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申万宏源证券合发〔2023〕128 号
各事业部、总部、分公司、营业部，各子公司：
为加强申万宏源证券有限公司内部管理，规范员工违规行为
责任追究工作，促进公司员工依规依法履职，参照中国投资有限
责任公司、中央纪委国家监委驻中投公司纪检监察组以及监管部
门有关规定，依据公司人力资源管理制度，公司制订了《申万宏
源证券有限公司员工违规行为责任追究办法（试行）》，已经公司
第二届职工代表大会第一次会议审议通过。现予以印发，请遵照
执行。
原《关于印发<申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券
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有限公司问责办法（试行）><问责后果运用实施细则（试行）>
的通知》（申万宏源党发〔2021〕270 号）自本办法实施之日起
废止。
特此通知。
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第一章 总则
第一条 为加强申万宏源证券有限公司（以下简称公司）内
部管理，规范员工违规行为责任追究工作，促进公司员工依规依
法履职，参照中国投资有限责任公司《员工违规行为处理办法
（2022 年修订）》《直管企业合规与风险事件问责管理办法（试
行）》等制度以及中央纪委国家监委驻中投公司纪检监察组、监
管部门有关规定，依据《申万宏源证券有限公司人力资源管理制
度（试行）》，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司各级机构及子公司责任追究工
作。
公司各级机构包括公司本部各部门/事业部/总部、分公司及
其分支机构等。子公司包括子公司本部及其管辖的单位、分支机
构等。
第三条 责任追究工作应当遵循下列原则：
（一） 坚持客观公正。责任追究工作要以事实为依据，以
法律法规、监管规定和公司规章制度等为准绳，合法、客观、公
正地进行，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程
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序合规、手续完备；
（二） 坚持错责相当。贯彻“权责匹配、鼓励担当、尽职
免责、失职追责”的原则，责任追究措施的严厉程度与违规行为
性质、情节轻重、主观过错等相适应，发挥责任追究的政治效果、
法律效果和社会效果；
（三） 坚持容纠并举。落实“三个区分开来”的要求，区
分是否属于在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错
误，是否属于尚无明确限制的探索性试验中的失误和错误，是否
属于为推动发展的无意过失，合理容错纠错，鼓励开拓创新，切
实保护员工干事创业的积极性；
（四） 坚持宽严相济。本着惩前毖后、治病救人的原则，
实行惩戒与教育相结合，对责任人进行责任追究的同时，加强提
醒、教育、管理和监督；
（五） 坚持分级分层。根据违规行为的轻重程度、人员管
理权限等，界定责任追究工作职责，分级分层开展责任追究工作，
形成分级分层、有效衔接的责任追究体系。
第四条 本办法所称违规行为是指违反国家有关法律法规、
监管规定或公司规章制度的行为。
本办法所称违规行为责任追究，是指公司按照本办法规定的
程序，在查清事实的基础上，对违规员工进行责任认定并予以处
理处分的内部管理方式。
第五条 本办法所称员工，是指与公司各级机构、子公司存
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在劳动合同关系的人员。
本办法所称责任人员，是指对违规行为的发生负有责任的公
司员工，包括直接责任人、间接责任人和管理责任人。
（一） 直接责任人，指对违规行为的发生起决定性直接作
用的人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违规行为，或
部署、授意、胁迫、协助他人实施违规行为，以及其他不履行或
不正确履行职责，对造成的损失或不良影响起直接作用的违规人
员；
（二） 间接责任人，指不履行或不正确履行职责，未能有
效制约或防范违规行为的发生，对违规行为造成的损失或不良影
响起间接作用的人员，即对违规行为的发生负有审批、复核、监
督等职责，应能够发现、避免或阻止违规行为发生的人员；
（三） 管理责任人，指对违规行为的发生负有领导、管理
职责的人员，包括违规行为发生机构的分管（协管）负责人、主
要负责人，上级机构相关部门负责人、分管（协管）负责人、主
要负责人以及负有领导责任的公司领导人员。
第六条 本办法所称涉刑案件，是指员工行为触犯《中华人
民共和国刑法》，独立实施或参与实施，已由司法、监察等机关
立案查处的刑事犯罪案件。
员工在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违规行为且与已被立
案查处的刑事犯罪案件直接相关，包括员工虚构合同实施非法集
资活动，以及违规使用公司重要空白凭证、印章、营业场所等套
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取公司信用参与非法集资活动，参照涉刑案件管理。
第七条 本办法所称涉案金额，原则上是指在涉刑案件中，
违规行为涉及的所有资金金额。公司挽回的损失金额、有关责任
人员退赃金额等不得抵减涉案金额。
本办法所称损失金额，原则上是指违规行为发生给公司造成
的资产损失，包括直接损失和间接损失。直接损失是与违规行为
有直接因果关系的损失金额及影响；间接损失是由违规行为引发
或导致的，除直接损失外、能够确认计量的其他损失金额及影响。
涉案金额、损失金额为确定责任追究标准的重要依据。当涉
案金额、损失金额同时达到责任追究标准时，应择其重者进行责
任追究。
第八条 资产损失金额可以根据有权机关依法出具的书面
文件，专业机构出具的专项审计、评估或鉴证报告，以及公司内
部审计报告、专项报告或其他证明材料等，进行综合研判认定。
当期虽尚未形成事实资产损失，但确有证据证明损失在可预
见未来将发生，且能可靠计量资产损失金额的，经中介机构评估
可以认定为或有损失，计入资产损失金额。
第九条 本办法所称“情节轻微”是指责任人主观恶性不强、
违规行为给公司造成的资产损失或负面影响不大以及公司认为
情节轻微的其他情形。
本办法所称“情节较重”是指因违规行为给公司造成较大资
产损失、对公司声誉或经营产生较大负面影响以及公司认为情节
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较重的其他情形。
本办法所称“情节严重”是指因违规行为给公司造成重大资
产损失、对公司声誉或经营产生严重负面影响以及公司认为情节
严重的其他情形。
违规情节轻重认定应结合违规业务种类、具体违规行为、造
成资产损失以及产生负面影响等情况进行综合判断。
第十条 员工为中共党员，其行为违犯党纪的，由公司纪委
按照管理权限和《中国共产党纪律处分条例》的规定执行。
本办法规定的责任追究措施和党纪处分可以合并使用。给予
撤销党内职务以上党纪处分的，应当给予撤职以上行政处分。
第十一条 各级干部发生应当予以组织处理的行为的，由公
司党委组织部按照管理权限和《中国共产党组织处理规定（试
行）》的规定执行。
本办法规定的责任追究措施和组织处理可以合并使用。在责
任追究调查核实中，有证据表明被追究责任人确有严重违规行
为、已不适宜继续担任现任职务或妨碍调查核实的，可予以停职
检查，即暂时停止履行公司聘任的管理序列职务，检查反省问题；
有证据表明确有违规问题，但短期难以完全查清，不宜在现在岗
位继续工作的，可予以调整职务，调离现工作岗位；不宜继续担
任现在的管理序列职务的，可予以责令辞职、免职或降职。
第十二条 员工涉嫌职务违法、职务犯罪的，应当移送国家
监察机关依法处理；涉嫌其他违法、犯罪的，应当移送国家其他
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有权机关依法处理。公司可根据已经掌握的相关情况，先行作出
责任追究决定。
第二章 职责与分工
第十三条 公司党委统一领导员工违规行为的责任追究，建
立公司纪委、问责委员会、党委组织部合理分工、贯通协同的责
任追究机制，依规依纪依法常态化落实责任追究工作。
第十四条 公司纪委对员工违规行为责任追究工作具有再监
督职责。
纪委办公室负责监督员工违规行为责任追究的实施程序、追
责标准、处理结果及执行等情况。涉及重大涉刑案件、重大处罚
事件、重大风险事件或其他较为复杂的问题线索，纪委办公室可
派员列席问责委员会会议。
第十五条 公司设立问责委员会，按照管理职权实施责任追
究工作。公司问责委员会设主任 1 名、副主任 1-2 名，由公司领
导担任，委员原则上由法律合规、风险管理、计划财务、组织人
事、审计等部门主要负责人担任。
公司问责委员会下设办公室（以下简称公司问责委办公室），
设在法律合规部门，办公室主任由法律合规部门负责人担任。
公司问责委办公室可根据需要下设二级部门或团队。
第十六条 分公司、子公司根据公司统筹安排设立分公司问
责委员会、子公司问责委员会，机构设置参照公司问责委员会。
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分公司问责委员会、子公司问责委员会原则上由分公司、子
公司主要领导担任主任，由分公司、子公司分管合规、风险管理
工作的班子成员担任副主任，由其他分公司、子公司班子成员或
相关部门负责人担任委员。
第十七条 公司问责委员会对分公司问责委员会、子公司问
责委员会负有指导、监督、管理等职权。
公司问责委员会有权审议分公司问责委员会、子公司问责委
员会受理范围的责任追究事宜，也可以把自身受理的责任追究事
宜交由分公司、子公司问责委员会审议。
分公司问责委员会、子公司问责委员会受理的线索以及所作
的责任追究决定等需报公司问责委员会备案。
第十八条 公司各级问责委员会实施分级管理，原则上依据
人员管理权限受理管辖范围内的责任追究事宜。
第十九条 结合机构设置、违规行为性质等情况，下列事项
应由公司问责委员会直接管辖：
（一） 未设立问责委员会的分公司、子公司的责任追究事
宜；
（二） 涉及责任人超越已设立问责委员会的分公司、子公
司人员管理权限的责任追究事宜；
（三） 重大涉刑案件、重大处罚事件、重大风险事件的责
任追究事宜；
（四） 对追责不当人员的责任追究事宜；
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（五） 公司认为必要的其他责任追究事宜。
第二十条 公司问责委员会授权公司本部各部门/事业部/总
部以及未设立问责委员会的分公司、子公司根据人员管理权限，
对本部门/单位发生情节轻微且影响面仅限于本部门/单位的违
规行为，给予相关责任人谈话提醒、批评教育、责令检查的处理，
可根据本办法规定并处经济处分。处理意见经所在部门/单位党
组织负责人审批后，报分管部门/单位的领导批准，向公司问责
委办公室事后报备。公司问责委员会发现处理不当的，应予以纠
正。
分公司问责委员会、子公司问责委员会可参照公司问责委员
会进行授权。
第二十一条 公司各级条线管理部门应当各司其职、相互配
合，及时对履职管理中发现的涉嫌违规问题进行初步事实认定，
并按本办法规定进行问题线索移交；按照问责委员会的交办意见
开展违规问题线索调查，并提出责任追究处置建议。
第二十二条 问责委办公室负责线索受理、案件审理、跟踪
督办等工作；对调查部门提交的处置建议提请审批，或提出审理
意见后提交问责委员会审议。
第二十三条 问责委员会负责依据本办法作出责任追究决
定，给予诫勉、行政处分措施的，应经同级党组织审议批准。本
办法另有规定的，从其规定。
第二十四条 被追究责任人所在单位是责任追究决定执行工
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作主体，负责具体落实责任追究决定。
问责委办公室负责跟踪、督促落实由其经办的行政处分、经
济处分、警示提醒的决定执行。
组织人事部门负责指导、推进落实责任追究决定相关的考
核、职务职级职等和薪酬档位调整以及人事档案归档等事宜。
第二十五条 公司纪委、问责委员会、党委组织部在信访受
理、线索查处、成果运用等环节加强工作衔接、监督合作、信息
共享，建立并落实责任追究贯通协同机制。贯通协同遵循以下原
则：
（一） 线索反映对象为中共党员，且该违规问题同时属于
违犯党纪的，原则上由纪委牵头处理；需同时给予行政处分、组
织处理的，分别移送问责委办公室、党委组织部履行规定程序；
（二） 线索反映对象为干部，且该违规问题同时属于违反
选人用人、组织制度、工作作风等问题的，原则上由党委组织部
牵头处理；需同时给予党纪处分、行政处分的，分别移送纪委办
公室、问责委办公室履行规定程序；
（三） 其他违规问题线索，原则上由问责委员会牵头处理，
问责委员会在事实调查和责任认定过程中发现涉嫌违犯党纪或
调查对象涉嫌职务违法或职务犯罪的，应将相关问题线索移交纪
委处理；需同时给予组织处理的，移送党委组织部履行规定程序；
（四） 对于复杂的违规问题线索，由纪委、问责委员会、
党委组织部协商处理。
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责任追究具体贯通协同细则另行制定。
第二十六条 员工发现涉嫌违规问题的，应如实向公司报告。
公司鼓励和保护员工向公司如实报告工作中发现的违规问题，坚
决反对诬告陷害。
第三章 责任追究方式及其运用规则
第一节 责任追究方式
第二十七条 本办法的责任追究方式：
（一） 警示提醒：谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉；
（二） 经济处分：扣减月度绩效工资、扣减年度绩效薪酬
（含递延绩效薪酬）；
（三） 行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开
除。
第二十八条 警示提醒适用于员工存在苗头性、倾向性问题，
或违规行为情节轻微的情形。谈话提醒、批评教育、责令检查、
诫勉由轻及重适用，旨在提醒、教育、警示、劝诫。
组织人事部门对领导干部提醒、诫勉等另有规定的，从其规
定。
第二十九条 经济处分适用于员工违规行为给公司造成损失
或不良影响的情形。
扣减月度绩效工资以作出责任追究决定时的标准月度绩效
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工资为基础。若月度工资构成中无绩效工资，则按月度基本工资
的百分之三十核定月度绩效工资。
扣减年度绩效薪酬（含递延绩效薪酬）以公司有关考核规定
和方案确定的年度绩效薪酬为基础。
第三十条 行政处分适用于员工发生性质恶劣或情节较重、
严重违规行为的情形。警告、记过、记大过、降级、撤职、开除
由轻及重适用。
降级是指降低职级职等。撤职是指撤销管理序列职务，重新
确定专业序列职级职等。
第三十一条 警示提醒、行政处分独立适用，可以并处经济
处分。
给予谈话提醒、批评教育、责令检查的，可以并处扣减一至
三个月绩效工资；给予诫勉的，可以并处扣减一至六个月绩效工
资。
给予警告、记过、记大过的，可以并处扣减二个月以上绩效
工资，以年度绩效薪酬的二分之一与六个月绩效工资孰高额度为
限。
给予降级、撤职、开除的，可以并处扣减六个月以上绩效工
资，以年度绩效薪酬与十二个月绩效工资孰高额度为限。
第三十二条 员工受到刑事责任追究、行政处罚已被罚款的，
可不再给予经济处分。
第三十三条 各类责任追究期：
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（一） 谈话提醒、批评教育、责令检查以及经济处分无责
任追究期；
（二） 诫勉、警告：六个月；
（三） 记过：十二个月；
（四） 记大过：十八个月；
（五） 降级、撤职：二十四个月。
责任追究决定自作出之日起生效，责任追究期自责任追究决
定生效之日起计算。
第二节 责任追究方式的运用规则
第三十四条 有下列情形之一的，可以从轻或者减轻责任追
究：
（一） 主动交代本人应当受到责任追究的违规行为的；
（二） 配合调查，如实说明本人违规事实的；
（三） 检举他人违规行为，经查证属实的；
（四） 主动采取措施，有效避免、挽回损失或者消除不良
影响的；
（五） 主动上交或者退赔违规所得的；
（六） 在共同违规行为中起次要或者辅助作用的；
（七） 因不明真相被裹挟实施违规行为，经批评教育后确
有悔改表现的；
（八） 其他依规依法从轻或者减轻追究责任的情形。
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从轻，是指在本办法规定的应予以责任追究幅度以内，采取
较轻的责任追究措施。
减轻，是指在本办法规定的应予以责任追究幅度以外，采取
减轻一档的责任追究措施。
主动交代，是指涉嫌违规的员工在调查前主动说明自己的问
题，或在调查期间主动说明公司尚未掌握的问题。
第三十五条 员工违规行为情节轻微，且具有本办法第三十
四条规定的情形之一的，可以对其进行谈话提醒、批评教育、责
令检查或者予以诫勉，免予或不予行政处分。
第三十六条 有下列情形之一的，应当从重责任追究：
（一） 责任追究期内再次故意违规，应受到责任追究的；
（二） 授意、指使、纵容他人阻扰、干预、对抗调查，阻
止他人检举、提供证据的；
（三） 隐瞒事实真相，串供或者伪造、隐匿、篡改、毁灭
证据的；
（四） 包庇同案人员的；
（五） 胁迫、唆使他人实施违规行为的；
（六） 拒不上交或者退赔违规所得的；
（七） 不配合风险化解处置，未及时采取积极有效措施阻
止损害结果发生或挽回资产损失，或造成损失进一步扩大，以及
通过离职等方式规避责任追究的；
（八） 无正当理由拒不配合责任追究工作，或有其他不当
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行为致使不良后果扩大的；
（九） 打击报复、恶意诬陷反映人、举报人、调查人或其
他人员的；
（十） 其他依规依法应从重追究责任的情形。
从重，是指在本办法规定的应予以责任追究幅度以内，采取
较重的责任追究措施。
第三十七条 有下列情形之一的，可以免予责任追究：
（一） 在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现失误，尚
无明确限制的探索性试验中出现失误，以及为推动发展的无意过
失；
（二） 工作创新过程中，因经验不足导致产品、制度、系
统、数据、模型、参数等存在缺陷，且不违反法律法规和监管规
定的，但导致重大、恶性案件（风险）及重大声誉风险的除外；
（三） 有证据证明在集体决策或业务办理过程中，基于勤
勉尽责已对违规决定或违规行为明确提出反对或保留意见的；
（四） 在决策实施或业务办理过程中已履职尽责，但因不
可抗力、难以预见的其他因素造成风险的；
（五） 对发现的问题及时采取措施，未造成损失或不良影
响的；
（六） 对于移交工作，前任人员故意隐瞒风险事实，后续
接管人员已履职到位的；
（七） 拒绝执行违规决定和指令的，或者因受到暴力或者
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胁迫实施违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
（八） 其他依规依法免予追究责任的情形。
分公司问责委员会、子公司问责委员会作出免予追究责任决
定前，应报公司问责委员会同意。
第三十八条 员工有二个以上违规行为的，应对每个违规行
为分别进行认定和责任追究。应给予不同责任追究措施的，执行
其中最重的责任追究措施及其相应的结果运用；应给予相同责任
追究措施的，执行该责任追究措施，并在一个责任追究期以上、
多个责任追究期之和以下确定责任追究期，但最长不超过四十八
个月，其他结果运用仍按该责任追究措施对应的规定执行。
第三十九条 员工一个行为同时构成二个以上违规情形的，
应按照其中处理最重的条款进行责任追究。
第四十条 员工二人以上共同发生违规行为的，根据各自在
违规行为中所起的作用和应当承担的责任，分别给予责任追究。
第四十一条 员工在责任追究期内再次发生违规行为的，按
照从重的规定确定责任追究措施。责任追究期为尚未执行的期限
与新责任追究期之和，但最长不超过四十八个月。
第四十二条 有关部门/单位集体作出违规决定或者实施违
规行为的，对负有责任的领导人员和直接责任人按照本办法给予
责任追究。
第四十三条 员工违规行为取得的财物应由公司依规依法予
以收缴。将实施违规行为前合法取得的财物用于违规行为的，应
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在违规所得中予以扣除。
因违规行为获得的职务、职级、职等、待遇、资格、学历、
学位、荣誉、奖励等其他利益，公司应当予以纠正或建议有关单
位按规定予以纠正。
第四十四条 员工发生违规行为，且对公司发生风险事件负
有责任的，公司有权要求其退还相关行为发生当年的年度绩效薪
酬、项目奖金，或者停止对其实施长期激励。
第四十五条 员工违规行为直接给公司造成实际经济损失
的，公司有权依规依法要求其予以赔偿。
第四十六条 对同一违规事项已进行责任追究的，不再重复
追究，但发现新的违规证据或事实的除外。
公司问责委员会认为下一级问责委员会责任追究决定不适
当，责任追究决定不完整的，可责令其变更或撤销，必要时可直
接作出变更或撤销的决定。
第四十七条 问责委员会给予员工开除处分的，应事先将理
由通知员工所在工会，工会认为违反法律、法规或劳动合同约定
的，要求重新研究处理时，问责委员会应研究工会的意见，并将
处理结果书面通知工会。
员工被开除的，自处分决定生效之日起解除劳动关系，申万
宏源系统不得再次录用。
第四十八条 员工受到开除以外的责任追究措施，在责任追
究期内没有再发生违规行为的，责任追究期满后自动解除，晋升
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职务职级职等和薪酬待遇不再受原责任追究影响。但是，解除降
级、撤职的，不恢复原职务职级职等和薪酬待遇。
第四十九条 责任追究工作开展期间，公司从严做好离职管
理，依规向监管机构报告申请离职情况。未经公司批准，相关责
任人员、关键岗位人员原则上不得办理离职手续。
公司可视情暂停相关责任人员工作权限或要求暂停其工作
任务。
第五十条 员工在公司任职期间被予以责任追究的，公司按
照相关监管规定进行报告，申请记入诚信信息档案、证券行业执
业声誉信息库。
第五十一条 对已与公司解除劳动关系的人员，经查实在公
司任职期间存在违规行为的，公司可以依法对其进行责任追究，
并在一定范围内予以通报，或移送离职人员现任职单位（组织）
处理，按照相关监管规定进行报告，申请记入诚信信息档案、证
券行业执业声誉信息库。对公司造成损失或不良影响的，公司保
留追究其法律责任的权利。
第五十二条 已经退休的员工存在应当予以责任追究行为
的，不再给予责任追究决定，但可以对其开展调查；按照本办法
应当予以降级、撤职、开除的，应当按照规定相应调整其享受的
待遇，违规行为给公司造成经济损失的，公司有权要求赔偿。
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第三节 涉刑案件、行政处罚和其他合规与风险事件的
责任追究规则
第五十三条 员工依法受到刑事责任追究的，公司根据司法
机关的生效判决、裁定、决定认定的事实和情节，依据本办法予
以责任追究。
员工依规依法受到行政处罚或被出具监管函件、采取监管措
施，依据本办法应予以责任追究的，公司根据相关决定认定的事
实和情节，经核实后，采取相应的责任追究措施。
员工违规行为导致公司受到民事责任追究，或因员工受到民
事责任追究给公司造成负面影响的，公司根据司法机关的生效判
决、裁定、决定认定的事实和情节，经核实后，采取相应的责任
追究措施。
公司根据本条第一款、第二款、第三款的规定作出责任追究
决定后，司法机关、行政机关、监管部门依规依法改变原生效判
决、裁定、决定等，对原责任追究决定产生影响的，公司应当根
据改变后的判决、裁定、决定等重新作出相应责任追究决定。
第五十四条 员工犯罪，被判处管制、拘役或者有期徒刑以
上刑罚（含宣告缓刑）或被剥夺政治权利的，应予以开除。
员工因犯罪被单处罚金，或者犯罪情节轻微，人民检察院依
法作出不起诉决定或者人民法院依法免予刑事处罚的，予以撤
职；造成不良影响的，予以开除。
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第五十五条 涉刑案件中有下列情形之一的，属于重大涉刑
案件，给予案件间接责任人降级以上处分，给予管理责任人警告
以上处分：
（一） 涉案金额等值人民币一千万元以上；
（二） 最大风险敞口金额（不考虑担保物价值，发生风险
暴露后形成的风险资产账面金额）等值人民币十亿元以上；
（三） 性质恶劣、引发重大负面舆情、造成可能诱发区域
性或系统性风险等具有重大社会不良影响的；
（四） 其他公司认定情节严重、属于重大涉刑案件的情形。
第五十六条 对于短期内事实难以查清、责任难以认定的涉
刑案件，在作出责任追究决定前，公司依规依法及合同约定对直
接责任人采取中止劳动合同、暂停发放薪酬、暂停缴纳社保等措
施；已查实存在属于应解除劳动合同情形的，公司应依规依法及
合同约定执行。
在此期间，公司可对间接责任人、管理责任人予以组织调整。
第五十七条 对行业监管部门给予行政处罚（含监管措施）
的责任人应根据具体事项的性质、情节和影响，按照下列标准进
行责任追究：
（一） 员工受到行业监管部门给予警告、罚款、没收违法
所得处罚的，给予警告以上行政处分；
（二） 机构受到行业监管部门给予警告、罚款、没收违法
所得处罚的，给予责任人警告以上行政处分；
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（三） 员工受到行业监管部门给予一定期限内市场禁入监
管措施的，给予记过以上行政处分；
（四） 机构受到行业监管部门给予暂停业务许可处罚的，
给予责任人记大过以上行政处分。
有上述情形之一的，视情给予上一级机构管理责任人诫勉以
上处理处分。
第五十八条 违反国家法律法规，凡有下列情形之一的，属
于重大处罚事件（含监管措施），给予事件直接责任人开除处分，
给予间接责任人降级以上处分，给予管理责任人警告以上处分：
（一） 员工受到十年以上市场禁入监管措施的；
（二） 机构受到撤销部分业务许可行政处罚的；
（三） 机构受到责令限期撤销监管措施的；
（四） 机构受到刑事处罚的；
（五） 其他公司认定的重大处罚事件。
第五十九条 违反公司规章制度，凡有下列情形之一的，属
于重大风险事件，给予事件直接责任人降级以上处分，给予间接
责任人记过以上处分，给予管理责任人警告以上处分：
（一） 经营活动中，可能对公司或公司管理的客户资产造
成重大经济损失的单个风险事件，所涉及风险敞口金额等值人民
币十亿元以上；
（二） 公司及子公司主要资产被查封、扣押、冻结，并对
公司及子公司声誉及正常经营造成重大影响；
- 23 -
（三） 造成重大负面舆情影响，可能对公司带来重大声誉
风险和社会恶劣影响的事件；
（四） 引发群体性事件，严重影响社会秩序稳定的事件；
（五） 其他公司认定的重大风险事件。
第六十条 对其他合规与风险事件的责任人应根据具体事项
的性质、情节和影响，按照下列标准进行责任追究：
（一） 被监管部门、自律组织或人民银行等出具监管处罚
函件，并造成或预计造成证券公司分类评价扣 0.25 分以内的，
给予直接责任人警示提醒类处理；
（二） 违规行为发生给公司造成五百万元以内资产损失
的，给予直接责任人警示提醒类处理；
（三） 被监管部门、自律组织或人民银行等出具监管处罚
函件，并造成或预计造成证券公司分类评价扣分超过 0.25 未达 1
分的，给予直接责任人责令检查以上处理处分；
（四） 违规行为发生给公司造成资产损失超过五百万元未
达五千万元的，给予直接责任人责令检查以上处理处分；
（五） 被监管部门、自律组织或人民银行等出具监管处罚
函件，并造成或预计造成证券公司分类评价扣 1 分以上的，给予
直接责任人诫勉以上处理处分；
（六） 违规行为发生给公司造成资产损失五千万元以上
的，给予直接责任人警告以上处分。
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子公司被出具监管处罚函件，但未纳入证券公司分类评价范
围内的，应根据监管处罚函件的种类和内容，参照纳入分类评价
范围内相关子公司同等监管处罚函件进行责任追究。
第六十一条 对发生侵犯公司合法权益的重大涉刑案件、重
大处罚事件和重大风险事件的责任，在公司系统内“上追两级”，
除事发机构及其上一级机构的责任人员外，应对其上一级机构的
上级机构相关人员进行责任认定，根据责任认定情况和人员管理
权限确定处理处分意见。
第四章 违规行为及责任追究
第一节 违反政治规矩和社会公德的行为及责任追究
第六十二条 员工不得危害国家声誉。有下列行为之一的，
给予记过或记大过；情节较重的，给予降级或撤职；情节严重的，
给予开除：
（一）散布有损宪法权威、中国共产党领导和国家声誉的言
论的；
（二）参加旨在反对宪法、中国共产党领导和国家的集会、
游行、示威等活动的；
（三）发布违反党的路线、方针、政策的内容，包括：发布
违背党的路线、方针、政策的言论，发布违背党中央决定的言论，
泄露党的机密，制造传播政治谣言及发布损害党的形象的言论
- 25 -
等；
（四）发布国家法律、法规禁止的内容，包括：发布违反宪
法确定的基本原则内容，发布危害国家安全、泄露国家秘密、颠
覆国家政权、破坏国家统一的内容，发布损害国家荣誉和利益的
内容，发布煽动民族仇恨、民族歧视、破坏民族团结的内容，发
布破坏国家宗教政策、宣扬邪教和封建迷信的内容，散布谣言、
发布扰乱社会秩序、破坏社会稳定的信息，散布淫秽、色情、赌
博、暴力、恐怖、教唆犯罪的内容，发布煽动非法集会、结社、
游行、示威、聚众扰乱社会秩序的内容；
（五）拒不执行或变相不执行中国共产党和国家的路线方针
政策、重大决策部署的；
（六）参加非法组织、非法活动或为非法组织、非法活动提
供场所、资金的；
（七）挑拨、破坏民族关系，或参加民族分裂活动的；
（八）利用宗教活动破坏民族团结和社会稳定的；
（九）在对外交往中损害国家荣誉和利益的。
有前款第二项、第六项、第七项和第八项行为之一的，对策
划者、组织者和骨干分子，给予开除。
公开发表反对宪法确立的国家指导思想，反对中国共产党领
导，反对社会主义制度，反对改革开放的文章、演说、宣言、声
明等的，给予开除。
第六十三条 员工不得违反中央八项规定及其实施细则精
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神。有下列情形之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节
较重的，给予记过、记大过或降级；情节严重的，给予撤职或开
除：
违规公款吃喝、接受超标准接待以及接受管理和服务对象等
宴请的；
公款旅游或者以考察、学习、培训、研讨、招商、参展等为
名变相公款旅游，以及违规接受管理和服务对象等旅游活动安排
的；
违规配备、购买、更换、装饰、使用公务交通工具，以及公
车私用、私车公养、公车加油卡用于私人消费、占用所属公司或
其他有利益关系的单位和个人的车辆等；
违规自定薪酬或者滥发津贴、补贴、福利等；
违规收受公款购买的名贵特产、礼品礼金、消费卡（券）等；
违规操办婚丧喜庆的；
违规参加用公款支付的高消费娱乐健身等活动，以及接受可
能影响公正执行公务的健身娱乐等活动的；
违规出入私人会所的；
违反会议活动管理规定，超标准、超范围或者到禁止召开会
议的风景名胜区开会的；
违反办公用房管理等规定，超标准配备、使用办公用房的，
以及用公款包租、占用客房或者其他场所供个人或者他人使用
的；
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违反规定，在差旅住宿、培训以及其他工作生活保障等方面
超标准、超范围的；
形式主义、官僚主义行为；
其他违反中央八项规定及其实施细则精神的行为。
第六十四条 员工不得违反重大事项请示报告有关规定。不
按照规定请示、报告重大事项，情节较重的，予以警告、记过或
者记大过；情节严重的，予以降级或者撤职。
第六十五条 员工不得利用宗族或者黑恶势力等欺压群众，
不得纵容、包庇黑恶势力活动。有上述行为之一的，给予撤职；
情节严重的，给予开除。
第六十六条 员工不得违反社会公德、家庭美德。有下列行
为之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给予
记过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一）侮辱、诽谤他人的；
（二）性骚扰的；
（三）违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不
良影响的；
（四）参与或者支持迷信活动，造成不良影响的；
（五）参与赌博的；
（六）拒不承担赡养、抚养、扶养义务的；
（七）实施家庭暴力，虐待、遗弃家庭成员的；
（八）其他严重违反社会公德、家庭美德的行为。
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吸食、注射毒品，组织赌博，组织、支持、参与卖淫、嫖娼、
色情淫乱活动的，给予撤职或者开除。
第二节 违反合规风控规定的行为及责任追究
第六十七条 员工不得违反基本执业管理有关规定。有下列
情形之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给
予记过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一）未获得相关执业资格，未进行相关执业注册，违规执
业的，或者未按要求及时完成从业人员业务培训的；
（二）相关资格考试作弊、冒名代替参加考试的；
（三）持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券，
或者其他违规从事投资的行为；
（四）私下接受客户全权委托或代理客户进行证券基金期货
交易活动的；
（五）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户之间的出
租/出借账户、委托理财、融资提供中介、担保或者其他便利的；
（六）侵占、挪用客户资产，或者以获取佣金或者其他利益
为目的，诱使客户进行不必要的证券交易的；
（七）直接或者间接参与非法证券活动，或者以介绍客户、
业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动的；
（八）利用因职务便利获取的未公开信息从事相关证券交易
活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，或者泄露相关信
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息的；
（九）采用诱导、胁迫、欺诈、隐瞒等不正当手段诱使客户
购买金融产品或者接受金融服务，或者向客户违规承诺收益、承
诺承担损失、或与客户约定收益分成的；
（十）编造、传播虚假信息或者误导性信息的；
（十一）擅自向客户销售未经公司批准的金融产品的；
（十二）自营或者为他人经营与公司同类或者存在利益冲突
的业务，或者违规从事可能影响其独立客观执业的活动，或者从
事与公司、投资者合法利益相冲突的活动的；
（十三）欺诈、内幕交易和操纵证券市场的；
（十四）贬损同行或者以其他不正当竞争手段争揽业务的；
（十五）发表不当言论等损害职业声誉、行业声誉的；
（十六）损害社会公共利益、公司或者他人的合法权益的；
（十七）干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自
律管理工作的；
（十八）违反规定进行股权投资的；
（十九）其他违反员工基本执业管理有关规定的情形。
第六十八条 员工不得违反合规管理工作有关规定。有下列
情形之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给
予记过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 有违反合规承诺的行为的；
（二） 违规违法事件或合规风险隐患发生后，不主动及时
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向公司汇报或故意隐瞒事件真相或合规风险隐患的；
（三） 不配合合规工作，向合规部门提供虚假资料或提供
资料不完整、不及时的；
（四） 对举报违规行为的人员进行打击报复的；
（五） 其他违反合规管理工作有关规定的情形。
第六十九条 员工不得违反廉洁从业有关规定。有下列情形
之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给予记
过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 未按规定加强廉洁培训和教育、签署廉洁从业承诺，
未按要求落实廉洁从业监督管理的；
（二） 向第三方提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、
股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利的；
（三） 向第三方提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等
利益的；
（四） 为第三方安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、
保本理财产品等交易的；
（五） 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、
商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动的；
（六） 直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益的；
（七） 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信
息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益的；
（八） 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进
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行不必要交易等方式谋取利益的；
（九） 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独
立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的
活动的；
（十） 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营
利性经营活动提供便利条件的；
（十一） 其他违反廉洁从业有关规定的情形。
上述条款中的“第三方”指公职人员、客户、正在洽谈的潜
在客户或者其他利益关系人。
第七十条 员工不得违反法律事务管理有关规定。有下列情
形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 未按要求在法定时效或期间内行使或主张权利，导
致诉讼时效丧失或期间届满的；
（二） 提供虚假记载、重大遗漏的案件材料或误导性陈述
的；
（三） 未经公司同意，泄露案件相关机密、越权或擅自与
对方当事人签订和解协议或作出有关承诺的；
（四） 丢失、伪造、变造、销毁证据材料及案件相关信息，
对诉讼或非诉讼活动产生不利影响的；
（五） 拒不提供案件资料或提供资料不及时引发不良后果
的；
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（六） 违反案件归档规定，未对涉案材料进行存档保管，
导致应归档的涉案重要材料原件遗失，对诉讼或非诉讼活动产生
不利影响的；
（七） 未按要求协助有权机关进行查询、冻结、扣划，引
发不良后果的；
（八） 不履行报告义务或报告不及时引发不良后果的；
（九） 违反公司合同管理制度，未经公司批准，擅自对外
签署合同、协议类文件的；
（十） 对外签署合同后，未按合同要求履行合同，引发不
良后果的；
（十一） 其他违反法律事务管理有关规定的情形。
第七十一条 员工不得违反适当性管理有关规定。有下列情
形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 代投资者填写或以明示、暗示等方式诱导、误导、
欺骗投资者，影响投资者填写基本信息、风险承受能力评估结果
的；
（二） 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
的；
（三） 向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知
投资者有可能使其误认为具有确定性的意见的；
（四） 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能
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力的产品或者服务的；
（五） 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或
者服务的；
（六） 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风
险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的；
（七） 其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的情形。
第七十二条 员工不得违反信息隔离墙有关规定。有下列情
形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 安排或履行可能导致利益冲突职责的工作；
（二） 安排或履行涉及证券自营、资产管理、融资融券、
柜台交易、做市等业务所涉资金、证券及账户混合操作的工作；
（三） 未按规定履行跨墙、回墙审批程序的；
（四） 未按观察名单信息报送机制报送目标公司或证券信
息，或未准确及时报送相关信息的；
（五） 未对观察名单中的目标公司或证券落实相关观察措
施的；
（六） 未按限制名单信息报送机制报送目标公司或证券信
息、或未准确及时报送相关信息的；
（七） 未对限制名单中的目标公司或证券落实相关限制措
施的；
（八） 不当泄露敏感信息、未经授权或批准获取敏感信息
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的；
（九） 利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，从事或
明示、暗示他人从事与敏感信息相关的交易活动的；
（十） 其他违反信息隔离墙有关规定的情形。
第七十三条 员工不得违反关联交易有关规定。有下列情形
之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，给
予降级、撤职或开除：
（一） 在交易开展过程中，未有效识别关联方，导致相关
交易未履行关联交易审批程序或漏报、错报关联交易的；
（二） 未按制度规定及时更新与自身或自身职责相关的关
联人信息，导致公司关联方名单不完整及关联交易信息披露不准
确的；
（三） 利用关联方交易规避监管要求进行不当监管套利
的；
（四） 未对关联交易的必要性、公平性、真实意图以及对
公司的影响进行审查和判断的，未特别关注交易的定价政策及定
价依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或
评估值之间的关系的；
（五） 未履行关联交易相应的审计、评估及审议、审批程
序的；
（六） 未按照相关规定进行关联交易信息披露或信息披露
不准确、不及时、不完整的；
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（七） 未按规定报送或未及时准确报送关联交易信息；
（八） 其他违反关联交易有关规定的情形。
第七十四条 员工不得违反反洗钱和反恐怖融资有关规定。
有下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节
严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二） 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（三） 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
的；
（四） 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账
户、假名账户的；
（五） 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（六） 从事洗钱活动，或者向监管机构调查的客户通风报
信，协助进行洗钱的；
（七） 违反公司规定，非法查询、下载、出售、泄露客户
反洗钱信息和工作秘密的；
（八） 未按照规定履行监管配合义务的；
（九） 其他违反反洗钱和反恐怖融资管理规定的情形。
第七十五条 员工不得违反风险管理有关规定。有下列情形
之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给予记
过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 项目承揽时明知项目有重大风险或缺陷，对项目承
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做部门或承做方故意隐瞒或误导，或对项目尽职调查和审核决策
等环节存在过度干涉或不当影响的；
（二） 项目开展前未按要求履行立项或准入流程，或项目
的融资方、发行人等主体不符合公司内部信用评级、集中度管理、
负面清单等管理要求仍开展运作的；
（三） 未履行或未有效履行尽职调查工作，尽职调查工作
的程序、范围、获取资料、报告撰写等不符合公司有关规定，或
隐瞒项目重大风险问题，出具虚假尽职调查报告、提供虚假材料
的；
（四） 项目审核过程中未发现尽职调查材料中必备材料明
显缺失，或在审查意见中出现重大差错的；
（五） 违反公司投资决策程序、越权投资，或未严格按照
决策机构审批条件开展投资或隐瞒项目情况的重大变更的；
（六） 违反监管要求、公司规定、合同约定等情形开展投
资的；
（七） 未按要求履行现场见证用印及核保核押义务的；
（八） 项目投资后未按要求履行信息披露、投后监测、跟
踪、检查等存续期管理工作的；
（九） 项目发生风险但未按要求及时履行报告工作的；
（十） 未尽职履责开展项目风险处置，在处置过程中推诿、
拖沓，或对项目处置过程中超出自身权限范围需决策事项擅自决
策，导致项目处置未达预期或理想处置效果的；
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（十一） 其他违反风险管理有关规定的情形。
第七十六条 员工不得违反内部审计、检查巡察、案件调查
等监督管理有关规定。有下列情形之一，情节较重的，给予警告、
记过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 无正当理由拒绝接受、不配合或者干扰、阻扰监督
检查工作的；
（二） 无正当理由拒绝、拖延提供与监督检查事项有关的
资料，或者提供资料不真实、不完整的；
（三） 打击、报复、陷害反映问题的员工和监督检查人员
的；
（四） 无正当理由拒不纠正监督检查发现问题的，或整改
不力、屡查屡犯的；
（五） 未按照有关法律法规、职业规范和公司相关规定实
施监督检查，导致应当发现的问题未被发现并造成严重后果的；
（六） 其他违反内部审计、检查巡察、案件调查等监督管
理有关规定的情形。
第三节 违反业务管理规定的行为及责任追究
第七十七条 员工不得违反经纪业务管理有关规定。有下列
情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 违规替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、
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交易或者资金存取、划转、查询等事宜的；
（二） 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私的；
（三） 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通
过互联网络、新闻媒体从事非法的客户推广和客户服务等活动
的；
（四） 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
的；
（五） 以公司或分支机构的名义，违规与客户或他人签订
任何合同、协议的；
（六） 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的；
（七） 在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研
究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料
及有关信息的；
（八） 通过虚构营销人员身份、虚构客户开发关系、虚构
业绩报酬发放记录等方式输送或谋取不正当利益的；
（九） 在其他机构兼职或为其他机构开展客户招揽或客户
服务等活动的；
（十） 进行或鼓动客户进行虚假投诉的；
（十一） 安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构
化、高收益、保本理财产品等交易的；
（十二） 为特定客户的利益损害其他客户利益的；
（十三） 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户的；
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（十四） 分支机构后台人员违规展业，将业绩挂接至前台
人员名下进行计奖，谋取小团体或个人利益的；
（十五） 其他违反经纪业务管理有关规定的情形。
第七十八条 员工不得违反信用业务管理有关规定。有下列
情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 诱导或指导投资者规避监管，扰乱交易机制，违背
业务本源，或为上述行为提供便利的；
（二） 未按规定确定、执行交易要素及交易条件，且造成
不良后果的；
（三） 未及时恰当行使融入证券或可充抵保证金证券权
益，造成公司损失的；
（四） 未及时足额提交资金或证券作为转融通业务保证金
的；
（五） 未按业务规则提取、买卖或替换保证金，致使保证
金比例或现金占应缴保证金比例不符合规定的；
（六） 未正确向监管部门、证券交易所、证券金融公司报
告转融通相关信息，造成不良后果的；
（七） 未按要求或未及时督促业务合作相关方办理增信措
施，造成增信措施无效或失效的；
（八） 其他违反信用业务管理有关规定的情形。
第七十九条 员工不得违反策略交易与衍生品业务管理有关
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规定。有下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；
情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制
造异常价格波动的；
（二） 以不正当方式影响其他做市商做市的；
（三） 与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略等
信息谋取不正当利益的；
（四） 其他违反策略交易与衍生品业务管理有关规定的情
形。
第八十条 员工不得违反自营业务管理有关规定。有下列情
形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 违规擅自泄露公司自营业务内部交易信息的；
（二） 利用掌握的内部信息，使用自己的关联账户进行趋
同操作的；
（三） 私自接受客户委托，利用内部信息为客户进行理财
操作的；
（四） 使用非公司自营账户进行自营业务交易的；
（五） 将公司自营账户外借给公司以外的单位和个人使用
的；
（六） 分支机构擅自开展自营业务的；
（七） 其他违反自营业务管理规定的情形。
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第八十一条 员工不得违反投资银行类业务管理有关规定。
有下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节
严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 在改制辅导、回复审核问询、出具发行注册会后事
项文件、持续督导等过程中，存在未勤勉尽责或履职不到位的；
（二） 在承做过程中，未严格执行利益冲突审查和回避管
理制度的；
（三） 未能建立有效的投资银行类业务内部控制制度，或
内部控制制度执行不到位的；
（四） 在有偿聘请各类第三方机构和个人活动中违反相关
规定的；
（五） 其他违反投资银行类业务管理有关规定的情形。
第八十二条 员工不得违反资产管理业务管理有关规定。有
下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严
重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 跨岗操作，擅自改变交易买卖方向和交易价格、超
出授权额度和数量的；
（二） 私募资管业务与公募资管业务、资产证券化业务、
投资顾问业务等其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方
面未进行严格分离的；
（三） 不同投资经理管理的资管计划持仓和交易等重大非
公开投资信息未有效隔离的；
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（四） 投资、研究、交易人员办公区域内监控设备未覆盖
全面的，擅自调整办公区域内监控设备导致未覆盖全面的；
（五） 未遵守公允价值估值原则，对不同私募资产管理计
划持有的同类资产采用不同的估值方法，或未按规定进行估值和
及时调整估值的；
（六） 不同资产管理计划账户间存在关联交易或其他违规
交易的；
（七） 向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政
府及其所属部门担保承诺的；
（八） 未及时对相关资管产品进行公募化改造或相关产品
公募化改造不到位的；
（九） 其他违反资产管理业务管理有关规定的情形。
第八十三条 员工不得违反基金业务管理有关规定。有下列
情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产的；
（二） 将个人固有财产混同于基金财产，或者将不同基金
财产混同运作的；
（三） 开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、
分离定价等特征的资金池业务的；
（四） 使用基金财产直接或者间接投资于基金管理人、控
股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目等套取基金财产
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的自融行为；
（五） 直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收
益，预测未来业绩的；
（六） 其他违反基金业务管理有关规定的情形。
第八十四条 员工不得违反基金托管及运营服务管理有关规
定。有下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；
情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 与未进入准入名单库或被移出该库的管理人开展托
管业务合作，或者为不符合公司规定的基金产品提供托管、运营
服务的；
（二） 违反基金合同、基金托管协议的约定，开展损害基
金财产、基金份额持有人、其他托管资产委托人、同业机构及人
员合法权益的证券交易及其他活动的；
（三） 在向监管部门报送的资料中弄虚作假，隐匿、伪造、
篡改、毁损基金份额持有人或其他托管资产委托人的资料、交易
记录，以及与内部管理、业务经营有关的各项资料的；
（四） 侵占或者挪用托管资产、基金资产或客户资产的；
（五） 其他违反基金托管及运营服务管理有关规定的情
形。
第八十五条 员工不得违反期货业务管理有关规定。有下列
情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
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（一） 向客户提供虚假成交回报的；
（二） 未将客户交易指令下达到期货交易场所的；
（三） 挪用客户保证金的；
（四） 未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账
户，或者违规划转客户保证金的；
（五） 接受未与公司签约的其他期货公司的委托，开展介
绍业务的；
（六） 其他违反期货业务管理有关规定的情形。
第八十六条 员工不得违反研究咨询服务管理有关规定。有
下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严
重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 利用职务或者工作上的便利及掌握的内部信息为自
己及亲友谋取利益或者利用研究咨询与他人合谋进行交易的；
（二） 出具的研究报告存在数据列示错误、信息来源不可
靠、文字表述不严谨、观点判断不严密、结论依据不充分等质量
问题的；
（三） 发布研究报告及传播研究观点时违规使用或泄露国
家保密信息、军事机密信息、上市公司内幕信息以及未公开信息
的；
（四） 为建立或保持业务关系、或谋取其他不当利益的目
的，向客户承诺发布对其有利的研究报告的；
（五） 在研究报告尚未公布前，违规向个人或公开媒体透
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露研究报告相关内容和观点的；
（六） 对未覆盖的公司违规发表研究报告观点或投资评级
意见，造成不良影响的；
（七） 其他违反研究咨询服务有关规定的情形。
第四节 违反组织人事规定的行为及责任追究
第八十七条 员工不得违反民主集中制原则。个人或者少数
人决定重大事项，或拒不执行、擅自改变集体作出的重大决定的，
予以警告、记过或记大过；情节严重的，予以降级或撤职。
第八十八条 员工不得违反聘任、晋升、评选等有关规定。
有下列情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节
严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 违规提高职级待遇和超职数配备管理人员的;
（二） 未严格执行管理权限，越级、越权任免人员的；
（三） 私自泄露分析研判、酝酿、动议、民主推荐、民主
测评、考察、讨论决定、任职等有关情况的；
（四） 在录用、考核、职务聘任、职级晋升、职称评定等
工作中，隐瞒、歪曲事实真相，或利用职权或职务上的影响违背
有关规定为本人或其他人谋取利益的；
（五） 弄虚作假，骗取职务、职级、职称、待遇、资格、
学历、学位、荣誉或其他利益的；
（六） 在聘任、晋升、评选等工作中未执行回避制度的；
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（七） 其他违反聘任、晋升、评选等有关规定的情形。
第八十九条 员工不得违反人事管理有关规定。有下列情形
之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，给
予降级、撤职或开除：
（一） 离任、被免职、辞职或降职时，拒不办理工作交接
手续或拒不接受审计的；
（二） 离职前未归还个人保管的公司资产，私自占有和处
置工作材料的；
（三） 无正当理由拒不服从工作安排，拒不执行公司的分
配、调动、交流等决定，违抗命令或擅离职守的；
（四） 不如实填报、篡改、伪造个人档案材料等违反个人
档案管理规定的；
（五） 连续旷工或全年累计旷工超过公司规定的天数的；
（六） 违反疫情防控等特殊时期管理规定，造成不良影响
的；
（七） 其他违反员工人事管理有关规定的情形。
第九十条 员工不得违反绩效考核管理有关规定。有下列情
形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 隐瞒、歪曲事实，弄虚作假或采取不正当手段等干
扰、妨碍考核工作的；
（二） 搞形式、走过场，在考核工作中履职不力的；
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（三） 采取将高收入员工业绩挂至低收入员工名下等方
式，借考核之机谋取私利的；
（四） 其他违反绩效考核管理有关规定的情形。
第九十一条 员工不得违反外部兼职管理有关规定。有下列
情形之一，情节较重的，给予警告、记过或记大过；情节严重的，
给予降级、撤职或开除：
（一） 因个人原因在外部经济实体中兼职的；
（二） 未经公司批准，在社会团体、学术机构中兼任职务
的；
（三） 未经公司批准，兼任社会团体法定代表人，或牵头
成立新的社会团体或兼任境外社会团体职务的；
（四） 兼职期间领取薪酬、奖金、津贴等报酬，获取股权
和其他额外利益，领取各种名目的补贴等（学术机构兼职中由学
术活动、讲课等所得的稿酬、课酬等收入除外）；
（五） 兼职期间利用个人影响要求提供办公用房、车辆、
资金等；
（六） 以兼职机构名义违规从事营利性活动的；
（七） 强行要求入会或违规收费、摊派、强制服务、干预
会员单位生产经营活动等；
（八） 向兼职机构、组织等私自泄露掌握的国家秘密、工
作秘密、商业秘密等；
（九） 其他违反外部兼职管理有关规定的情形。
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第九十二条 员工不得违反出国（境）管理有关规定。违规
因私出国（境）或办理因私出国（境）证件的，情节轻微的，给
予警示提醒或警告；情节较重的，给予记过或记大过；情节严重
的，给予降级或撤职。
员工违反规定取得外国国籍或者获取境外永久居留资格、长
期居留许可的，给予撤职或开除。
第九十三条 员工不得违反个人有关事项报告规定。隐瞒不
报，情节较重的，予以警告、记过或者记大过。
第五节 危害公司声誉及违反其他规定的行为及责任追究
第九十四条 员工不得危害公司声誉。有下列行为之一，情
节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给予记过或记大
过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一）因过失或履职不当使公司违反中国或业务开展地区法
律法规、监管规定或卷入反腐败、反商业贿赂、反洗钱等相关法
律诉讼的；
（二）发布与公司统一表态不一致或薪酬信息等其它有损公
司声誉内容的；
（三）不正当反映意见或诉求，非理性甚至采取人身攻击方
式发布信息、邮件、信件，给公司造成声誉损害的；
（四）违反相关制度，发生违规操作，致使公司卷入法律诉
讼、遭受外部监管机构调查、处罚或媒体、公众的关注与批评，
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给公司造成声誉损害或其他损失的；
（五）违反声誉风险管理相关规定的行为；
（六）其他引发群体性事件、上访投诉、负面舆情等危害公
司声誉的行为。
第九十五条 员工不得违反对外宣传和信息披露有关规定。
有下列情形之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重
的，给予记过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 未经批准，私自接受媒体采访，或通过公开场合、
公开渠道以及通过微博、微信等网络媒体或即时通信工具对外发
布、转播、透露公司未公开信息的；
（二） 经批准后接受媒体采访、报道或出席公开活动时，
超预定范围或口径作答，或对不属于职责范围内的问题越权回答
的；
（三） 未经批准，擅自将属于公司的知识产权或劳动成果
以个人名义发表，或擅自以公司、职务名义接受媒体采访，向媒
体公告、公开发表文章和言论等；
（四） 未经批准，擅自开设含有公司信息的网站或微信公
众号等新媒体账号的；
（五） 未经批准，擅自以公司、职务名义参加外部会议并
发言，或擅自以公司、职务名义举办活动、论坛、会议等；
（六） 对外发布、散播虚假信息给公司造成不良后果的；
（七） 在公司各部门或内部组织单独开设的新媒体平台发
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布和传播信息时违反相关对外宣传办法和工作流程，并对公司造
成不良后果的；
（八） 使用微信群、QQ 群等即时通讯工具群组和互联网论
坛、社区等互动式网络社群以及微信朋友圈等半公开式自媒体
时，制作、复制、发布、传播涉及损害国家声誉和利益的信息、
涉及公司商秘或给公司声誉和利益造成负面影响的信息的；
（九） 其他违反对外宣传和信息披露有关规定的情形。
第九十六条 员工不得违反保密管理有关规定。有下列情形
之一，情节轻微的，给予警示提醒或警告；情节较重的，给予记
过或记大过；情节严重的，给予降级、撤职或开除：
（一） 未按照授权或批准接触公司涉密信息的；
（二） 未按照涉密信息的限定用途使用涉密信息的；
（三） 在公开场合或向未授权人员披露、散布或讨论涉密
信息的；
（四） 通过不安全网络、存储和通讯设备访问、保存及传
递涉密信息的；
（五） 非法或违规获取、持有涉密信息的；
（六） 未经批准或擅自扩大涉密信息知悉范围的；
（七） 未按规定制作、收发、传递、使用、复制、保存、
维修和销毁涉密信息载体的；
（八） 未按规定运输、使用、保存、维修和销毁涉密信息
设备的；
