每周一报｜合规资讯北京市盈科律师事务所2023

每周一报｜合规资讯（2023.09.04-2023.09.10）【立法动态】............................................................................................................... 3一、十四届全国人大常委会公布立法规划...........................................................................3【监管动态】............................................................................................................... 3二、国家市场监督管理总局印发《经营者集中反垄断合规指引》.................................. 3三、工业和信息化部等五部门联合印发《元宇宙产业创新发展三年行动计划（2023—2025 年）》.............................................................................................................................. 4四、中国资产评估协会印发《数据资产评估指导意见》...................................................4五、国家邮政局、中央网信办、公安部联合召开邮政快递领域隐私运单应用工作推进会............................................................................................................................................... 4五、工业和信息化部 知识产权局印发《知识产权助力产业创新发展行动方案（2023─2027 年）》.............................................................................................................................. 5六、工业和信息化部 财政部联合印发《关于印发电子信息制造业2023—2024 年稳增长行动方案的通知》............................................................................................................... 5七、工信部等七部门联合发布《汽车行业稳增长工作方案（2023—2024 年）》......... 5【地方动态】............................................................................................................... 6八、北京市场监管局发布《北京市反垄断合规指引》.......................................................6九、广州南沙出台《广州南沙新区（自贸片区）促进软件和信息技术服务业高质量发展扶持办法》........................................................................................................................... 6【国际动态】............................................................................................................... 7十、瑞士数据保护机构发布数据保护影响评估指南...........................................................7十一、荷兰数据保护机构首次发布算法风险报告...............................................................7十二、欧盟委员会根据《数字市场法》指定六家“守门人”企业..........................7【热点案件】............................................................................................................... 8十三、国家互联网信息办公室对知网（CNKI）依法作出网络安全审查相关行政处罚. 8十四、北京中关村银行因重要信息系统突发事件未报告被处罚20 万元........................ 8十五、《苏大学报法学版》刊文引用民事判决书内容被诉侵权...................................... 9

【立法动态】

一、十四届全国人大常委会公布立法规划

9 月 7 日，十四届全国人大常委会公布立法规划（共 130 件）。规划包括三类立法项目，第一类项目为“条件比较成熟、任期内拟提请审议的法律草案”共 79 件，第二类项目为“需要抓紧工作、条件成熟时提请审议的法律草案”共51 件，第三类项目为“立法条件尚不完全具备、需要继续研究论证的立法项目”。其中：反不正当竞争法和网络安全法，被纳入第一类立法项目中，将完成修改。在网络安全法修改方面，有望将与个人信息保护法等规定对齐，进一步完善法律责任、提升处罚力度，惩戒效果也将更为明显。

数字经济促进法、网络犯罪防治法被纳入第二类立法项目中，说明已具备立法条件，但仍处于“需要抓紧工作、条件成熟时提请审议”的阶段。虽然短期内可能不会出台，但未来有望将地方性立法经验总结上升为国家层面的专门法。

数据权属和网络治理等方面的立法项目，被纳入第三类立法项目中，争议较大为其主要原因。以数据权属为例，由于数据产业链条长，数据权利属性复杂、能够被众多主体同时占有和控制，如何合理清晰地界定不同主体的利益、针对不同类型数据建立不同的授权机制、采取何种路径对数据赋权等，仍具有很大的挑战性和争议，需要继续研究和论证。来源：新华社

http://www.xinhuanet.com/politics/2023-09/07/c_1129851114.htm

【监管动态】

二、国家市场监督管理总局印发《经营者集中反垄断合规指引》9 月 11 日，国家市场监督管理总局印发《经营者集中反垄断合规指引》，汇总了经营者集中审查主要规定、重点合规风险、合规风险管理、合规管理保障等方面内容。《指引》共六章三十五条，是《经营者反垄断合规指南》在经营者集中领域的专项指引，经营者可以根据经营规模、管理模式、集中频次、合规体系等自身情况，参照本指引建立经营者集中反垄断合规管理制度。《指南》建议中国境内年度营业额超过100 亿元的经营者建立经营者集中反垄断合规管理制度，鼓励设置经营者集中反垄断合规负责人，并明确了需重点关注的经营者集中，总结判断是否应当申报、何时申报时的关注重点等风险审查要点。来源：国家市场监督管理总局

https://www.samr.gov.cn/zw/zfxxgk/fdzdgknr/fldj/art/2023/art_b463be894b4d40d487d8d099a4df60f5.html

三、工业和信息化部等五部门联合印发《元宇宙产业创新发展三年行动计划（2023—2025 年）》

9 月 8 日，工信部等五部门联合印发《元宇宙产业创新发展三年行动计划（2023—2025年）》（下文简称《行动计划》）。

《行动计划》的主要内容可以简要概括为：5 大任务，即“构建先进元宇宙技术和产业体系”“培育三维交互的工业元宇宙”“打造沉浸交互数字生活应用”“构建系统完备产业支撑”“构建安全可信产业治理体系”。14 项具体措施，包括“加强关键技术集成创新”“丰富元宇宙产品供给”“构筑协同发展产业生态”“探索推动工业关键流程的元宇宙化改造”等，它们紧紧围绕 5 大任务，进一步明确细化了各自的发力方向和突破点。4 项工程，即“提升关键技术”“培育产业生态”“工业元宇宙赋能”“强化产业基础”，它们从技术、生态、赋能、产业基础等不同维度，进一步谋划布局产业突破口，为带动示范任务的实践落地提供了重要支撑平台。

来源：中华人民共和国工业和信息化部

https://www.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tz/art/2023/art_e715a9d4611742d5a5f7a4f36ea74974.html

四、中国资产评估协会印发《数据资产评估指导意见》9 月 8 日，中国资产评估协会印发《数据资产评估指导意见》（下文简称《指导意见》），自 2023 年 10 月 1 日起实施。

《指导意见》对数据资产进行了明确定义，指特定主体合法拥有或者控制的，能进行货币计量的，且能带来直接或者间接经济利益的数据资源。对评估对象、操作要求、评估方法和披露要求也进行了详细的规定。其中要求，执行数据资产评估业务，应当具备专业知识和实践经验，独立形成专业意见。被评估数据资产的基本情况，则包括信息属性、法律属性、价值属性等。

值得关注的是，与其他资产评估不同，《指导意见》强调数据资产评估要重视质量因素，包括数据的准确性、一致性、完整性、规范性、时效性和可访问性等，要求应采取恰当方式执行数据质量评价程序或者获得数据质量的评价结果。而同一数据资产在不同的应用场景下，通常会发挥不同的价值，因此，应根据相应评估目的下评估对象的具体应用场景，选择和使用恰当的价值类型。

来源：中国资产评估协会

http://www.cas.org.cn/ggl/427dfd5fec684686bc25f9802f0e7188.htm

五、国家邮政局、中央网信办、公安部联合召开邮政快递领域隐私运单应用工作推进会

9 月 8 日，国家邮政局、中央网信办、公安部三部门联合召开邮政快递领域隐私运单应用工作推进会，旨在推进邮政快递领域隐私运单的应用工作，保障信息安全。会议强调，推广应用隐私运单是保护个人信息、回应社会热点问题的必要举措，必须持续加强。各部门各企业要积极履行职责，解决痛点问题，完善制度体系，加强教育培训，提升从业人员保护用户信息的能力。同时，要探索实现寄递数据的互联互通，更好地满足寄递用户个人信息保护需求。

国家邮政局将与中央网信办、公安部密切合作，加大查处邮政快递领域涉个人信息安全违法违规行为的力度，集中治理信息安全风险管控方面的隐患和薄弱环节。各电商平台和寄递企业要配合打好个人信息保护攻坚战，联合打击涉邮信息违法犯罪行为。来源：中华人民共和国国家邮政局

https://www.spb.gov.cn/gjyzj/c100015/c100016/202309/b1e776fac49a4d719e703c9c3dd38bf5.shtml

五、工业和信息化部 知识产权局印发《知识产权助力产业创新发展行动方案（2023─2027 年）》

9 月 5 日，工业和信息化部与知识产权局联合印发关于《知识产权助力创新发展行动方案（2023--2027 年）》（下文简称《行动方案》）的通知。

提出至 2027 年的工作实施目标。《行动方案》中强调，在深化重点产业知识产权转化运用方面，一要拓宽知识产权协同运营渠道；推动产业技术基础公共服务平台、国家中小企业公共服务示范平台等加大对企业的知识产权服务力度，探索多元化的知识产权运营方式。二要提升工业企业知识产权管理和运用能力，开展工业企业知识产权运用试点工作；加强重点产业链企业知识产权培训。《行动方案》提出，在强化重点产业知识产权保护方面，要支持行业组织、产业联盟、专业机构开展数据知识产权保护策略研究，探索数据生产、流通、利用、共享等过程中的知识产权保护路径；支持开源知识产权协议规则研究，建设开放、共享、全球化的国内开源社区。

来源：中华人民共和国工业和信息化部

https://www.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tz/art/2023/art_a6abdf55cabe446ea447d935e7622366.html

六、工业和信息化部 财政部联合印发《关于印发电子信息制造业2023—2024年稳增长行动方案的通知》

9 月 5 日，工信部 财政部联合印发《关于印发电子信息制造业 2023—2024 年稳增长行动方案的通知》。

《行动方案》明确，方案所指电子信息制造业包含计算机、通信和其他电子设备制造业以及锂离子电池、光伏及元器件制造等相关领域，计划 2023—2024 年计算机、通信和其他电子设备制造业增加值平均增速 5%左右，规模以上企业营业收入突破24 万亿元，并提出六方面工作举措，拟培育壮大折叠屏手机产业生态，培育壮大虚拟现实、试听产业、先进计算、北斗应用、新型显示、智能光伏等新增长点，促进绿色制造和智能化升级，稳定出口市场，提升创新发展水平，推动大中小企业融通发展等，强调落实高新技术企业税收优惠、研发费用加计扣除、股权奖励递延纳税等政策，减轻企业负担，激励企业加大研发投入。来源：中华人民共和国工业信息化部

https://www.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tz/art/2023/art_6ec44841d92a49729b9c04a91b5f89f9.html

七、工信部等七部门联合发布《汽车行业稳增长工作方案（2023—2024 年）》9 月 1 日，工业和信息化部等七部门印发关于《汽车行业稳增长工作方案（2023—2024年）》（下文简称《工作方案》）的通知。

《工作方案》提出汽车行业在 2023-2024 年的工作目标。为争取实现目标，同时提出7条工作举措：支持扩大新能源汽车消费，稳定燃油汽车消费，推动汽车出口提质增效，促进老旧汽车报废、更新和二手车消费，提升产品供给质量水平，保障产业链供应链稳定畅通，完善基础设施建设与运营。该方案同时提出了“加强统筹协调、央地联动”“强化运行调控，帮助企业纾困解难”和“加大政策支持”等保障措施。《工作方案》特别提出支持开展车用芯片、固态电池、操作系统、高精度传感器等技术攻关和推广应用，进一步提升产品性能。其中，引导企业提高汽车产品安全技术水平、降低传统燃油汽车油耗和提高新能源汽车低温适应性能，精准击中了当前汽车消费的部分痛点。

来源：中华人民共和国工业和信息化部

https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/tz/art/2023/art_345e17e8729443eb8be3ecac76765874.html

【地方动态】

八、北京市场监管局发布《北京市反垄断合规指引》

9 月 7 日，北京市场监管局发布《北京市反垄断合规指引》，旨在引导经营者建立和完善反垄断合规管理制度，提高经营者对垄断行为的风险识别、防范及处置能力，保障经营活动的持续健康发展。

《指引》包括总则、中小经营者反垄断合规、反垄断合规管理制度、垄断行为的风险识别与防范、风险处置、《反垄断法》及相关规定与反垄断合规管理制度模版六部分。其中，附录提供的反垄断合规管理制度模版主要包括简介、管理层的参与和支持、合规管理机构、风险识别与评估、风险控制、合规保障、附录七部分内容。

来源：北京市场监督管理局

http://scjgj.beijing.gov.cn/zwxx/gs/202309/P020230907362244605832.pdf

九、广州南沙出台《广州南沙新区（自贸片区）促进软件和信息技术服务业高质量发展扶持办法》

9 月 5 日，广州南沙开发区管委会办公室、广州市南沙区人民政府办公室发布了《广州南沙新区（自贸片区）促进软件和信息技术服务业高质量发展扶持办法》（以下简称《扶持办法》）。《扶持办法》共十一条举措，包括如下方面：

在促进数据产品交易方面，经省级以上数据交易场所监管部门认定的区内数据交易场所，获得数据资产登记证书且年度挂牌交易实际收入总额达到 500 万元以上的数据产品供方信软业企业，按照年度挂牌交易实际收入总额的 1%给予奖励，每年最高100 万元。在数据跨境流动方面，对南沙区企业向基础电信运营商购买数据跨境通道资源等跨境通信服务、或向区内机构购买数据跨境合规审查、个人信息出境安全评估等数据跨境流通服务且通过国家数据安全监管部门审查的，按照已履行的相关服务合同年度累计金额的30%给予补贴，每年最高补贴 100 万元。

在促进算力服务推广方面，信软业企业购买南沙区数据中心提供的服务器租用、带宽租用及机柜租用等算力服务，按照年度实际支付算力服务费用的 30%给予补贴，每年最高补贴100 万元。

来源：广州市南沙区人民政府

http://www.gzns.gov.cn/zwgk/zwwgk/jcgk/jchgk/content/post_9195898.html

【国际动态】

十、瑞士数据保护机构发布数据保护影响评估指南

瑞士联邦数据保护和信息专员发布了一份进行数据保护影响评估的信息表单。在修订后的《数据保护法》（FADP）通过后，该文件指示联邦机构和公民，“如果计划中的数据处理活动会给相关人员的（个人数据）或基本权利带来高风险，则应准备开展数据保护影响评估”。

根据该报告，自 2023 年 9 月 1 日起，按照修订后 FADP 的第 22 条和第23 条的规定，如果数据处理可能对数据当事人的人格或基本权利造成高风险，则必须进行数据保护影响评估（DPIA）。FADP 第 22 条第 3 款要求 DPIA 必须包括：对计划开展的处理的描述；风险评估；以及措施说明。

来源：IAPP

https://iapp.org/news/a/switzerland-releases-data-protection-impact-assessment-guide/

十一、荷兰数据保护机构首次发布算法风险报告

荷兰数据保护机构—数据保护局（Autoriteit Persoonsgegevens）发布了首份算法风险报告。该报告详细阐述了“政府和商业部门都需要开展实质性举措”，以“更好地控制算法和人工智能”。报告同时发现，由于欧盟《人工智能法》即将出台，公共和私营实体将很快需要开始“了解其对于高风险算法的使用情况”，并呼吁政府和行业开始这项准备工作。来源：IAPP

https://iapp.org/news/a/aps-directorate-of-algorithm-coordination-publishes-first-algorithm-riskreport/

十二、欧盟委员会根据《数字市场法》指定六家“守门人”企业9 月 6 日，欧盟委员会根据《数字市场法》（DMA）首次指定了六家企业为“守门人”（gatekeeper），即 Alphabet、亚马逊、苹果、字节跳动、Meta 和微软。从现在起，这六家企业有六个月的时间来确保其被指定的核心平台服务完全符合 DMA 规定的义务要求，并在六个月内提交一份详细的合规报告，阐述其如何履行 DMA 规定的每项义务。欧盟委员会将监督“守门人”企业履行义务的情况。如果被指定的企业违反相关义务，欧盟委员会可以对其处以公司上年度全球营业额 10%的罚款，若屡次违反，相关比例可达到20%。如果被指定的企业存在系统性违法行为，除罚款以外，欧盟委员会还有权采取额外的补救措施，例如责令企业剥离部分业务、禁止企业在相关领域进行收购。

欧盟委员会本次指定的核心平台服务包括：（1）社交网络服务：Tiktok、Facebook、Instagram、Linkedln；（2）中介服务：谷歌地图、谷歌 Play、谷歌购物、亚马逊市场、苹果应用商店、Meta 市场；（3）广告服务：谷歌、亚马逊、Meta；（4）信息服务：Whatsapp、

Messenger；（5）视频共享服务：Youtube；（6）网络浏览器：谷歌Chrome 浏览器、苹果Safari 浏览器；（7）操作系统：谷歌安卓系统、苹果 iOS 系统、微软Windows PC OS 系统；（8）在线搜索服务：谷歌搜索。

来源：European Commission

https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_4328

【热点案件】

十三、国家互联网信息办公室对知网（CNKI）依法作出网络安全审查相关行政处罚

9 月 6 日，国家互联网信息办公室发布对知网（CNKI）依法作出网络安全审查相关行政处罚的决定。

根据网络安全审查结论及发现的问题和移送的线索，国家互联网信息办公室依法对知网（CNKI）涉嫌违法处理个人信息行为进行立案调查。经查实，知网（CNKI）主要运营主体为同方知网（北京）技术有限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司三家公司，其运营的手机知网、知网阅读等14 款App 存在违反必要原则收集个人信息、未经同意收集个人信息、未公开或未明示收集使用规则、未提供账号注销功能、在用户注销账号后未及时删除用户个人信息等违法行为。针对以上行为，国家互联网信息办公室依据《网络安全法》《个人信息保护法》《行政处罚法》等法律法规，综合考虑知网（CNKI）违法处理个人信息行为的性质、后果、持续时间，特别是网络安全审查情况等因素，对知网（CNKI）依法作出网络安全审查相关行政处罚的决定，责令停止违法处理个人信息行为，并处人民币 5000 万元罚款。来源：国家互联网信息办公室

http://www.cac.gov.cn/2023-09/06/c_1695654024248502.htm

十四、北京中关村银行因重要信息系统突发事件未报告被处罚20 万元9 月 8 日，北京中关村银行因“发生重要信息系统突发事件但未向监管部门报告，严重违反审慎经营规则”，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被北京监管局罚款 20 万元。

根据《银行业重要信息系统突发事件应急管理规范（试行）》的规定，银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后 60 分钟之内将突发事件相关情况上报监管部门或其派出机构信息系统应急管理部门，并在事件发生后 12 小时内提交正式书面报告，报告应包含突发事件时间、地点、现象、影响的业务范围、原因分析、后果的初步判断、已采取的措施、后续拟采取方案的建议、事件报告单位、联系人及联系方式、其他与本突发事件有关的内容，并在报告中重点明确需要监管部门协调的事项。同时，银行业金融机构还应将应急处置重大进展情况及时上报直至应急结束。I 级突发事件发生后，银行业金融机构应每2 小时将应急处置进展情况上报，直至应急结束。

来源：国家金融监管总局

http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1126667&itemId=4114&generaltype =9

十五、《苏大学报法学版》刊文引用民事判决书内容被诉侵权【案件简介】

当事人伊某提出，本刊 2021 年第 4 期刊发的《公开的个人信息的认定与处理规则》一文引用（2019）苏 05 民终 4745 号民事判决书的内容，且未将其姓名作匿名化处理，构成对其权利的侵犯，要求《苏大学报法学版》对已刊登的文章进行删除。

《苏大学报法学版》与文章作者联系作出如下答复：“本刊 2021 年第4 期刊发的《公开的个人信息的认定与处理规则》一文第 64 页注释 1 和第 74 页注释 2 引用司法案例，写明案例名称，是法学期刊引用规范的通常做法，这符合学术规范中科学、完整地指明引证文献来源的要求；该案是公开审理的案件，不是保密性质的，本文作者也是通过公开的途径获取该案裁判内容，文章使用该案例主要用于科研目的而非商业目的，属于合理使用范畴；文章正确客观地分析该案例，无歪曲事实，对该信息的使用并不会对您的声誉等造成负面影响。所以，本刊编辑部在征求作者意见的基础上，认为此两处引用不存在侵权问题。”当事人伊某不认可上述答复，向苏州市虎丘区人民法院提起了诉讼。来源：苏州大学学报法学版

https://mp.weixin.qq.com/s/pDwOpdKDrqEZxce_QX9jbw

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