China Cr edi t Fai rCurrency

l 合规是组织可持续发展的基石，近年来国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

l 于中国企业而言，为了在错综复杂的环境中合规稳步前行，加强合规治理和强化合规文化建设成为了当下合规前行的必修课。加快对标世界先进合规管理标杆企业已成为一种趋势。

前 言 P R E F A C E

01

行业背景

I N D U S T R Y B A C K G R O U N D 01相关政策

R E L A T E D P O L I C I E S 02认证介绍

INTRODUCTION TO CERTIFICATION 03招标信息

T E N D E R I N F O R M A T I O N 05新闻媒体

N E W S M E D I A 06认证单位

C E RT I F I CAT I ON UNI T 07资质展示

Q U A L I F I C A T I O N D I S P L A Y 08目 录 C O N T E NT

02

认证优势

CERTIFICATION BENEFITS 04

行业背景

INDUSTRY BACKGROUND

03 合 规 管 理 发 展 历 程

21世纪初

世界银行开始严厉打击腐败和欺诈，

制定了一系列诚信合规操作指南和制

裁规范，不仅是世界银行对企业解除

制裁的主要依据，同时也为企业开展

合规工作提供了综合指导。

2015年国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》，对中央企业合规体系建设提出了明确要求。2014年

ISO发布ISO 19600:2014

《合规管理体系指南》标准。

2017年国家标准方面，我国发布了GB/T35770-2017《合规管理体系》国家标准，该标准等同采用ISO19600:2014国际标准。

04

2018年

国资委在前期试点基础上，

发布《中央企业合规管理

指引（试行）》。

2021年

发布ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》标准，对企业构建和实施合规管理体系提出了具体要求。

2022年国资委发布了《中央企业合规管理办法》，使得建立合规管理体系成为对央企国企的规定和基本要求。

行业背景

INDUSTRY BACKGROUND

国 际

环 境 随着全球化的进一步发展，跨境业务的增加对企业合规管理提出了更高要求。企业需要更加注重跨境法律法规的合规性，以及不同国家和地区的文化、制度和风险差异。国 内

环 境 在《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中，特别提出了企业守法合规的要求，从中央层面再次强调了企业合规管理的重要性。市 场

趋 势 随着全球市场竞争的日益激烈和监管环境的不断变化，合规管理在企业中的重要性日益凸显。

数字化合规管理、跨境合规管理、环境和社会责任合规等将成为未来合规管理的重要发展方向。

05

提升企业形象与信誉通过合规管理体系认证，企业可以获得外部权威机构的认可，提升企业的声誉和信誉。降 低 合规风险认证过程有助于企业建立健全的合规管理机制，规范经营行为，降低潜在的合规风险。增 强竞争力认证可以提升企业的竞争力，吸引投资者和合作伙伴，为企业的发展提供有力支持。

认证意义06

相关政策

RELATED POLICIES

07 政策来源

2018 年 11 月 9 日，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）办公厅印发《中央企业合规管理指引（试行）》• 中央企业在建立健全合规管理体系

时，应坚持全面覆盖、强化责任、

协同联动和客观独立的原则。核 心 要 点国 资 委

政策来源

2022 年 3 月 12 日，第十三届全国人大四次会议通过《中华

人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035

年远景目标纲要》

• 提出了企业守法合规的要求，从中

央层面再次明确强调了企业强化守

法合规管理，建立合规制度体系的

重要性。核心要点国 务 院

• 提升依法合规经营管理水平为导向，建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。核心要点国 务 院

政策来源

2022年8月23日中国人民政府----中央企业合规管理办法

08

政策来源

2023年8月25日北京市人民政府网发布市场监管部门解

读：14条创新举措如何支持平台企业发展

• 北京市将进一步加强合规管理，推

动企业依法合规经营。

• 鼓励企业建立健全合规体系，包括

制定合规政策、建立合规风险识别

与评估机制、加强合规培训等。核 心 要 点

北京市人民政

府

政策来源

2023年11月14日广州出台23项举措推动企业合规体系建设

• 广州市将进一步强化企业合规意识，推动企业建立健全合规管理体系，提升企业依法合规经营水平。核心要点广 州 市 人 民 政 府

政策来源

2023年10月20日上海市人民政府网发布上海市反垄断和公平竞争委员会办公室关于提升常态化监管水平指导鼓励平台企业建立竞争合规管理体系的通知• 落实平台企业主体责任。引导平台企业建立符合自身特点的公平竞争合规管理体系。• 强化公平竞争合规激励。督促和指导平台企业加强公平竞争合规管理体系建设，提升合规管理水平，加强合规激励。核心要点上海市人民政府

政策来源

2023 年 8 月 10 日，深圳市市场监督管理局发布了深

圳市地方标准《企业合规管理体系》

• 深圳市将进一步加强合规管理，确

保企业依法合规经营。

• 要完善企业合规体系，建立健全合

规管理制度，确保企业运营活动符

合法律法规和政策要求。核 心 要 点

深圳市司法局

认证介绍

INTRODUCTION TO CERTIFICATION

09 合规管理体系认证合规管理体系认证依据是中国国家标准化管理委员会发布的标准，

GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》

合规管理体系认证是指依据国家相关法律法规及技术标准文件，由独立第三方认证机构对企业进行评估，以确认其合规管理体系是否符合既定标准的活动。第十三届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中提出了企业守法合规的要求，从中央层面再次明确强调了企业强化守法合规管理，建立合规制度体合规管理体系认证 百度百科 系的重要性。合规管理体系认证

政府

机构

协

会

基金会公共组织金 融行 业全领域多方向全覆盖医疗行业食品行业制造业 电子商务能源行业建筑行业 其他行业教育行业公

司

适 用 行 业

10

企业需要满足以下条件

1.具备独立法人资格。

2.取得相应行政许可（如有要求）。

3.产品、服务及其过程符合国家相关法律法规和标准要求。4.建立和实施了体系运行文件，且有效运行3个月以上。5.未被执法监管部门责令停业整顿期间。

6.一年内未发生重、特大事故（事件）。

7.未被全国企业信用信息公示系统或政府其他信用公示系统列入严重违法失信名单。8.一年内未出现国家级行政抽查发现其产品质量存在严重不合格并予以公布的。• 法律法规合规性

确保企业在经营活动中遵守国家及地方

的法律法规、政策要求和国际标准。

• 内部控制合规性

建立健全的内部控制体系，确保企业经

营活动的合规性和有效性。

• 商业道德合规性要求企业遵循商业道德和伦理规范，诚信经营，维护良好的市场秩序。• 风险管理合规性识别、评估和管理企业面临的各类风险，确保企业的稳健运营。认 证 范 围

金 融 投 资

认证介绍

INTRODUCTION TO CERTIFICATION

11 进

入

认

证

审

核

程

序

组织审核组审

查

体

系

文

件

一阶段现场审核有

不

符

合

修改文件

有不符合纠正措施客户确认通过 认证申请方应按照《CCFC合规管理体系认证

申请书》的要求正式申请及相关资料，并特

别注意提交相应材料

• 营业执照或登记注册证明文件

• 管理体系文件

• 企业资质证书等相关材料。

申 请 材 料

认 证 流 程

12

注

册

授

证

两次年度监督检查证书到期前再认证

二

阶

段

现

场

审

核

有

不

符

合

纠正措施

通过

申办流程01

确认办理需求

02

准备认证材料签署委托合同06

颁发认证证书

05

机构审核认证全程现场监督0304

认证优势

CERTIFICATION BENEFITS

13 认 证 优 势

结 果 查 询

六 大

优 势

基 点

铠 甲

检 视

动力界限救济商业趋利性与法律边界的调和

完备的合规体系可以屏蔽合作

商带来的风险

有效的合规体系可以清除历史遗留风险

合规体系完备的企业可以得到法律的优待涉案企业刑事合规不起诉有效的合规体系可以切割企业与员工的责任查询方式 一

1.国家市场监督管理总局

全国认证认可信息公共服务平台

2.认证结果

3.查询合规管理体系证书

查 询 方 式二1.国家认证认可监督管理委员会2.服务-认证结果

3.查询合规管理体系证书

查询方式三1.国家市场监督管理总局2.服务-认证认可信息公共服务平台3.查询合规管理体系证书

14

企业和相关高管设计、运行合规管理

的工具

其在合规管理体系设计和运行上为企业提供

了高度的灵活性，能够满足不同规模、类型、

性质、行业的企业基于自身合规需求搭建合

规管理体系。传递商业信任展示企业符合国际标准的合规管理能力，较高程度满足商业伙伴的合规管理要求，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任。作为企业向监管机构证明存在合规管

理体系

在应对监管机构的检查时，一方面，能够将

合规管理理念用于行政监管活动的反馈；另

一方面，能够通过对企业合规管理体系运行

情况的评价结果来匹配相应的监管手段与措

施，实现精准应对监管。作为企业向司法机关提供关于违规量刑的证据认证可以帮助涉嫌刑事犯罪的企业向司法机关展示企业具备良好的合规管理体系，以及持续改进企业合规管理的诚意。可以帮助组织建

立诚信、透明、

公开的合规文化

在发生违规问

题和争议时，

实施认证标准

可以作为尽职

调查的证据

可以获得专业认证机

构的帮助，不断改进

组织合规管理的方法

和措施，不断提升组

织的合规管理水平，

保持组织合规管理体

系的持续有效性

可以提升组织的信誉和公信力，增强监管机构、业务合作伙伴、客户等对组织的信任可以引导并鼓励组织运用标准合规管理体系，搭建一套全面预防和应对合规风险的管理框架，帮助组织更好地发现、预防和处置合规风险可以向管理层、投资者、雇员和其他相关方证明组织的合规态度和合规管理水平可以在一定程度

上规范市场、整

顿市场环境和不

良风气

结果应用认证价值

15 招 标 文 件

遂川县创富产业园标准厂房建设项目电梯采购（第二次）商务标评审企业实力要求：所投品牌制造商具备有效的合规管理体系认证证书得4分信息来源

遂川县创富产业园标准厂房建设项目电梯采购（第二次）更正公告

凌云县下甲镇、加尤镇、朝里乡、玉洪乡生活垃圾中转站设备提升改造项目（项目编号：BSZC2024-G1-270208-GXYX）评标方法及评标标准履约能力分要求：合规管理体系认证证书本项得3分信息来源

凌云县下甲镇、加尤镇、朝里乡、玉洪乡生活垃圾中转站设备提升改造项目

2022年松山湖图书馆、望野博物馆、文化馆和青少年活动中心物业管理服务采购项目采购要求：投标人具有国家认证机构颁发且在有效期内的合规管理体系认证证书信息来源

2022年松山湖图书馆、望野博物馆、文化馆和青少年活动中心物业管理服务采购项目采购更正公告（第四次）招标信息

TENDER INFORMATION

16

官方报道中国网

• 加快新质生产力培育，

构建新发展格局——

合规管理体系认证助

力企业高质量发展

改革网• 促进企业合规管理体系建设 破除中小企业发展壮大瓶颈新闻媒体NEWSMEDIA陕西国资委：

【陕西有色金属集团】举

办合规管理体系建设启动

会暨合规培训讲座

国资委:

国家电网-深化合规管理建

设 保障企业健康发展

国资委:

东风公司强化体系建设 合

规管理工作再上新台阶

国资委:

系统谋划 科学推进航天科技不断提升合规管理水平国资委:

高质量推进合规管理建设深业集团获得深圳市属国企首张合规双标证书吉林省林业和草原局：

长白山森工集团监事会主

席姜银哲到珲春林业有限

公司调研“十大工程”推

进情况

嘉兴国资委：

嘉通集团启动合规管理体

系建设

聚焦重点领域 云南能投集

团持续推进境外合规管理

体系建设

湖南国资委：

湖南农业集团召开合规管理体系建设启动会浙江省国资委：宁波机场获“双标准”合规管理体系认证证书湖南省国资委：

湖南高速集团合规管理体

系发布

湖北省国资委：

加强合规管理，全力保障

十堰武当山机场深化改革

与高质量发展

四川省国资委：

成都产业集团 深入推进

“五位一体”建设，提升

集团合规管理质效

四川省国资委：

四川商投集团“三个聚焦”推动合规管理提质增效国资委:

山东高速集团八项措施推动“合规管理强化年”

17 认证单位

C E R T I F I CAT I O N U N I T

国信正通(北京)检验认证有限公司（简称国信正通）是一家经市场监督管理局审批设立的独立法人单位，专门从事认证工作。公司于2019年10月荣获国家认证认可监督管理委标志着其在认证领域正式获得国家的批准。国信正通总部位于北京，拥有完善的服务网络，业务覆盖全国。公司致力于为不同行业的客户提供专业、高效的认证服务，助力企业提升产品质量和管理水平，增强市场竞争力。国信正通(北京)检验认证有限公司国 信 正 通

18

资质展示QUALIFICATIONDISPLAY国信正通于2019年10月28日获得

国家认证认可监督管理委员会颁发

的 认 证 机 构 批 准 书 ， 批 准 号 ：

CNCA-R-2019-585。

合规管理体系认证技术规范和合规管理体系认证方案，于2024年6月17日通过国家认证认可监督管理委员备案。

• 认证规则编号：MR-31

• 认证领域：A99 其它管理体系认证

• 依据标准：合规管理体系认证依据是中国国家标准化管理委员会发布的标准，GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》认 证 资 质

认 证 方 案

人人合规事事合规时时合规