX 是危险废物环境污染防治工作第一责任人，对公司环境保护工作负全面的领导责任，并领导其稳步向前发展。

三、设立危险废物污染环境防治工作领导小组，对公司的各项环境保护工作进行决策、监督和协调。

四、XXX 部是本单位的危险废物污染防治工作的管理部门，负责落实各项环境污染防治与保护工作。

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五、危险废物的收集、运送、贮存工作必须遵守国家和公司的相关规定。1、禁止向环境中倾倒、堆放危险废物。

2、禁止将危险废物混入非危险废物中贮存、转移或处置。3、危险废物的收集容器、转移工具等要有明显的标志。六、制定危险废物污染环境应急预案，定期进行事故演练。发生危险废物污染事故或其他突发性事件，要按照应急预案消除或者减轻对环境的污染危害，及时通知可能受到危害的单位和个人，并及时向事故发生地环境保护行政主管部门报告。

危险废物管理制度

1、为加强危险废物管理，保护生态环境，保障人体健康，维护公共安全，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律、法规，结合本公司实际，制定本制度。

2、XXX 部对危险废物环境污染防治工作实施统一监督管理。3、危险废物实行分类管理，集中处置的原则，实现危险废物的减量化、资源化和无害化。

4、应将危险废物的污染防治工作纳入公司发展计划，组织建设符合环保要求的处置场所和专用设施。

5、应对危险废物的相关情况及时应向市环保局申报登记。6、禁止将危险废物和其它废物混合收集、贮存。已经混合的，应当全按照危险废物处置。

7、禁止向未经许可的区域内倾倒、堆放、填埋和排放危险废物。8、在转移危险废物前，须向环保部门报送危险废物转移计划，填写并领取危险废物转持移联单。在转移前 3 日内报告当地环保部门，同时将到达时间、移入地点报告环保部门。

9、危险废物临时贮存间进出口应设置明显的危险废物标志。10、从事危险废物的收集、贮存的工作人员和管理人员，应当配备必要的防护用品，定期进行健康检查，并要接受相关法律、专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训。

11、危险废物在收集、运送、贮存过程中发生污染事故或者其他突

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发性污染事故时，有关单位和个人应当立即采取防止或者减轻污染危害的措施，及时向可能受到污染危害的单位和居民通报情况，同时向事故发生地环保部门报告。

危险废物应急预案

危险废物应急预案主要依据厂内突发环境应急预案中危废章节或者单独制定的危废泄露应急预案，摘录重点环节进行上墙，下列危险废物应急预案仅供参考

一、目的

为及时准确应对可能发生的危险废物灾害事故，迅速、有效地组织实施和救援，防止事故蔓延、扩大，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境危害，依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》，结合我厂实际情况，特制定本应急预案。

二、范围

适用于本公司危险废物处路过程中发生一般事故的应急处置工作及一般以上事故的前期处置工作。

三、危险废物概况

(一)化验室废液

特性及危害:含铬、汞、含酸废液。

中毒者，应迅速将患者移至空气清新地点，有昏迷、抽搐者，保持呼吸道的通畅，由专人护送医院教治。

安全处理措施:用废液桶密封包装，委托相关资质方合法处置。（二）废机油

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特性及危害:有毒、可燃。

接触后对皮肤无明显危害;泄漏对土壤有害。

安全处理措施:密封包装，委托相关资质方合法处置。四、预案启动的条件

凡本公司内符合下列条件之一的危险废物事故，立即启动本应急预案。1、危险废物重大危险源发生爆炸、燃烧事故;

2、有毒气体、易燃易爆气体和其它危险化学品发生大量泄漏，已危急或即将危急到公共安全;

3、其它可能造成严重社会影响与不良后果的。

五、预案终止条件

危险废物事故发生地人员或遇险对象已脱离危险，危险废物事故得到有效控制或消除，环境符合有关标准，导致的次生，衍生事故隐患消除。六、应急救援的原则

1、以人为本，安全第一;

2、统一指挥、分级负责;

3、确保人员安全的情况下，调动一切可以调动的力量，参与事故救援工作。七、组织机构与职责

应急救援领导小组

组长:xx 副组长:xx

成员:xx xx

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6、危险废物管理组织架构图示例

7、危险废物贮存分区标志示例（已更新）

危险废物贮存分区标志的颜色：危险废物分区标志背景色应采用黄色，RGB颜色值为（255, 255, 0）。废物种类信息应采用醒目的橘黄色，RGB 颜色值为（255, 150, 0）。字体颜色为黑色，RGB 颜色值为（0, 0, 0）。危险废物贮存分区标志的字体：危险废物分区标志的字体宜采用黑体字，其中“危险废物贮存分区标志”字样应加粗放大并居中显示。危险废物贮存分区标志的尺寸：危险废物贮存分区标志的尺寸宜根据对应的观察距离按照表 2 中的要求设置

危险废物贮存分区标志的材质：危险废物贮存分区标志的衬底宜采用坚固耐用的材料，并具有耐用性和防水性。废物贮存种类信息等可采用印刷纸张、不粘胶材质或塑料卡片等，以便固定在衬底上。

危险废物贮存分区标志的印刷：危险废物贮存分区标志的图形和文字应清晰、完整，保证在足够的观察距离条件下不影响阅读。“危险废物贮存分区标志”字

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样与其他信息宜加黑色分界线区分，分界线的宽度不小于2 mm。危险废物贮存分区标志的样式： 危险废物贮存分区标志的制作宜符合下图所示样式。

8、危废台账(详见《HJ 1259—2022 危险废物管理计划和管理台账制定技术导则》)

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湖南国祯〔2023〕9 号附件 6

湖南国祯环保科技有限责任公司消防安全管理办法第一章总则第一条 为加强湖南国祯环保科技有限责任公司下属各经营单位消防安全工作，防止火灾事故的发生，依据《中华人民共和国消防法》《中节能国祯环保科技股份有限公司消防安全管理办法》等法律、规定，结合湖南国祯公司实际情况制定本办法。

第二条 本管理办法适用于公司、公司归属管理及关联公司（包括但不限于公司的下属子公司、托管厂、分公司、分支机构、控股/参股公司及其其他关联方）运营期内全过程管理。

第三条 各经营单位消防工作贯彻“预防为主，防消结合”的方针,坚持“谁主管、谁负责”的原则，逐级建立和落实消防安全责任制和岗位消防安全责任制。第四条 各经营单位安全生产组织机构就是其所在单位的消防安全监督管理机构，各经营单位主要负责人就是本单位的消防安全管理第一责任人，安全员就是本单位的消防安全管理人员。

第五条 全体员工都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警和参加有组织灭火的义务。第六条 各经营单位消防安全总体目标：

（一） 火灾事故为零。

（二） 消防安全责任制落实率为100%,重大火灾隐患整改率为 100%,控制初期火灾成功率为100%,全员消防安全教育培训合格率为 100%,消防设施、器材完好率为100%。第二章 消防安全责任第七条 各经营单位消防安全责任（一） 贯彻执行消防法律法规及公司的相关制度，保障本单位各项消防安全工作符合规定，掌握本单位的消防安全情况。

（二） 明确消防归口管理部门，确保消防管理人员配置与其承担的责任相适应。

（三） 将消防安全工作与本单位系统的生产、经营、管理等活动统筹安排，批准实施年度消防工作计划。（四） 确定逐级消防安全责任制，批准实施消防安全制度和保障消防安全的操作规程。（五） 为本单位系统的消防安全提供必要的经费和组织保障。

（六） 按照国家、行业标准配置消防设施、消防器材和设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保完好有效。（七） 组织防火检查，督促落实火灾隐患整改，及时处理涉及消防安全的重大问题。（八） 组织制定本单位的灭火和应急疏散预案，并实施演练。定期召开会议，听取消防工作汇报，研究部署消防安全工作。

（九） 国家、地方政府法律、法规规定的其他消防安全职责。

第八条 单位消防安全责任人消防安全责任（一） 贯彻执行消防法规，保障本单位消防安全符合法律法规规定，掌握本单位的消防安全情况。（二） 将消防工作与本单位的生产、经营、管理等活动统筹安排，批准实施年度消防工作计划。（三） 为本单位消防安全提供必要的组织保障和经费保障。

（四） 确定逐级消防安全责任，批准实施消防安全制度和保障消防安全的操作规程。（五） 组织防火检查，督促落实火灾隐患整改，及时处理涉及消防安全的重大问题。（六） 组织制定符合本单位实际的灭火和应急疏散预案，并实施演练。

第九条 消防安全管理人消防安全责任（一） 拟订年度消防工作计划，组织实施消防安全管理工作。

（二） 组织制订消防安全制度和保障消防安全的操作规程并检查督促其落实。

（三） 拟订消防安全工作的资金投入和组织保障方案。（四） 组织实施防火检查和火灾隐患整改工作。（五） 组织实施对本单位消防设施、灭火器材和消防安全标志的维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和安全