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机车事业部知规守矩口袋书

前言

为提升领导干部、党员和全体员工的行为规范，机车事业部专题

策划开展知规守矩活动，编制知规守矩口袋书，做到随时学、快速学；

利用三会一课、主题党日、特色活动等平台对各项行为规范进行宣贯

学习，全员覆盖，做到入心入脑，形成良好正向效应。

本册是机车事业部知规守矩口袋书（第一册），重点侧重在从党

内制度和公司制度层面，对事业部全体中层管理者、关键岗位人员和

全体党员，加强廉洁自律方面的学习和提醒，让大家知道党内和公司

的具体要求。

本册选取包含党风廉政建设方面的 7 项党内制度和 12 项公司制

度，对其中的要点进行节选，方便大家快速学习。后续将通过问卷等

形式，组织大家开展学习。

党内制度主要包括：《中国共产党章程》《关于新形势下党内政

治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律

处分条例》《中国共产党党内监督条例》《中国共产党巡视工作条例》

《中国共产党问责条例》共 7 项。

公司制度主要包括：《公司党风廉政建设党委主体责任和纪委监

督责任实施办法》《公司党委巡察整改日常监督实施细则》《关于基

层党组织做好日常监督的指导意见》《“四维五同”一体化大监督实

施细则》《一体推进“三不腐”实施细则》《领导干部监督管理办法》

《中层管理者责任追究暂行规定（试行）》《高中层管理者操办婚丧

喜庆事宜的规定》《领导人员及其亲属和其他特定关系人与企业业务

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往来监督制度》《公司廉洁从业十个严禁十个不准》《公司关键岗位

人员廉洁从业考评实施办法》《公司关键岗位人员廉洁从业规定》共

12 项。其中主要对象为党组织的共 5 项，主要对象为领导干部的共

4 项，主要对象为关键岗位人员的共 3 项。

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目录

第一章 党内制度要点学习《中国共产党章程》......................................................4

第二章 党内制度要点学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》..............5

第三章 党内制度要点学习《中国共产党廉洁自律准则》......................................8

第四章 党内制度要点学习《中国共产党纪律处分条例》......................................9

第五章 党内制度要点学习《中国共产党党内监督条例》................................... 13

第六章 党内制度要点学习《中国共产党巡视工作条例》................................... 16

第七章 党内制度要点学习《中国共产党问责条例》........................................... 17

第八章 公司制度要点学习《公司党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任实

施办法》..................................................................................................................... 19

第九章 公司制度要点学习《公司党委巡察整改日常监督实施细则》............... 22

第十章 公司制度要点学习《关于基层党组织做好日常监督的指导意见》....... 24

第十一章 公司制度要点学习《“四维五同”一体化大监督实施细则》........... 26

第十二章 公司制度要点学习《一体推进“三不腐”实施细则》....................... 27

第十三章 公司制度要点学习《领导干部监督管理办法》................................... 28

第十四章 公司制度要点学习《中层管理者责任追究暂行规定（试行）》....... 31

第十五章 公司制度要点学习《高中层管理者操办婚丧喜庆事宜的规定》....... 32

第十六章 公司制度要点学习《领导人员及其亲属和其他特定关系人与企业业务

往来监督制度》......................................................................................................... 33

第十七章 公司制度要点学习《公司廉洁从业十个严禁十个不准》................... 36

第十八章 公司制度要点学习《公司关键岗位人员廉洁从业考评实施办法》... 38

第十九章 公司制度要点学习《公司关键岗位人员廉洁从业规定》................... 40

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第一章 党内制度要点学习《中国共产党章程》

1. 党的纪律主要包括政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪

律、工作纪律、生活纪律。

2. 监督执纪“四种形态”为：

第一种：党内关系要正常化，批评和自我批评要经常开展，让咬

耳扯袖、红脸出汗成为常态。

第二种：党纪轻处分和组织处理要成为大多数。

第三种：对严重违纪的重处分、作出重大职务调整应当是少数。

第四种：而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极少数。

3. 对党员的纪律处分有五种：警告、严重警告、撤销党内职务、

留党察看、开除党籍。

4. 留党察看最长不超过两年。党员在留党察看期间没有表决权、

选举权和被选举权。党员经过留党察看，确已改正错误的，应当恢复

其党员的权利；坚持错误不改的，应当开除党籍。

5. 开除党籍是党内的最高处分。各级党组织在决定或批准开除

党员党籍的时候，应当全面研究有关的材料和意见，采取十分慎重的

态度。

6. 党组织对党员作出处分决定，应当实事求是地查清事实。处

分决定所依据的事实材料和处分决定必须同本人见面，听取本人说明

情况和申辩。如果本人对处分决定不服，可以提出申诉，有关党组织

必须负责处理或者迅速转递，不得扣压。对于确属坚持错误意见和无

理要求的人，要给以批评教育。

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第二章 党内制度要点学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》

1. 新形势下党内政治生活的若干准则共有十二条：坚定理想信

念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、

保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主

和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、

开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持清正廉洁

的政治本色。

2. 【准则来源】一九八〇年，党的十一届五中全会深刻总结历

史经验特别是“文化大革命”的教训，制定了《关于党内政治生活的

若干准则》。

3. 【党要管党、从严治党】办好中国的事情，关键在党，关键在党

要管党、从严治党。党要管党必须从党内政治生活管起，从严治党必

须从党内政治生活严起。

4. 党员不准散布违背党的理论和路线方针政策的言论，不准公

开发表违背党中央决定的言论，不准泄露党和国家秘密，不准参与非

法组织和非法活动，不准制造、传播政治谣言及丑化党和国家形象的

言论。

5. 党员不准搞封建迷信，不准信仰宗教，不准参与邪教，不准

纵容和支持宗教极端势力、民族分裂势力、暴力恐怖势力及其活动。

6. 必须把坚持全心全意为人民服务的根本宗旨、保持党同人民

群众的血肉联系作为加强和规范党内政治生活的根本要求。

7. 党的各级组织、全体党员特别是各级领导机关和领导干部要

贯彻党的群众路线，做到一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，

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到群众中去，为群众办实事、解难事，当好人民公仆。

8. 全党必须坚决反对形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之

风。

9. 在应对重大安全事件、重大突发事件、重大自然灾害事件等

事件中，领导干部必须深入一线、靠前指挥，及时协调解决突出问题，

及时回应社会关切。

10. 坚决反对和纠正当面不说、背后乱说，会上不说、会后乱说，

当面一套、背后一套等错误言行。

11. 党委（党组）主要负责同志必须发扬民主、善于集中、敢于

担责。在研究讨论问题时要把自己当成班子中平等的一员，充分发扬

民主，严格按程序决策、按规矩办事，注意听取不同意见，正确对待

少数人意见，不能搞一言堂甚至家长制。

12. 领导干部要自觉服从组织分工安排，任何人都不能向组织讨

价还价、不服从组织安排。领导干部不准把分管工作、分管领域和地

方当作“私人领地”，不准搞独断专行。

13. 落实党代表大会代表任期制，实行代表提案制，健全代表参

与重大决策、参加重要干部推荐和民主评议、列席党委有关会议、联

系党员群众等制度。

14. 党员有权向党负责地揭发、检举党的任何组织和任何党员违

纪违法的事实，提倡实名举报。党员有权在党的会议上有根据地批评

党的任何组织和任何党员。

15. 党组织既要严肃处理对举报者的歧视、刁难、压制行为特别

是打击报复行为，又要严肃追查处理诬告陷害行为。对受到诽谤、诬

告、严重失实举报的党员，党组织要及时为其澄清和正名。

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16. 每个党员无论职务高低，都要参加党的组织生活。党组织要

严格执行组织生活制度，确保党的组织生活经常、认真、严肃。

17. 批评和自我批评必须坚持实事求是，讲党性不讲私情、讲真

理不讲面子，坚持“团结——批评——团结”，按照“照镜子、正

衣冠、洗洗澡、治治病”的要求，严肃认真提意见，满腔热情帮同志，

决不能把自我批评变成自我表扬、把相互批评变成相互吹捧。

18. 各级领导干部特别是高级干部要坚持立党为公、执政为民，

坚持公私分明、先公后私、克己奉公，带头保持谦虚、谨慎、不骄、

不躁的作风，保持艰苦奋斗的作风。

19. 领导干部特别是高级干部必须注重家庭、家教、家风，教育

管理好亲属和身边工作人员。严格执行领导干部个人有关事项报告制

度，进一步规范领导干部配偶子女从业行为。

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第三章 党内制度要点学习《中国共产党廉洁自律准则》

1. 中国共产党全体党员和各级党员领导干部必须坚定共产主义

理想和中国特色社会主义信念，必须坚持全心全意为人民服务根本宗

旨，必须继承发扬党的优良传统和作风，必须自觉培养高尚道德情操，

努力弘扬中华民族传统美德，廉洁自律，接受监督，永葆党的先进性

和纯洁性。

2. 党员廉洁自律规范

（一）坚持公私分明，先公后私，克己奉公。

（二）坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事。

（三）坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约。

（四）坚持吃苦在前，享受在后，甘于奉献。

3. 党员领导干部廉洁自律规范

（五）廉洁从政，自觉保持人民公仆本色。

（六）廉洁用权，自觉维护人民根本利益。

（七）廉洁修身，自觉提升思想道德境界。

（八）廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。

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第四章 党内制度要点学习《中国共产党纪律处分条例》

1. 党章是最根本的党内法规，是管党治党的总规矩。党的纪律

是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则。党组织和党员必须

自觉遵守党章，严格执行和维护党的纪律，自觉接受党的纪律约束，

模范遵守国家法律法规。

2. 党的纪律处分工作应当坚持以下原则：党要管党、从严治党；

党纪面前一律平等；实事求是；民主集中制；惩前毖后、治病救人。

3. 对党员的纪律处分种类：警告：严重警告；撤销党内职务；

留党察看；开除党籍。

4. 对严重违犯党纪的党组织的纪律处理措施：改组；解散。

5. 留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年。留党察

看期限最长不得超过二年。

6. 第十二条 党员受到开除党籍处分，五年内不得重新入党。

7. 第十六条 有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分：

（一）主动交代本人应当受到党纪处分的问题的；

（二）检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的

问题，经查证属实的；

（三）主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生

的；

（四）主动上交违纪所得的；

（五）有其他立功表现的。

8. 有下列情形之一的，应当从重或者加重处分：

（一）在纪律集中整饬过程中，不收敛、不收手的；

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（二）强迫、唆使他人违纪的

（三）本条例另有规定的。

9. 党员犯罪，有下列情形之一的，应当给予开除党籍处分：

（一）因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑(含宣告缓刑)的；

（二）被单处或者附加剥夺政治权利的；

（三）因过失犯罪，被依法判处三年以上(不含三年)有期徒刑的。

10. 通过信息网络、广播、电视、报刊、书籍、讲座、论坛、报

告会、座谈会等方式，公开发表坚持资产阶级自由化立场、反对四项

基本原则，反对党的改革开放决策的文章、演说、宣言、声明等的，

给予开除党籍处分。

11. 四项基本原则，即必须坚持社会主义道路，必须坚持人民民

主专政，必须坚持中国共产党的领导，必须坚持马列主义、毛泽东思

想。

12. 组织、参加反对党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本

经验、基本要求或者重大方针政策的集会、游行、示威等活动的，或

者以组织讲座、论坛、报告会、座谈会等方式，反对党的基本理论、

基本路线、基本纲领、基本经验、基本要求或者重大方针政策，造成

严重不良影响的，对策划者、组织者和骨干分子，给予开除党籍处分。

13. 未经组织批准参加其他集会、游行、示威等活动，情节较轻

的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或

者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

14. 有下列行为之一的，对直接责任者和领导责任者，给予严重

警告或者撤销党内职务处分；情节严重的，给予留党察看或者开除党

籍处分：

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（一）拒不执行党和国家的方针政策以及决策部署的；

（二）故意作出与党和国家的方针政策以及决策部署相违背的决

定的；

（三）擅自对应当由中央决定的重大政策问题作出决定和对外发

表主张的。

15. 第六十七条 有下列行为之一，情节较重的，给予警告或者

严重警告处分：

（一）违反个人有关事项报告规定，不报告、不如实报告的；

（二）在组织进行谈话、函询时，不如实向组织说明问题的；

（三）不如实填报个人档案资料的。篡改、伪造个人档案资料的，

给予严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处

分。

16. 违反党章和其他党内法规的规定，采取弄虚作假或者其他手

段把不符合党员条件的人发展为党员，或者为非党员出具党员身份证

明的，对直接责任者和领导责任者，给予警告或者严重警告处分；情

节严重的，给予撤销党内职务处分。

违反有关规定程序发展党员的，对直接责任者和领导责任者，依

照前款规定处理。

17. 利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益，本人的配偶、

子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物，情节较重的，

给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党

察看或者开除党籍处分。

18. 收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等，情节

较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职

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务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

收受其他明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等的，依

照前款规定处理。

19. 违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等，对直

接责任者和领导责任者，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；

情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给

予开除党籍处分。

20. 生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的，给

予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。

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第五章 党内制度要点学习《中国共产党党内监督条例》

1. 党内监督必须贯彻民主集中制，依规依纪进行，强化自上而

下的组织监督，改进自下而上的民主监督，发挥同级相互监督作用。

坚持惩前毖后、治病救人，抓早抓小、防微杜渐。

2. 党内监督的主要内容是：

（一）遵守党章党规，坚定理想信念，践行党的宗旨，模范遵守

宪法法律情况；

（二）维护党中央集中统一领导，牢固树立政治意识、大局意识、

核心意识、看齐意识，贯彻落实党的理论和路线方针政策，确保全党

令行禁止情况；

（三）坚持民主集中制，严肃党内政治生活，贯彻党员个人服从

党的组织，少数服从多数，下级组织服从上级组织，全党各个组织和

全体党员服从党的全国代表大会和中央委员会原则情况；

（四）落实全面从严治党责任，严明党的纪律特别是政治纪律和

政治规矩，推进党风廉政建设和反腐败工作情况；

（五）落实中央八项规定精神，加强作风建设，密切联系群众，

巩固党的执政基础情况；

（六）坚持党的干部标准，树立正确选人用人导向，执行干部选

拔任用工作规定情况；

（七）廉洁自律、秉公用权情况；

（八）完成党中央和上级党组织部署的任务情况。

3. 党内监督必须加强对党组织主要负责人和关键岗位领导干部

的监督，重点监督其政治立场、加强党的建设、从严治党，执行党的

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决议，公道正派选人用人，责任担当、廉洁自律，落实意识形态工作

责任制情况。

4. 党委(党组)应当加强对领导干部的日常管理监督，掌握其思

想、工作、作风、生活状况。党的领导干部应当经常开展批评和自我

批评，敢于正视、深刻剖析、主动改正自己的缺点错误；对同志的缺

点错误应当敢于指出，帮助改进。

5. 坚持党内谈话制度，认真开展提醒谈话、诫勉谈话。发现领

导干部有思想、作风、纪律等方面苗头性、倾向性问题的，有关党组

织负责人应当及时对其提醒谈话；发现轻微违纪问题的，上级党组织

负责人应当对其诫勉谈话，并由本人作出说明或者检讨，经所在党组

织主要负责人签字后报上级纪委和组织部门。

6. 党的领导干部应当每年在党委常委会(或党组)扩大会议上述

责述廉，接受评议。述责述廉重点是执行政治纪律和政治规矩、履行

管党治党责任、推进党风廉政建设和反腐败工作以及执行廉洁纪律情

况。述责述廉报告应当载入廉洁档案，并在一定范围内公开。

7. 坚持和完善领导干部个人有关事项报告制度，领导干部应当

按规定如实报告个人有关事项，及时报告个人及家庭重大情况，事先

请示报告离开岗位或者工作所在地等。有关部门应当加强抽查核实。

对故意虚报瞒报个人重大事项、篡改伪造个人档案资料的，一律严肃

查处。

8. 党的基层组织应当发挥战斗堡垒作用，履行下列监督职责：

（一）严格党的组织生活，开展批评和自我批评，监督党员切实

履行义务，保障党员权利不受侵犯；

（二）了解党员、群众对党的工作和党的领导干部的批评和意见，

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定期向上级党组织反映情况，提出意见和建议；

（三）维护和执行党的纪律，发现党员、干部违反纪律问题及时

教育或者处理，问题严重的应当向上级党组织报告。

9. 党员应当本着对党和人民事业高度负责的态度，积极行使党

员权利，履行下列监督义务：

（一）加强对党的领导干部的民主监督，及时向党组织反映群众

意见和诉求；

（二）在党的会议上有根据地批评党的任何组织和任何党员，揭

露和纠正工作中存在的缺点和问题；

（三）参加党组织开展的评议领导干部活动，勇于触及矛盾问题、

指出缺点错误，对错误言行敢于较真、敢于斗争；

（四）向党负责地揭发、检举党的任何组织和任何党员违纪违法

的事实，坚决反对一切派别活动和小集团活动，同腐败现象作坚决斗

争。

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第六章 党内制度要点学习《中国共产党巡视工作条例》

1. 巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，

遵守党的纪律，落实全面从严治党主体责任和监督责任等情况进行监

督，着力发现党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力，党

的观念淡漠、组织涣散、纪律松弛，管党治党宽松软问题：

（一）违反政治纪律和政治规矩，存在违背党的路线方针政策的

言行，有令不行、有禁不止，阳奉阴违、结党营私、团团伙伙、拉帮

结派，以及落实意识形态工作责任制不到位等问题；

（二）违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题；

（三）违反组织纪律，违规用人、任人唯亲、跑官要官、买官卖

官、拉票贿选，以及独断专行、软弱涣散、严重不团结等问题；

（四）违反群众纪律、工作纪律、生活纪律，落实中央八项规定

（五）派出巡视组的党组织要求了解的其他问题。

2. 被巡视地区（单位）及其工作人员有下列情形之一的，视情节轻

重，对该地区（单位）领导班子主要负责人或者其他有关责任人员，

给予批评教育、组织处理或者纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关

依法处理：（一）隐瞒不报或者故意向巡视组提供虚假情况的；

（二）拒绝或者不按照要求向巡视组提供相关文件材料的；

（三）指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠巡视工作，或者

诬告、陷害他人的；

（四）无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的；

（五）对反映问题的干部群众进行打击、报复、陷害的；

（六）其他干扰巡视工作的情形。

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第七章 党内制度要点学习《中国共产党问责条例》

1. 党的问责工作坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平

理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色

社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决

维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护党中央

权威和集中统一领导，围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推

进“四个全面”战略布局，落实管党治党政治责任，督促各级党组织、

党的领导干部负责守责尽责，践行忠诚干净担当。

2. “三个代表”重要思想：代表中国先进生产力的发展要求、

代表中国先进文化的前进方向、代表中国最广大人民的根本利益。

3. 科学发展观：以人为本，全面、协调、可持续的发展观。

4. “四个意识”：政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识。

5. “四个自信”：道路自信、理论自信、制度自信、文化自信。

6. “五位一体”总体布局：经济建设、政治建设、文化建设、

社会建设和生态文明建设五位一体，全面推进。

7. “四个全面”战略布局：全面建设社会主义现代化国家、全

面深化改革、全面依法治国、全面从严治党。

8. 第三条 党的问责工作应当坚持以下原则：

（一）依规依纪、实事求是；

（二）失责必问、问责必严；

（三）权责一致、错责相当；

（四）严管和厚爱结合、激励和约束并重；

（五）惩前毖后、治病救人；

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（六）集体决定、分清责任。

9. 问责应当分清责任。党组织领导班子在职责范围内负有全面

领导责任，领导班子主要负责人和直接主管的班子成员在职责范围内

承担主要领导责任，参与决策和工作的班子成员在职责范围内承担重

要领导责任。

10. 对党组织的问责，根据危害程度以及具体情况，可以采取以

下方式：检查、通报、改组。

11. 对党的领导干部的问责，根据危害程度以及具体情况，可以

采取以下方式：通报、诫勉、组织调整或者组织处理、纪律处分。

12. 有下列情形之一，可以从轻或者减轻问责：

（一）及时采取补救措施，有效挽回损失或者消除不良影响的；

（二）积极配合问责调查工作，主动承担责任的；

（三）党内法规规定的其他从轻、减轻情形。

13. 有下列情形之一，应当从重或者加重问责：

（一）对党中央、上级党组织三令五申的指示要求，不执行或者

执行不力的；

（二）在接受问责调查和处理中，不如实报告情况，敷衍塞责、

推卸责任，或者唆使、默许有关部门和人员弄虚作假，阻扰问责工作

的；

（三）党内法规规定的其他从重、加重情形。

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第八章 公司制度要点学习《公司党风廉政建设党委主体责任和纪委

监督责任实施办法》

1. 落实党风廉政建设，党委履行主体责任，纪委履行监督责任，

部门各司其职，一级抓一级、层层抓落实。

2. 加强对领导班子成员和下一级党组织班子成员特别是党政

“一把 手”的教育监管，督促领导班子成员和下一级党组织班子成

员特别是党政 “一把手”廉洁从业、履行好党风廉政建设责任，确

保管好班子、带好队伍。

3. 各单位党组织负责人和行政负责人是本单位党风廉政建设的

责任人，是党委履行党风廉政建设主体责任的基础，是党要管党、全

面从严治党的基础。

要认真履行“一岗双责”，业务工作与党风廉政建设同步推进，

抓好干部党性纪律廉政教育和从严监督管理，树立正确的用人导向，

营造风清气正的政治生态和工作氛围；要及时组织传达学习上级党

委、纪委的部署和要求，组织制定贯彻落实的具体措施。

要贯彻落实公司党风廉政建设、反腐败工作会议和关于党风廉政

建设和反腐败工作的部署；要加强对本单位班子成员的教育、管理和

监督，通过交流谈心、基层调研、民主评议、群众反映等多种形式，

及时掌握班子成员的思想作风、工作作风、生活作风和履行党风廉政

建设职责情况，对落实责任不到位的及时提醒、批评、纠正；

要定期组织本单位班子成员学习党纪党规，强化廉洁从业意识和

遵纪守法观念；要结合本单位实际，制定本单位年度党风廉政建设计

划和具体措施，检查督促各项任务的落实。

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4. 党委中心组安排党风廉政建设专题学习每年不少于 2 次，党

政主要负责人每年至少讲 1 次党课或作 1 次反腐倡廉形势报告，每年

至少开展 1 次党风廉政主题教育或廉洁文化建设活动。

5. 党委委员带头履行“一岗三责”要求，认真抓好分管职责范

围内的党风廉政建设，每年至少与分管领域负责人进行 1 次廉政谈

话，督促落实“一岗三责”。

6. 严格遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、

工作纪律、生活纪律等各项纪律，认真贯彻落实公司各项决策和工作

部署。

7. 强化对高中层管理者和关键岗位人员廉洁行为监督

（一）经常性开展理想信念和宗旨、党纪党规教育，加强对公

司高中层管理者和关键岗位人员遵守党纪法规以及公司各项规章制

度等情况的监督，增强守纪律、讲规矩的自觉意识。

（二）开展家风家教教育，加强对高中层管理者、关键岗位人员

和企业员工及其亲属从事与公司业务相关的营利性经营活动等情况

的监督，督促其管好自己、亲属、其他特定关系人和身边工作人员。

（三）严格执行民主集中制，加强对高中层管理者执行“三重一

大”集体决策制度情况的监督，确保民主科学决策。

（四）持续加强对中央八项规定精神和实施细则、以及公司有关

加强作风建设等规定执行情况的监督，严肃查处形式主义、官僚主义

行为，坚决防止“四风”问题反弹。

8. 加强对重点领域、关键环节、突出问题的监督

（一）加强对重组并购、产权交易、投资决策、工程建设、物资

设备（工装工具）采购、资产处置、招议标等方面的监督，防范市场

第 21 页 共 43 页

化运行中腐败行为发生。

（二）加强对中层管理者选拔、青年骨干选拔、员工层级评定、

员工技能鉴定、关键岗位人员交流等选人用人方面的监督，创造公开、

公平、公正的选人用人环境。

（三）围绕员工群众关注的热点、难点问题，以及涉及员工群

众切身利益等突出问题加强监督，切实维护员工群众合法权益。

（四）加强对各级领导班子民主集中制执行情况的监督。

第 22 页 共 43 页

第九章 公司制度要点学习《公司党委巡察整改日常监督实施细则》

1. 巡察整改日常监督坚持以习近平新时代中国特色社会主义思

想为指导，强化政治监督，涵养政治生态，把握“两个确立”，践行

“两个维护”，充分发挥“四维五同”大监督体系作用，压实监督责

任，以“监督常在”促进巡察整改常态化、长效化，建立健全可跟踪、

可评价、可问责的督查督办工作机制，以监督整改落实推动全面从严

治党向纵深发展，以高质量的监督保障公司高质量发展。

2. “两个确立”：确立习近平同志党中央的核心、全党的核心

地位，确立习近平新时代中国特色社会主义思想的指导地位。

3. “两个维护”：坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党

的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导。

4. 在公司党委的领导下，公司纪委、党委干部部负责公司党委

政治巡察反馈意见整改情况的日常监督，党委巡察办公室、党委巡察

组等协助做好监督工作，监督重点是被巡察单位党组织和领导班子成

员履行巡察整改责任情况和巡察反馈意见整改落实情况。

5. 被巡察单位党组织自收到巡察反馈意见之日起 1 个月内，形

成巡察整改方案和责任清单报送巡察组、公司纪委、党委干部部审核，

抄送巡察办。

6. 自收到集中整改进展情况报告之日起 1 个月内，公司纪委综

合党委干部部的审核意见，对集中整改工作进行总体评价、指出存在

的不足、提出进一步整改要求，向被巡察单位党组织书面反馈审核意

见，并抄送党委干部部和巡察办。

7. 集中整改期后，纪委、党委干部部通过查阅季报清单等整改

第 23 页 共 43 页

动态资料、现场监督检查等方式，重点监督被巡察单位党组织研究落

实《集中整改进展情况报告审核意见》情况，是否定期听取巡察整改

情况汇报以及研究突出问题；

是否严格按照整改销号机制实行销号管理；

是否在全部巡察问题整改完成后，每年开展研究，建立防止问题

反弹的长效机制；

领导班子成员是否将巡察整改责任落实情况纳入“一岗双责”、

述责述廉和年度民主生活会内容。

8. 被巡察单位党组织要严格落实巡察整改主体责任，做好巡察

问题整改的日常监督工作，重点检查党组织和领导班子成员对巡察整

改的认识是否到位、组织是否健全、责任是否落实、制度是否完善、

执行是否规范，认真查找短板弱项，及时整改落实到位。

9. 对组织领导巡察整改不力，不履行或不正确履行巡察整改责

任、不落实整改要求或落实不到位，以及做表面文章、敷衍塞责、弄

虚作假的，公司纪委和党委干部部要综合运用谈话提醒、约谈函询、

纪律检查建议书等，向被巡察单位负责人通报监督检查情况、提出改

进要求，确保整改责任落实落细，造成严重后果的，依照纪律处分条

例和党内问责条例追责问责，并通报曝光典型问题。

第 24 页 共 43 页

第十章 公司制度要点学习《关于基层党组织做好日常监督的指导意

见》

1. 基层党组织日常监督作为党内监督的重要组成部分，坚持以

习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕企业生产经营重点

领域和关键环节开展工作，推进党建与生产经营深度融合，保障重大

决策部署的贯彻落实，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，不断把全

面从严治党推向纵深。

2. 基层党组织日常监督是指公司各级党组织以党规党纪、法律

法规和公司规章制度为准绳，监督领导干部、党员、其他员工和下属

党组织，特别是基层单位“一把手”和党员领导干部严格遵守国家法

律法规、企业财经人事制度等情况，监督保障上级重大决策部署在本

单位的贯彻执行，维护国家、集体和群众的利益，并对监督中发现的

涉嫌违规违纪问题进行处置，实现监督与日常工作的有机结合，充分

发挥监督保障执行，促进完善发展作用。

3. 日常监督内容主要包括：

（一）政治监督：践行“两个维护”、落实重大决策部署、履职

尽责方面、组织体系方面、意识形态方面、群团组织监督。

（二）作风监督：持续纠治四风、严格落实中央八项规定精神及

上级专项整治要求、大力纠治群众身边“微腐败”、遵纪守法等监督、

社会公德监督。

（三）权力监督：制度体系监督、廉洁从业监督。

4. 基层党组织日常监督的十四种方法：专项检查、“三重一大”

事项监督、民主监督、调查研究、访谈调研、组织或参加重要会议、

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管理质询、明察暗访、建立平台化监督机制、建立廉政档案、通报曝

光、主动约谈、专项治理、其他特色监督方式。

5. “四不两直”：不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同

接待、直奔基层、直插现场。

6. 基层党组织要切实发挥监督第一道防线作用，结合单位业务、

人员特点和主要单风险点，参照公司现阶段监督主要做法并广泛借鉴

其他党组织监督的特色做法，定期集体研究、科学制定监督工作计划

并作为年度党建工作重要组成部分，做好与行政监督的统筹联动，常

态化、系统性、规范化开展监督工作。

各基层党组织要对本单位的薄弱环节和重大决策部署落实情况

进行监督检查，党组织书记要将党组织日常监督情况作为基层党组织

书记年度述职评议工作的重要内容。

7. 基层党组织要抓早抓小，防微杜渐，运用好执纪的第一种形

态，针对日常监督发现的问题，综合运用廉洁教育、谈心谈话、提醒

谈话、诫勉谈话等方式对责任领导干部和员工进行处理。

与单位行政做好协同联动，通过党政沟通、下发监督发现问题整

改通知书等方式，督促单位行政制定整改措施、按计划落实整改。各

单位行政要严格履行整改主体责任，主动担当作为，不断完善流程、

制度，堵塞管理漏洞，建立长效机制；同时，应主动向党组织报告整

改推进情况及结果。

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第十一章 公司制度要点学习《“四维五同”一体化大监督实施细则》

1. “四维五同”大监督：

“四维”：党内监督主导之维、法人治理监督保障之维、业务监

督 支撑之维、民主监督基础之维。

“五同”：计划协同、信息协同、行动协同、结果协同、责任协同。

2. 党内监督：党委全面监督、纪委专责监督、党的工作部门监

督、基层党组织监督

3. 法人治理监督：股东及股东会监督、董事会监督、监事会监

督。

4. 业务监督：审计监督、财务监督、运营监督、投资规划监督、

采购监督、人力资源监督、境外业务监督、其他业务监督。

5. 民主监督：紧盯职代会重要部署、员工“急难愁盼”的各项

问题等，通过职工代表参政议政、党务厂务公开、职工代表（党代表）

等定期民主恳谈质询等开展监督，保障惠及员工的各项措施有效落

实。

6. 计划协同：监督策划、立项审批、计划发布、整治计划、监

督计划。

7. 信息协同：信息沟通、信息通报、问题共享。

8. 行动协同：成立组织、确定重点；明确分工、下发通知；组

织自查、现场检查。

9. 责任协同：规范履职尽责、落实监督计划、压实整改责任。

10. 结果协同：做好统筹运用、强化执纪问责、建立长效机制。

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第十二章 公司制度要点学习《一体推进“三不腐”实施细则》

1. “三不腐”：不敢腐、不能腐、不想腐。

2. 实现全周期管理，建立长效机制。坚持系统治理作为推进一

体“三不”着力点。通过“查处通报—教育警示—建章立制—监督

检查— 完善治理”,实现发现问题、推动整改、促进改革、完善制度

的全周期工作闭环，最终实现扎牢制度笼子，严格职责权限，规范工

作程序，强化权力制约，提升综合效果。

3. 基层单位发现的重要问题，基层单位党组织应主动按照一 体

“三不”的要求，按照问题立项、原因分析、措施制定、组织实施、

效果评估等程序实施，提高认识，堵塞漏洞、提升管理。各职能部门

应做好业务支持和指导。

4. 针对“不能腐”环节，注重从 体制机制，制度流程等方面，

纪委机关督促运营、财务、干部、法务等业务部门共同研究制定；

针对“不想腐”注重综合施教，由纪委机关、宣传 部门、法律

合规部门等共同发力；

针对“不敢腐”强化惩戒，由党委干部部、纪委机关、人力资源

部、党委组织部等综合运用党纪处分、组织处理等多种措施实现联合

惩戒，做到结果协同。

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第十三章 公司制度要点学习《领导干部监督管理办法》

1. 监督管理的对象是公司领导干部，监督管理的内容和范围重

点以领导干部为主。

2. 党委干部部在领导干部日常管理监督或者党内集中教育活

动、领导班子民主生活会、年度和任期考核、组织考察、巡视等工作

中，对领导干部在思想政治、履行职责、工作作风、道德品质、团结

协作等方面苗头性倾向性问题以及其他需要引起注意的情况，应当及

时进行提醒。

3. 针对信访、举报及其他途径反映领导干部政治思想、履行职

责、工作作风、道德品质、廉政勤政、组织纪律等方面的问题，除进

行调查核实的外，一般采用书面方式对被反映的领导干部进行函询了

解。

4. 在工作中发现领导干部存在下列问题，虽不构成违纪但造成

不良影响的，或者虽构成违纪但根据有关规定免于党纪政纪处分的，

应当对其进行诫勉：

（一）遵守党的政治纪律、组织纪律不够严格的；

（二）执行民主集中制不够严格，个人决定应由集体决策事项或

者在管理团队中闹无原则纠纷的；

（三）执行干部选拔任用相关制度不严格，用人失察失误的；

（四）依法依规治企观念淡薄，不依法依规履行职责或者妨碍他

人依法依规履行职责的；

（五）不认真落实中央八项规定精神和厉行节约反对浪费规定

的；

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（六）脱离实际、弄虚作假，损害职工群众利益和党群干群关系

的；

（七）无正当理由不按时、如实报告个人有关事项的；

（八）执行廉洁自律规定不严格的；

（九）纪律松弛、监管不力，对下属工作人员发生严重违纪违法

行为负有责任的；

（十）在巡视、审计等工作中发现有违规行为的；

（十一）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德活动的；

（十二）其他需要进行诫勉的情形。

5. 公司中层及以上管理人员（含已退出现职、但尚未办理退休

手续的人员），均应按照中央办公厅印发的《领导干部报告个人有关

事项 规定》以及中国中车发布的《领导干部日常管理监督办法》有

关要求，按时报告、亲笔填写个人有关事项，并保证填报内容真实完

整、字迹工整清晰。

6. 列入填报范围的人员，应每年集中填报《领导干部个人有关

事项报告表》；各单位正职之间相互审签，副职由党委书记审签。

7. 列入填报范围的人员，凡出现婚姻变化，子女与外国人或港

澳台居民通婚，配偶、子女移居国（境）外，配偶、子女及其配偶从

业情况发生变化或被追究刑事责任等重要情况的，本人应当在事后

30 日内按照规定报告。

8. 按照中车集团党委要求，认真开展领导干部个人有关事项报

告随机抽查和重点查核工作。随机抽查每年集中开展一次，按照 10%

的比例进行。重点查核对象包括：

（一） 列入填报范围人员中拟提拔或进一步使用的；

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（二） 拟提拔进入填报范围的考察对象；

（三） 拟列入填报范围的后备干部人选；

（四） 因涉及个人报告事项的举报需要查核的；

（五） 其他需要查核的。

9. 严格按照《关于加强国家工作人员因私事出国（境）管理的

暂行规定》《关于开展违规办理和持有因私出国（境）证件专项治理

工作的通知》《关于做好因私出国（境）证件专项治理工作的通知》

等有关文件要求，将公司党委管理的领导干部以及涉及公司重要机密

的关键岗位人员（职业层级 L3 及以上人员）全部列入登记备案范围。

凡列入登记备案范围人员，申请因私出国（境）的，必须按规定履行

组织审批手续。

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第十四章 公司制度要点学习《中层管理者责任追究暂行规定（试行）》

1. 责任追究的形式分为经济处罚、行政处分。

（一）经济处罚：给予被追究的中层管理人员一定金额的经济

处罚，按公司相关规定执行。

（二）行政处分：分为警告、记过、记大过、降薪、降职、撤职、

留用察看和解除劳动合同。

2. 中层管理者受到责任追究，受处分的期限分别为：

（一）行政警告，3 个月；

（二）记过，6 个月；

（三）记大过、降薪、降职，12 个月；

（四）撤职，24 个月；

（五）留用察看，一般为 12 个月-24 个月。

3. 责任追究的事项主要包括质量问题、安全问题、环境问题、

财产直接损失、客户投诉、重大事项、设备工装问题、管理问题等。

4. 责任追究责任人分为“主要领导责任人”和“分管领导责任

人”。

其中，主要领导责任人系指在其职责范围内，对应管的工作不履

行或者不正确履行职责，对造成的损失或者后果负领导责任的人员；

分管领导责任人系指在其职责范围内，对直接主管的工作不履行或者

不正确履行职责，对造成的损失或者后果负直接领导责任的人员。

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第十五章 公司制度要点学习《高中层管理者操办婚丧喜庆事宜的规

定》

1. 中层管理者需要报告的内容：办理本人及其配偶、父母、岳

父母(公婆)、子女的婚丧喜庆、乔迁新居、子女升学、订婚、参军、

过生日、小孩满月、百天等事宜。

2. 中层管理者办理本人及配偶、父母、岳父母、子女的嫁娶等

喜庆事宜，要在事前 10 个工作日内，填写《党员领导干部办理婚庆

等事宜申报表》，向公司纪委办公室报送。

3. 中层管理者办理家中丧葬事宜，要在当日向纪委办公室报告。

结束后 10 个工作日内填写《党员领导干部办理丧葬事宜报告表》，

向公司纪委办公室报送。

4. 婚礼宴请人数一方单办不超过 200 人（20 桌），婚嫁双方合

办不超过 300 人（30 桌）。

5. 中层管理者办理婚丧喜庆等事宜在向纪委办公室备案同时，

要做出书面承诺。

6. 不准收受或变相收受与行使职权有经营业务关联或可能影响

公正执行公务的单位和个人的礼品、礼金、有价证券等借机敛财行为；

不准利用职务上的便利和影响，用公款、公物办理婚丧喜庆等事

宜；

不准动用公车和与行使职权有关联的单位、供应（承包）商、私

营企业及个人的车辆参与办理婚丧喜庆事宜；

不准讲阔气、摆排场，长时间、分批次、多地点或采取其他“化

整为零”的方式变相大操大办，借机敛财。

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第十六章 公司制度要点学习《领导人员及其亲属和其他特定关系人

与企业业务往来监督制度》

1. 领导人员，是指公司中层管理者及以上人员、公司所属分、

子公司其他班子成员及部门负责人。

2. 领导人员亲属，是指领导人员的配偶、子女及其配偶；本人

及配偶的父母，兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶。其他特定关系人

是指与领导人员有特殊关系或共同利益关系的人员。

3. 关键岗位人员是指《中车株洲电力机车有限公司关键岗位 人

员廉洁从业规定》中所列人员。

4. 所办企业，主要包括：

（一）登记注册个体工商户、个人独资企业或者合伙企业。

（二）投资非上市公司、企业。

（三）在国（境）外注册公司后回国（境）内从事经营活动。

（四）受聘担任非国有（非国有控股）企业的高级职务。

（五）在外商投资企业担任由外方委派、聘任的高级职务。

（六）委托他人代持或隐名投资等形式经商办企业。

（七）挂靠其他单位，或以他人名义开展业务。

（八）承包、租赁等其他经商办企业行为。

购买企业流通股成为企业股东，经国有资产管理部门批准成为企

业股东，或者按照混合所有制改革方案持股的除外。

5. 领导人员应当正确履职行权，以身作则的同时约束监督亲属

及其他特定关系人，防止可能侵害国家利益、公司利益行为的发生，

不得有下列行为：

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（一）在国（境）外注册公司或者投资入股。

（二）未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，

以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、

购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动。

（三）个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业

的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股。

（四）违反规定在与公司有业务关系的企业兼任职务，或者经批

准兼职的，擅自领取兼职工资或其他报酬。

（五）利用职权或者职务上的影响，违反有关规定，占用公物进

行营利活动；或将公物借给他人进行营利活动。

（六）将国有资产委托、租赁、承包给亲属和其他特定关系人经

营。

（七）利用职权为亲属和其他特定关系人从事营利性经营活动提

供便利条件。

（八）利用职权相互为对方亲属和其他特定关系人从事营利性经

营活动提供便利条件。

（九）接受或者索取关联企业以及管理和服务对象提供的可能损

害公司利益的宴请、礼金、有价证券、贵重物品、高消费娱乐活动以

及其他不正当利益。

（十）无偿或者象征性地支付报酬接受关联企业以及管理和服务

对象提供的服务，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的

名义，未实际出资而获取“收益”，或者虽然实际出资，但获取“收

益”明显高于出资应得收益。

（十一）领导人员亲属和其他特定关系人所办企业与公司领导人

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员任职企业（含曾担任过领导职务的企业）发生业务往来。

（十二）领导人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业有出

资关系的企业发生业务往来。

（十三）领导人员及其亲属和其他特定关系人以委托代持、隐名

投资等形式规避本办法。

（十四）其他可能侵害公司利益的行为。

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第十七章 公司制度要点学习《公司廉洁从业十个严禁十个不准》

1. 《公司廉洁从业十个严禁十个不准》的主要对象为高中层管

理者及关键岗位员工。

2. “十个严禁”：

（一）严禁以任何方式索要或接受供应商赠送的礼品礼金、有价

证券和支付凭证、购物卡等财物；

（二）严禁参加由供应（承包）商安排的宴请、旅游和一切服务

性休闲娱乐等消费活动；

（三）严禁利用本人及家人的婚丧嫁娶、生日、升学、乔迁等事

项，大操大办，借机敛财；

（四）严禁本人或亲属从事与公司相关联的营利性业务；

（五）严禁利用职权插手或干扰招投标活动；

（六）严禁利用所掌握的公司内幕信息谋取利益；

（七）严禁用公款报销或支付应由个人负担的费用；

（八）严禁在业务关联单位报销个人费用；

（九）严禁部门之间相互宴请、赠送购物卡、有价证券等财物；

（十）严禁利用出国、出差、学习、培训等机会观光旅游。

3. “十个不准”：

（一）不准散布小道消息或发表与中央精神相违背的言论；

（二）不准在公司内部拉帮结派，搞团团伙伙；

（三）不准有其他任何非法收入；

（四）不准以截留公款、或其他套现方式，违规给个人、或小集

体发放津贴补贴、加班费、奖金以及实物；

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（五）不准用公款超标准接待，大吃大喝，铺张浪费；

（六）不准利用职权和职务上的影响，以授意、干扰、打招呼、

递条子等方式，为亲属或特定关系人谋取不正当利益提供方便；

（七）不准用公款购买、印制、寄送贺年卡、明信片、年历等物

品；

（八）不准用公款购买烟花爆竹、烟酒、花卉、食品等物品相互

赠送节日礼物；

（九）不准用公款超规格装修或超标准使用办公室；

（十）不准参与黄、赌、毒等违法活动。

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第十八章 公司制度要点学习《公司关键岗位人员廉洁从业考评实施

办法》

1. 关键岗位人员是指除公司高、中层管理者外：

（一）直接从事管理人员选聘、人力资源配置、员工培训、考核、

薪酬福利等工作的管理人员；

（二）直接从事预算管理，资金、资产管理及会计核算等工作的

管理人员；

（三）直接从事技改、规划、投资等工作的管理人员；

（四）直接从事产品研发与工艺设计的管理人员；

（五）直接从事经济责任、合同审计、效能监察等工作的管理人

员；

（六）直接从事产品销售与服务、项目谈判、成本管控的营销、

项目及售后服务管理人员；

（七）直接从事物资、设备、工装模具、配件采购、保管及外委

外协等工作的计划采购人员、价格管理人员、质检验收管理人员，供

应商管理及仓储管理人员；

（八）直接从事基建工程计划、招标、发包、验收等工作的管理

人员；

（九）其他具有较高廉洁风险的管理岗位。

2. 关键岗位人员廉洁从业考评采用百分制，即时考评与年度考

评相结合，考评标准和办法由各单位结合本单位实际自行制定，并报

纪委审批后实施，不同单位、不同类别岗位之间不作横向比较。考评

结果报纪委审核备案，并记入个人廉政档案，有关记录作为关键岗位

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选聘和交流，以及个人职业生涯规划的重要依据。

3. 考评内容包括：廉洁从业行为表现项、岗位履职表现项、接

受党风廉政教育考察项、否决项。

4. 考评体系及文件经过审核后由各单位党政正职共同负责启动

实施，各分管领导要按照本单位考评办法分工要求配合完成有关考评

数据搜集及协调沟通工作，并提出结果运用建议。有关资料于次年 1

月 20 日前报公司纪委、人力资源部备案。

5. 考评结果等级。考评结果按照分值差异分为三档，分别为合

格、基本合格、不合格。其中满分为合格档，非满分定档由本单位领

导班子集体讨论确定。

6. 考评结果确认。考评结果经本单位领导班子集体讨论确定后，

需与被评价人见面并签字确认。如被评价人对结果存有异议，可提交

有关材料申请复议，直至申诉至纪委或公司绩效考评工作小组。如申

诉事实理由成立，应更正考评结果。

7. 结果运用。考评结果作为全员绩效考核体系的重要内容，占

5%权重。对于评价等级连续 2 年为基本合格或当年评价为不合格的

关键岗位人员，原则上需进行岗位调整或轮换。当年评价为基本合格

的关键岗位人员，原则上不得提拔到更重要的管理岗位。对于连续 3

年评价为合格的关键岗位 人员可以适当在经济、培训、薪酬或职业

发展方面给予激励。

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第十九章 公司制度要点学习《公司关键岗位人员廉洁从业规定》

1. 人事管理人员要在工作中认真遵守各项人事工作纪律，始终

做到公道正派。不得违反民主集中制原则，拒不执行或者擅自改变公

司做出的重大决定；不得在人员选拔任用工作中，违反相关选拔任用

规定，为他人提供便利；不得在员工的考核、培训、职务晋升、职称

评定等工作中，隐瞒、歪曲事实真相，营私舞弊；不得简化员工薪酬

方案及福利审批手续，违规操作，侵害员工的合法权益。

2. 财务管理人员在履职过程中要严格遵守财经纪律和相关法律

法规，保证公司资产资金安全。不得违反国有资产管理规定，在资产

清查和核算过程中弄虚作假，侵害公司利益；不得违规擅自决定大额

度资金使用与资产处置；不得以公款私存、账外设账等任何方式隐瞒、

截留、坐支、转移单位收入；不得违规伪造、变造会计凭证、会计账

簿、编制虚假财务会计报告，或者隐瞒、故意销毁依法应当保存的会

计凭证、会计账簿和财务会计报告；不得违规擅自提供抵押担保；不

得违规进行票据报销。

3. 工艺技术管理人员在履职过程中要始终坚持科学严谨态度，

切实执行公司工艺技术管理工作纪律。不得在新品研发及工艺改进过

程中人为提高或降低设计标准，形成成本压力或质量隐患；不得在参

与设计或工艺项目评审过程中出具严重违背事实的评审结论；不得在

供应商推荐或评审过程中违规操作，损害公司利益；不得泄露公司核

心技术谋取私利。

4. 监察、审计管理人员要严格监察、审计规章制度，坚持廉洁

公正。不得向被监察、审计对象提出与工作无关的要求；不得在监察

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审计过程中伪造、隐匿证据，隐瞒事实真相，或采取违背法律的程序

或手段开展工作；不得背离职业判断准则，出具严重违背客观事实的

监察、审计结论；不得在未经允许条件下，擅自泄露被监察、审计对

象秘密，以换取利益。

5. 项目、营销及售后服务管理人员在履职过程中，应当自觉维

护公司利益，树立良好形象。不得在商务接洽活动中刁难客户，拒绝

客户通过正常渠道提出的合理要求；不得超标准接待，或用公款到高

消费娱乐场所消费；不得弄虚作假，提供错误、虚假信息影响内部决

策；不得未经许可做出明显不利于公司的承诺，损害公司利益；不得

以职权之便独立或与客户合作转手倒卖公司产品，谋取私利；不得利

用公司营销网络进行与公司产品直接相关的任何项目的私人承揽与

销售工作；不得泄露公司内部商业机密谋取私利。

6. 与采购、物流相关的计划采购、价格管理、供应商管理、产

品验收、仓储管理等人员，要严格遵守公司相关制度流程，做到规范

操作，廉洁自律。不得违反规定和程序实施岗位授权范围之外的定价、

采购、供应商推荐、合同履约评价等行为；不得有意回避招投标工作

程序，或在招投标过程中以各种形式制造不公平竞争；不得擅自修改、

销毁物资检验和设备验收记录，提供虚假信息；不得在不合格品评审

处置过程中降低标准，侵害公司利益；不得违反程序对物资、设备台

帐进行调整变更；不得擅自对公司固定资产、库存物资、积压物资、

废旧物资、帐销案存物资等进行处理；不得私自从事与本人所管辖和

采购物资相关的营利性经营活动。

7. 基建管理人员应严格规范基建工程项目管理，努力创建优质

阳光工程。不得在项目前期报建工作中违反规定弄虚作假；不得人为

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回避招投标工作程序，或在招投标过程中以各种形式制造不公平竞

争；不得违反程序随意修改项目设计、改变标准或调整工程量；不得

内外串通造假列支成本费用，或提高收费标准；不得利用职权向工程

承包单位推销或指定使用材料、设备；不得违反公司规定标准，擅自

决定公司房屋维修及设备维护项目；不得为承包商因工程质量问题受

处理而说情、打招呼。

3.关键岗位人员违反本规定的，将视情节的轻重，给予批评教育、

提醒和诫勉谈话，直至纪律处分。违反本规定涉嫌犯罪的，依法移送

司法机关。