目　录

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目　录

第一部分　总则……………………………………………………………1

第二部分　使用说明………………………………………………………2

一、制定依据和目的…………………………………………………2

二、适用范围…………………………………………………………2

三、使用要求…………………………………………………………2

四、合规咨询…………………………………………………………3

五、投诉或举报及须知………………………………………………3

六、其他………………………………………………………………4

第三部分　合规方针………………………………………………………5

第四部分　合规要求………………………………………………………7

一、公司治理…………………………………………………………7

二、市场交易…………………………………………………………8

三、投资管理 ………………………………………………………11

四、资金及债务管理 ………………………………………………12

五、财务税收管理 …………………………………………………13

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

六、资产管理 ………………………………………………………15

七、合同管理 ………………………………………………………16

八、劳动用工和员工健康 …………………………………………17

九、工程建设 ………………………………………………………19

十、安全生产与应急管理 …………………………………………20

十一、保护生态环境 ………………………………………………22

十二、质量管理 ……………………………………………………23

十三、消费者保护 …………………………………………………23

十四、知识产权 ……………………………………………………25

十五、网络安全和数据安全 ………………………………………26

十六、个人信息保护 ………………………………………………28

十七、商业伙伴 ……………………………………………………29

十八、员工主要合规义务 …………………………………………31

第五部分　合规承诺 ……………………………………………………35

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第一部分　总则

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第一部分　总则

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司（以下称“公司”）合

规手册根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国企业国有

资产法》等有关法律法规，参照《广东粤海控股集团有限公司合规手册》

以及公司相关规章制度制定。本手册明确了公司的合规方针和基本行

为规范，制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要

法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工的行为合法合规。

本手册应与公司其他规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了

解公司对各项业务和活动的合规要求。

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

第二部分　使用说明

一、制定依据和目的

合规手册的制定依据包括党内法规、国家法律法规、监管规定、

行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度。制定和

贯彻合规手册旨在引导公司全体人员树立合规意识，筑牢法治思维，

依法合规投资经营，促进公司高质量发展。

二、适用范围

合规手册适用于公司及全体员工。对于外部商业伙伴（包括但不

限于供应商、专业顾问、承包商、中介机构及其他第三方合作伙伴），

与之建立合作关系的公司和有关员工应确保商业伙伴了解合规手册的

有关重要合规要求，并在我方认为必要时就特定事项通过合同、会议

纪要等形式作出书面合规承诺。

三、使用要求

公司的全体员工应当认真学习、全面掌握并严格遵守合规手册的

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第二部分　使用说明

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各项要求，同时还应了解和遵守本职工作适用的法律法规、监管要求

和制度规定。各级管理人员应当率先遵守合规手册的合规要求，并应

当加强指导和监督下属员工遵守合规要求，定期与员工就合规表现进

行沟通和交流，积极营造合规文化氛围。

合规手册原则性规定了公司的基本合规要求，但无法涵盖实践中

所有的合规义务。合规手册在不同领域的规定如有不一致的，应遵守

最严格规定。合规手册的规定如与新颁布或印发的党内法规、国家法

律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相

关规章制度不一致的，应当按照从新原则遵守新的合规要求。

对于违反有关合规要求的人员，将根据公司有关规章制度进行处

理 , 涉嫌犯罪的 , 按法定程序报告监察机关或司法机关处理。

四、合规咨询

公司公开合规咨询渠道，以便员工就合规问题获得指导、反馈和

建议。员工在阅读、使用本手册及日常工作中有任何合规方面的疑惑，

均可向其上级、本公司合规管理部门、相关职能部门或集团法务风控

部进行咨询。

五、投诉或举报及须知

公司倡导全体人员捍卫合规原则，勇做依法合规的捍卫者、风险

防控的吹哨人、公司资产的守门员。公司鼓励员工就任何违法违规情

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形进行投诉或者举报，员工可以通过书面、口头或电子邮件等途径，

向公司纪检审计部反映问题、投诉或举报任何违法违规行为。公司对

投诉人、举报人的身份、投诉或者举报事项等相关信息严格保密，保

护投诉人、举报人的合法权益，对投诉或者举报属实的投诉人、举报

人可以给予适当奖励，任何单位和个人都不得以任何形式对其进行歧

视、打击或报复。

投诉或者举报须知：

（一）投诉人、举报人应当对自己所投诉或者举报内容的真实性

负责，不得捏造、歪曲事实，不得提供虚假资料、信息，不得诽谤、诬告、

陷害他人；

（二）投诉人、举报人不得以投诉、举报为名制造事端，干扰公

司及有关附属公司的正常工作秩序，否则，公司及有关附属公司有权

采取必要措施，维护公司的合法权益。

六、其他

合规手册所称“集团”，是指广东粤海控股集团有限公司。所称“员

工”，如无特指，是指公司的员工。

合规手册于印发之日起施行。

合规手册由公司法务风控部负责解释。

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第三部分　合规方针

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第三部分　合规方针

合规人人有责。合规是公司及全体员工的共同职责，各级管理人

员尤其是高管人员要以上率下，发挥引领作用，积极推崇并忠实践行

合规文化。凡不履行合规义务的人员，均应依据法律法规和公司相关

规章制度承担相应的责任。

合规就是底线。合规是公司商业行为的基本准则，公司和每一名

员工都要严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、

相关规章制度以及相关国际条约、规则的合规要求，自觉维护法规和

制度权威，决不触碰、践踏、逾越合规底线，努力防范各类重大风险。

合规创造价值。合规有利于拓展公司的商业机会，维护公司的合

法权益，提升公司的商业信誉和品牌价值，公司要激励和约束管理人

员和全体员工学习法规、掌握法规、遵守法规，依照法规办事，提高

运用法治思维和法治方式科学决策、精细管理，化解矛盾、应对风险，

降低成本、增加效益，实现公司利益最大化。

合规保障发展。在公司治理机构的领导下，按照“管业务必须管

合规”的要求，公司业务及职能部门、合规管理部门和监督部门各司

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其职、各负其责，切实保障合规管理有序有效运行。持续健全合规管

理体系，不断完善现代企业治理和经营机制，保障公司高质量发展，

建设世界一流企业。

合规要强化监督。公司鼓励支持员工、客户和其他合作伙伴报告、

投诉、举报违法违规行为，依法依规保护报告、投诉、举报相关人员

不遭受打击报复，推动违法违规情况及时公正处理，坚决遏制各种违

法违规行为。

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第四部分　合规要求

第四部分　合规要求

一、公司治理

公司坚定落实“两个一以贯之”要求，正确处理党委、董事会、

经营班子等各治理主体的权责关系，形成权责法定、权责透明、运转

协调、有效制衡的公司治理机制。

1.1【完善公司治理机制】公司坚持依法依章程治理，健全完善权

责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的法人治理结构，构建系统完备、

科学规范、运行有效的制度体系，保障党组织、董事会、经理层等主

体依据法律法规政策和公司章程的规定正确履职，实现党的领导与公

司治理有机融合，完善中国特色现代企业制度。

1.2【完善依法决策机制】公司进一步完善“三重一大”决策制度，

按决策事项清单严格落实依法依章程决策，重大决策应经过合法合规

性论证，充分发挥法律审核把关作用，未经审查不得实施，确保每项

决策于法有据、风险可控、稳妥可行。

1.3【规范行使股东职权】公司与各附属公司是相互独立的法人主

体，人员、资产、财务依法分开，机构、业务依法独立，各自依法独

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立核算、独立承担责任和风险。公司坚持以产权为基础、以资本为纽带，

严格依据法律法规和公司章程规定的权限和程序，以股东会（股东大会）

表决、委派或选举董事、监事和高级管理人员等合法方式行使对全资、

控股、参股公司所享有的股东权利，不得违反程序直接决定子公司的

具体事项。

1.4【董事、监事、高级管理人员应忠实勤勉履职】公司董事、监

事、高级管理人员应当履行对所任职公司的忠实义务和勤勉义务，不

得从事损害公司利益、声誉的行为。应当遵守法律、法规、公司章程

及议事规则，不得超越权限、违反程序决策；对涉及关联方的交易，

应当提前报告，并申请回避，不得试图以任何方法干预有关决策。公

司建立健全利益冲突的识别、报告和管理机制，采取防范利益冲突措施，

加强利益冲突管理。公司不得聘用禁入限制人员担任公司的董事、监事、

高级管理人员。

1.5【积极履行企业社会责任】公司坚持高质量发展、可持续发展，

尊重利益相关方，促进业务所涉国家（地区）经济增长、社会进步和

环境保护，实现与当地社区的共同持续发展，实现与商业合作伙伴的

互利共赢。

二、市场交易

公平竞争有益于市场经济健康发展，公司自觉维护市场秩序的公

平性，禁止利用市场地位实施阻碍贸易、限制和排除公平竞争的行为。

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第四部分　合规要求

2.1【反不正当竞争】公司在遵守反不正当竞争法的前提下抢抓市

场和机遇，积极主动、规范有序开展市场竞争活动。禁止以排挤竞争

对手为目的，以低于成本的价格销售商品或提供服务；禁止在没有正

当理由的情况下，违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不

合理的条件；禁止与企图或者已经实施价格操纵、扰乱投标程序、分

割市场、限制产量、无正当理由抵制某一客户或供应商等行为的竞争

对手签订合约；不得为了取得竞争优势，实施虚假宣传、商业诋毁、

侵犯商业秘密等行为；不得以非法形式限制供应商平等参与公司招标

采购活动，也不得在招投标活动中实施规避招标、虚假招标，或者虚

构事实、串标、围标等行为。

2.2【反垄断】公司严禁与其他经营者达成排除或限制竞争的垄断

协议，不得参与或支持行业协会组织的垄断协议。不得滥用市场支配

地位，强买强卖、限制竞争、拒绝交易、强制交易和歧视性交易。在

兼并、收购其他企业单位或其股权资产时，应严格遵守反垄断法规定 ,

遵守法律对于经营者集中的规定 , 依法及时向相关政府部门履行申报审

查义务。

2.3【反洗钱】公司禁止员工参与洗钱行为，对商业伙伴身份进行

审查识别 , 不与身份不明的商业伙伴交易 , 避免参与涉嫌洗钱的交易。

严格遵守单位内部资金管理相关制度和流程 , 不接受不符合规定的现金

付款 , 不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款，绝不为他人洗

钱行为提供帮助和便利，防止被犯罪分子利用。

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2.4【严禁商业贿赂、腐败和利益输送行为】公司对商业贿赂采取

“零容忍”政策，禁止在各业务环节有任何形式的行贿受贿等行为，

禁止为可能构成商业贿赂和腐败的行为提供任何资金支持。公司、员

工不得为获取商业机会、取得竞争优势或个人私利，向包括但不限于

政府机构及官员、商业伙伴及其员工、以及其他特定关系人在内的利

益相关方，直接给予、承诺给予或通过第三方机构间接给予其现金、

有价证券、高价值礼品等财产性利益或旅游度假、就业机会、职务晋

升等非财产性利益。公司、员工及特定关系人不得违反规定在商业活

动中直接或者间接收受、索取利益相关方的财产性利益或非财产性利

益。公司不得以广告宣传、咨询服务、捐赠赞助、社会责任等费用支

付方式变相实施商业贿赂。

2.5【规范接待活动】公司、员工因公务活动和商务活动向商业伙

伴提供礼品、宴请或招待的，必须符合公司业务支出有关规定，严禁

向他人索要礼品和招待，严禁提供或接受不符合单位规定或者可能影

响商业决策的礼品和招待。赠送纪念品必须严格按规定执行，因商务

活动、商业往来接受礼品，应按规定申报或交予公司。公务和商务招

待严禁拆分标准、弄虚作假等变通做法 , 禁止在接待费用中列支应当由

接待对象承担的差旅、会议、培训等费用，禁止以举办会议、培训为

名列支、转移、隐匿接待费开支，禁止借商务接待名义列支其他支出。

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第四部分　合规要求

三、投资管理

3.1【遵守投资相关的禁止性规定】公司严禁投资省国资委明令禁

止类项目；不得投资未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行充分

风险分析、存在重大疏漏的投资项目；禁止未按规定履行决策和审批

程序，决策未充分考虑重大风险因素，未制定风险防范预案的投资行为；

严禁开展列入中国政府负面清单禁止类的境外投资项目；严禁违规开

展列入负面清单限制类的境外投资项目。

3.2【严禁擅自设立公司】除集团董事会另有授权外，新设公司均

由集团董事会审批，任何人员不得擅自批准设立公司。

3.3【严格同股同权】公司不得在合资公司章程、协议中约定其他

股东享有固定分红、兜底收益的权利，不得对其他股东的出资提供垫资，

不得为合资公司提供超股比担保（政府股东按规定不能提供担保的除

外）。

3.4【规范外部增资】公司接受集团外部增资应当符合公司发展战

略，并开展可行性研究，制定增资方案，明确募集资金金额、用途、

投资方应具备的条件、选择标准和遴选方式等。公司接受外部增资应

按照章程和内部管理制度进行决策并形成书面决议，同时应委托具有

相应资质的中介机构开展审计和资产评估，并通过产权交易机构对外

披露信息公开征集投资方。增资后公司的股东数量须符合国家相关法

律法规的规定。

3.5【优化参股企业投资管控】公司优化参股企业投资管控，加强

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主动管理，建立健全内部决策机制、风险隔离机制和投资者保护机制，

切实提升管理水平，防范化解国有资产流失风险，实现国有资产保值

增值。

四、资金及债务管理

4.1【严禁高风险融资】除集团董事会特别批准外，禁止采取“名

股实债”方式进行融资，不得在交易条款中约定固定回报、固定期限、

回购及担保条款，不得通过引入“名股实债”类股权资金或购买劣后

级份额等方式承担本应由其他股东承担的风险。审慎使用可续期公司

债券、永续中期票据等融资工具。严禁企业违法违规向地方政府提供

融资或配合地方政府变相举债，不得隐瞒、粉饰企业真实债务负担。

4.2【强化企业资金管控】公司建立健全资金管理制度，维护资金

安全，禁止违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出；禁止违规

集资、捐赠、委托理财、开立信用证、办理银行票据。

4.3【规范资金拆借和担保管理】公司建立和完善严格的资金拆借

管理制度，规范内部资金拆借，禁止企业以融资或赚取息差为目的对

融资性贸易业务提供资金拆借，禁止企业以借款转贷的形式变更资金

实际使用人并逃避监管的行为；除金融持牌企业外，禁止对不具备实

际控制和资金管控的企业提供超股比资金拆借，禁止向与集团无股权

关系的公司提供担保，严控对不具备实际控制和资金管控的下属公司

实施超股比担保等高风险担保事项。

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第四部分　合规要求

4.4【加强应收款管理】公司加强应收款核算，确保资产的账面数

据与实际应收债权金额、会计凭证与原始单据金额、账簿记录与会计

凭证金额、总账和明细账金额、财务报告与账簿记录一致；加强应收

款管理及追收，建立应收款台账管理制度，监控应收款金额、账龄及

增减变动情况，及时调整信用政策或采取有效措施追收款项，定期对

逾期应收款进行全面清理核实，并遵循谨慎性原则预计潜在损失和合

理计提相应的坏账准备。

4.5【加强外汇及汇率管理】公司严格遵守国家外汇管理规定，并

加强汇率风险控制，将汇率风险控制在公司可以承受的合理范围内，

降低和消除汇率波动对公司利润和现金流的不确定影响，实现经风险

调整的收益率最大化。

五、财务税收管理

公司严格执行国家各类财经法规制度，充分发挥财务监督职能，

有效防范财务和税务风险。

5.1【加强财务内控】公司健全完善财务内部控制体系，严格执行

财务事项操作和审批流程，确保财务数据真实、有效、合规。财务工

作岗位设置应符合不相容职务相分离原则和内部控制要求，单位领导

人的直系亲属不得担任会计机构负责人、会计主管人员，会计机构负

责人、会计主管人员的直系亲属不得担任出纳。

5.2【财务信息和报告须真实准确完整】公司、员工严格按照财务

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

会计法律法规和相关会计准则，真实、客观、全面、及时履行会计、

财务记录和财务报告义务，妥善完整保存各项财务票据、审批文件、

财务账册和资料。不得转移、隐瞒、伪造、变造、销毁会计凭证、账簿、

报表及与经济活动有关的资料等，不得编造、提供、披露虚假财务报

告及相关信息。

5.3【规范银行账户使用和管理】公司、员工不得未经批准擅自开

立银行账户，不得将单位银行账户借给他人使用。

5.4【妥善保存会计资料】公司按规定妥善保存各项财务票据和相

关审批文件 , 保证财务账册和资料的完整、准确 , 按照规定建立会计档

案并妥善保管。

5.5【遵守财经纪律】公司、员工不得设立账外账和保留账外资产

（现金），杜绝“小金库”，不得截留收入、挪用和侵占公司资金、

虚列成本费用，对外支付、财务借支要严格履行相关审查审批程序。

5.6【规范费用报销】公司、员工应当按规定及时报销各种费用，

报销费用必须真实、符合公司制度要求且只能在本人工资发放单位报

销，不得报销违规发生、未实际发生或非业务原因发生的费用。发票

的取得、开具和使用应遵守相关制度规定 , 不得虚开、倒卖发票，不得

提供虚假发票。

5.7【依法纳税】公司严格遵守境内外税务法律，构建全流程税务

合规体系，制定完备的税务风险管控制度，完善发票管理，积极履行

纳税义务和税收代扣代缴义务，依法进行税务登记、设置账簿、保管

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第四部分　合规要求

凭证和纳税申报，如实向税务机关反映本单位的生产经营情况和执行

财务制度的情况，按有关规定提供相应的报表和资料，禁止偷税漏税。

5.8【加强会计机构、会计人员管理】公司支持会计机构、会计人

员依法履职，不得授意、指使、强令其违法办理会计事项。会计机构、

会计人员对违规会计事项，有权拒绝办理或者按照职权予以纠正。公

司应定期更换会计师事务所、审计项目合伙人和签字注册会计师，提

高审计独立性和真实性。

六、资产管理

公司严格按照国有资产管理法律法规、监管规定 , 妥善管理和处置

国有资产 , 保护国有资产安全 , 防止国有资产流失，推动国有资产保值

增值。

6.1【严格规范资产管理】公司严格规范资产管理，资产未办理权

属登记的要及时办理、未入账的要立即入账、闲置的要尽快盘活、被

无偿占用的要坚决清退。禁止将单位资产或信息用于个人目的，严禁

通过隐匿财产、虚构债务等方式侵害公司合法权益。

6.2【规范资产处置】公司所有资产的处置和转让应遵守国家法律

法规和政策规定，遵循等价有偿和公平公正原则，并按规定履行法律

论证、资产评估、公开转让等程序要求。产权处置或重大资产处置方案、

重大核销资产损失项目等重大经济行为必须进行法律论证，出具法律

意见书。除法律法规另有规定外，国有资产交易均应在依法设立的产

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

权交易机构中公开进行。

6.3【加强租赁性资产管理】公司建立健全租赁性资产管理制度，

完善租赁合同管理，加强对租赁性资产运行的审计和监督。加快推动

表外租赁性资产处理工作，及时入账，防止国有资产流失。

6.4【规范不动产权证办理和资质证照管理】公司坚持国有资产保

值增值的基本原则和要求，贯彻办证工作创造价值的理念，常态化开

展办证工作，做到不动产权证应办尽办。同时，公司应合法取得并持

有经营业务适用的许可、资质证照，不得出租、出借、转让或借用许可、

资质、证照。

七、合同管理

合同的订立和履行是公司生产经营的基础工作，公司严格按照《中

华人民共和国民法典》和相关法律法规规定，遵循平等、自愿、诚信

信用原则对外订立合同，规范合同管理，有效防范合同全流程风险，

提升合规经营水平和抗风险能力，保障公司高质量发展。

7.1【严格合同审查】合同审查应以确保合同合法有效为前提，应

横向到边、纵向到底、不留死角，全面审查合同主文、附件及其他相

关合同或法律文件。

7.2【规范合同签订】公司、员工不得违反公司规定的审批权限、

程序和签署权限批准、签署合同，不得批准、签署违反法律法规和公

司制度、损害公司合法权益的合同。

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第四部分　合规要求

7.3【加强履约管理】公司坚持平等协商、互利共赢的原则，与交

易对象达成协议、进行交易。合同履行过程中应严格遵守合同条款 , 践

行交易承诺。合同承办单位承担履约过程中的主体责任，应当切实做

好我方和对方的履约管理，严格履行合同义务，信守作出的承诺，避

免延迟收取、交付货物、价款等违约行为，做好所有履约资料的归集、

整理、保存。当合同须变更或解除时 , 主动按照合同约定以及法律法规

规定履行变更或解除程序。

7.4【电子商务合同的订立与履行】有关公司订立和履行电子商务

合同，应当适用《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子

商务法》、《中华人民共和国电子签名法》等法律的规定。

7.5【依法维权】公司应当正确行使合同权利，督促合同相对方依

约履行合同义务。对于合同相对方拖延工期、延迟交付、拖欠价款等

违约行为，应当依照合同和相关法律维护我方的合法权益。

八、劳动用工和员工健康

员工是公司的宝贵资源与财富，是企业高质量发展的保障，公司

致力于构建支撑培育世界一流企业的市场化人力资源管理机制，通过

促进员工全面发展 , 充分尊重和维护员工权益，实现员工个人价值与企

业价值共同提升，努力把企业改革发展成果惠及广大员工。

8.1【依法签订劳动合同】公司遵守并认真贯彻执行劳动用工相关

的法律法规 , 建立和完善本单位的劳动用工制度，遵循合法、公平、平

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

等自愿、协商一致、诚实信用的原则，依法与员工订立、履行、变更、

解除或终止劳动合同。公司严格依法支付薪酬，依法保障员工参加社

会保险。

8.2【维护员工合法权益】公司维护员工合法权益和人格尊严，保

障员工依法享有的人身自由、取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安

全保护、择业、接受职业技能培训和享受社会保险及福利等权利，不

得以任何形式规避履行对员工的法定义务。公司支持工会工作，切实

维护员工合法权益。公司为女职工提供劳动保护，维护哺乳期、孕期

妇女合法权益不受侵害，对于利用职权、从属关系等实施欺凌、虐待

或性骚扰的行为“零容忍”。

8.3【规范民主管理】公司不断完善民主管理、民主监督机制 , 在

制定、修改或者决定直接涉及员工切身利益的规章制度或决策重大事

项时 , 充分听取员工意见和建议 , 按照有关规定履行民主程序和公示程

序，全面保障员工合法权益。

8.4【加强职业培训】公司建立职业培训制度，持续完善多层次、

多领域、多形式的员工培训体系，按照国家规定提取和使用职业培训

经费，帮助员工有计划的提升职业技能，促进其终身学习与全面发展。

8.5【禁止就业歧视】公司为员工创造公平公正的工作环境，禁止

雇佣、使用童工，严格杜绝歧视用工，为所有员工提供公平合理的工

作环境；在员工招聘录用、薪酬福利、工作调动、奖励惩处等方面，

严格根据员工的技能、能力和表现等评价决定，禁止性别、种族、宗教、

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第四部分　合规要求

国籍、地区等方面的歧视，公平公正对待所有员工。

8.6【保护员工劳动安全】公司高度重视员工劳动安全，建立健全

劳动安全卫生制度，保障员工身心健康和生命安全。公司为员工提供

符合法律规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，防止劳动

过程中发生事故。员工若发现危及人身安全和健康的情况，可根据具

体情况停止工作或采取应急措施后撤离工作场所，并向上级主管汇报。

公司提倡员工在保持身心健康的前提下从事工作，不以任何非法理由

和手段限制员工对工作的选择，杜绝任何理由的强迫劳动，当员工身

体健康状况和精神状态难以履行岗位职责时，应及时向上级主管报

告。

8.7【加强职业病防治】公司遵守职业病防治法律法规和标准，落

实职业病防治主体责任 , 建立健全职业健康体系，构建职业健康长效机

制，推进职业病危害源头治理，预防和控制职业病，持续提升公司的

职业健康专业化管理水平。

8.8【依法处理争议】公司鼓励和引导员工合理反映诉求。如员工

认为受到不公平对待或合法权益未得到保障，可向公司人力资源部门、

工会反映。在发生劳动争议时，公司鼓励员工与公司协商解决，也可

以通过法律途径解决，努力寻求体现公司和员工双方利益的解决方案。

九、工程建设

9.1【规范工程招标】公司依法合规开展工程项目招标工作，不得

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

参与招标工作的员工应当恪尽职守，依规依法履行职责，对各类“打

招呼”的行为予以拒绝，并如实向上级和纪检部门反映、记录“打招呼”

情况。

9.2【做好“五大控制”】公司应对工程项目建设全过程进行管理，

应当严格执行工程项目基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工

的原则，强化工程项目的质量、进度、成本、安全、廉洁“五大控制”，

确保实现立项确定的建设目标。编制工程估算、概算、预算要实事求是，

不得虚报。

9.3【加强工程合同履约管理】公司加强工程合同履约管理。严格

控制建设项目工程变更，项目实施中确需变更的，应遵循先审批、后

实施的原则。

十、安全生产与应急管理

公司坚持“以人为本，科学发展”的安全理念，贯彻“安全第一、

预防为主、综合治理”的工作方针，建立“领导负责、分级管理、全

员参与、持续改进”的管理机制，落实“管业务必须管安全”“管生

产经营必须管安全”的要求 , 强化安全风险源头防控和过程控制。

10.1【落实安全生产责任制】公司严格遵守《中华人民共和国安

全生产法》要求，统筹发展和安全，落实安全生产责任制，将安全责

任细化到部门、落实到岗位、量化到个人。

第四部分　合规要求

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10.2【落实相关方安全管理主体责任】公司建立健全相关方安全

管理制度及准入标准，审核相关方安全资质及条件，签订安全生产管

理协议，有效监督相关方安全生产工作。

10.3【保障作业安全】公司为员工提供符合安全生产要求的作业

场所和安全防护设施，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，

设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、

后果及应急措施等。

10.4【加强隐患排查、危险源监控及应急管理】公司加强事故隐

患排查治理工作，建立和完善事故隐患分级管理和排查治理制度，及

时消除事故隐患，防止和减少事故。公司建立健全危险源管理制度，

定期组织危险源的辨识和评估，建立危险源清单，制定措施对危险源

进行分级管控，及时更新完善危险源管理档案。公司结合经营特点和

安全管理重点，识别可能出现的各种紧急情况，建立健全本单位应急

救援预案体系，完善应急预案紧急联络体制，增强员工的公共安全和

防范风险的意识，提高员工的避险救助能力。

10.5【健全事故报告、调查和处理机制】公司建立、完善安全生

产事故的报告、调查及处理的管理制度，明确事故报告和调查处理的

原则。

10.6【加强公共场所安全保障】公司加强经营场所、公共场所的

安全管理，切实履行安全保障义务。

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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十一、保护生态环境

公司严守生态环境保护红线，牢固树立绿色、高效、和谐、可持

续的发展理念，持续推动绿色低碳发展，促进人与自然和谐共生。

11.1【落实环保合规要求】公司履行环境保护的责任和义务，坚

持保护优先、预防为主，落实水、大气、固体废物污染防治要求，严

格遵循项目规划、建设、运营及关闭全流程的环境保护规定。容易产

生环境污染的各级企业应当建立相关的环境保护责任制度，开展环境

保护工作计划，执行环境影响评价，推行绿色投资，实施绿色采购，

开展全过程、全方位的环境管理，持续提升环境保护绩效水平和抗风

险能力。

11.2【落实安全环保“三同时”要求】建设项目需要配套建设的

防治污染设施及水土保持设施应与主体工程同时设计、同时施工、同

时投产使用。积极采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺、设备

以及废弃物综合利用技术和污染物无害化处理技术，减少污染物的产

生。

11.3【依法排污】公司做好水土保持和植被恢复工作，以更严格

的标准控制和减少废水、废气和废物排放，降低温室气体排放，实现

从污染预防到污染治理和排放控制的全过程监管，为全球应对气候变

化作出贡献。公司执行排污许可监管要求，纳入排污许可管理的各级

企业应当按照环境保护行政主管部门的规定申报登记及 / 或履行中国

和其他国家所规定的申报登记规定，不得无证排污或不按许可证要求

第四部分　合规要求

23

排污，不得违法处置废弃物，不得将危险废物交由无资质第三方收集、

贮存、利用、处置。

十二、质量管理

公司恪守质量承诺，依靠科学管理体系和先进技术方法 , 进一步加

强法规符合性和生产一致性管理，高标准高质量打造精品工程，推动

企业质量效益、创新能力、国际影响等全面提升，加快实现企业从数

量型规模型向质量型效益型转变。

12.1【质量管理】公司落实质量管理责任，严格把控各个环节质

量关，实现全过程质量控制 , 消除质量缺陷和隐患。定期组织质量培训，

树立全员质量价值观，持续提供优质产品和服务。

12.2【设计与工艺管理】公司树立科学的设计理念，从设计源头

预防或消除质量隐患。加强工艺管理，严肃工艺纪律，强化工艺生产

过程策划，优化制造工艺，确保最终产品质量符合设计、工艺文件规定。

12.3【强化工程质量管理】公司应按照国家法律法规、地方及行

业有关工程质量规定，全面落实工程质量责任，严格执行建设、勘察、

设计、施工、监理等五方主体项目负责人质量责任规定，严格执行工

程质量终身责任书面承诺等制度。

十三、消费者保护

13.1【诚信经营】公司向消费者提供产品或服务，应当符合法律、

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

法规规定的强制性标准和规范，符合保障人身和财产安全的要求，向

消费者真实说明正确使用产品或接受服务的方法、注意事项。不得向

消费者提供存在缺陷的产品或服务，不以假充真、以次充好、以不合

格产品冒充合格产品。

13.2【消费者知情权保障】公司依法保障消费者的知情权，真实、

全面地向消费者提供产品或服务的质量、性能、用途、有效期限等信息，

不得作虚假或者引人误解的宣传。发现产品存在缺陷，可能危及人身、

财产安全时，应及时告知消费者，并积极采取防止危害发生的措施。

13.3【加强消费者个人信息保护】公司收集、使用消费者个人信

息应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使用信息的目的、

方式和范围，征得消费者同意，并采取技术措施和其他必要措施，确

保信息安全。不得违法或未经消费者同意获取、篡改、使用、出售、

泄露消费者个人信息。

13.4【规范面向消费者的合同签署】公司采用书面形式与消费者

订立合同的，应当将双方签订的书面合同交付消费者留存；以电子形

式订立合同的，应当清晰、全面、明确地告知消费者订立合同的步骤、

注意事项、下载方法等事项，并保证消费者能够便利、完整地阅览和

下载。公司采用格式条款与消费者订立合同，应当以单独告知、字体

加粗、弹窗等显著方式提请消费者注意商品或者服务的数量和质量、

价款或者费用、履行期限和方式、安全注意事项和风险警示、售后服务、

民事责任等与消费者有重大利害关系的内容，并按照消费者的要求予

24

第四部分　合规要求

以说明。公司不得利用格式条款等方式作出减轻或者免除自身责任的

规定；不得利用格式条款等方式作出加重消费者责任、排除或者限制

消费者权利的规定；不得利用格式条款并借助技术手段强制交易。

十四、知识产权

公司坚持创新驱动、开放合作，依法依规做好知识产权的确权、

使用、许可、转让和侵权行为追究等工作。

14.1【保护公司知识产权】公司对业务中新形成的新技术、产品、

域名、计算机软件和商标等，要及时依法申请、登记或注册有关知识

产权。对已取得的权利要分门别类，根据各项知识产权的具体特点和

法律法规要求 , 及时续展维持，规范实施、使用、许可和转让，避免出

现因不及时交纳专利年费、商标续展费用、注册商标连续三年不使用

等情形 , 导致知识产权终止、注销。发现公司知识产权被侵犯时要予以

制止，并注意及时依法收集、固定侵权证据，必要时通过诉讼维护公

司合法权益。

14.2【职务技术成果归公司】公司规范开展研发业务，持续培育

技术创新，员工执行公司任务或主要利用公司物质技术条件完成的职

务技术成果的使用权和转让权属于公司。公司对外转让职务技术成果

时，职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。

14.3 【防止侵犯他人知识产权】公司、员工应当尊重他人知识产

权，在需要使用他人知识产权时，要与权利人达成协议、取得许可。

25

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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在研究开发新产品、新技术时，要及时进行相关知识产权保护状况调查，

防止侵犯他人知识产权。在开展涉外知识产权合作时，要对目标国家（地

区）的知识产权进行检索与分析，制订可能被侵权或侵犯他人知识产

权的防控措施。

14.4【维护公司品牌形象】公司、员工应当自觉维护集团和公司

的品牌形象，正确使用各类标识，保护和提升集团和公司品牌美誉度，

共同促进品牌资产保值增值。

14.5【加强商业秘密管理】公司对与技术有关的结构、原料、组分、

配方、材料、样品、样式、植物新品种繁殖材料、工艺、方法或其步

骤、算法、数据、计算机程序及其有关文档等技术信息，与经营活动

有关的创意、管理、销售、财务、计划、样本、招投标材料、客户信息、

数据等经营信息，以及其他不为公众所知悉、具有商业价值的商业信息，

应当采取合理保密措施进行保护。加强涉密人员、载体、场所的管理。

十五、网络安全和数据安全

公司严格遵守网络安全与数据安全的合规义务，保护自身网络及

数据权益不受侵害。

15.1【加强保密管理】公司严格遵守国家保密法律法规，积极防范、

突出重点、依法管理，保守国家秘密，保护商业秘密及敏感信息，杜

绝发生失泄密事件。

15.2【加强网络安全管理】公司加强网络安全体系建设，坚持底

第四部分　合规要求

27

线思维，定期开展网络安全风险评估和应急处置演练，提升网络安全

事件的应急处理能力。

15.3【规范使用网络行为】任何个人和公司使用网络应当遵守宪

法法律，遵守公共秩序，尊重社会公德，不得危害网络安全，不得利

用网络从事危害国家安全、荣誉和利益，煽动颠覆国家政权、推翻社

会主义制度，煽动分裂国家、破坏国家统一，宣扬恐怖主义、极端主义，

宣扬民族仇恨、民族歧视，传播暴力、淫秽色情信息，编造、传播虚

假信息扰乱经济秩序和社会秩序，以及侵害他人名誉、隐私、知识产

权和其他合法权益等活动。

15.4【防范网络风险】公司努力防范其他组织或者个人从事非法

侵入他人网络、干扰他人网络正常功能、窃取网络数据等危害网络安

全的活动；任何公司和员工不得提供专门用于从事侵入网络、干扰网

络正常功能及防护措施、窃取网络数据等危害网络安全活动的程序、

工具；明知他人从事危害网络安全的活动的，不得为其提供技术支持、

广告推广、支付结算等帮助。

15.5【规范发送电子信息】公司、部门、员工发送的电子信息不

得含有法律法规和规范性文件禁止发布或者传输的信息。

15.6【规范使用应用软件】公司、部门、员工应当规范使用其他

公司或组织提供或者授权使用的应用软件，不得安装、使用未经授权

的应用软件。

15.7【保护数据安全】公司严格遵守国家有关标准，积极采用数

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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据分类、备份、加密等措施，提升信息系统安全指数，强化对个人隐

私和企业重要数据的保护，确保数据处于有效保护和合法利用的状态

以及具备保障持续安全状态。

15.8【规范收集和使用数据】公司收集数据，应当采取合法、正

当的方式，不得窃取或者以其他非法方式获取数据。法律法规和规范

性文件对收集、使用数据的目的、范围有规定的，应当在法律法规和

规范性文件规定的目的和范围内收集、使用数据。

15.9【规范处理数据】公司和员工开展数据处理活动，应当遵守

法律、法规，尊重社会公德和伦理，遵守商业道德和职业道德，诚实

守信，履行数据安全保护义务，承担社会责任，不得危害国家安全、

公共利益，不得损害个人、组织的合法权益。

十六、个人信息保护

16.1【加强个人信息保护】公司坚持以合法目的管理和使用相关

个人信息，预防侵害个人信息权益的行为，确保个人信息安全，保护

个人隐私。公司依法进行个人信息的处理，包括个人信息的收集、存储、

使用、加工、传输、提供、公开、删除等行为。

16.2【处理个人信息的原则要求】公司处理个人信息应当遵循合法、

正当、必要和诚信原则，不得通过误导、欺诈、胁迫等方式处理个人信息。

公司处理个人信息并应当遵循公开、透明原则，公开个人信息处理规则，

明示处理的目的、方式和范围。

第四部分　合规要求

29

16.3【处理个人信息的目的要求】处理个人信息应当具有明确、

合理的目的，并应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小

的方式。收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围，不得过

度收集个人信息。

16.4【严禁个人信息的非法收集使用买卖等行为】任何公司、员

工不得非法收集、使用、加工、传输他人个人信息，不得非法买卖、

提供或者公开他人个人信息；不得从事危害国家安全、公共利益的个

人信息处理活动。

十七、商业伙伴

公司坚持平等协商 , 互利共赢原则，依法合规进行商业活动，积极

开展全方位的商务交流与合作，公平对待所有商业合作伙伴。

17.1【诚信交易】公司坚持诚实守信、平等协商，恪守商业道德，

平等、合法地与商业伙伴开展业务往来，与商业伙伴实现互利共赢。

倡导与商业伙伴建立“亲”“清”关系，恪守诚实信用原则，双方应

保证相互提供的任何声明、信息和业务陈述都是准确真实的，保证相

互保守商业秘密和敏感信息。

17.2【慎重选择商业伙伴】公司建立健全商业伙伴合规审查制度，

对商业伙伴开展尽职调查、准入、评价和监督，充分了解并严格审查

其资质和诚信合规表现 , 选择资质完备、信誉良好的商业伙伴。

17.3【关注商业伙伴资信状况】公司密切关注商业伙伴的资信状况 ,

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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在合同签订前做好充分的调查工作（内容包括但不限于：商业伙伴的

工商登记信息、股权结构、股东背景、经营资质、特殊资质、行业声誉、

经营业绩以及涉外制裁等），确保商业伙伴所提供的企业资料完整真实；

在合同签订后密切关注商业伙伴的资信状况变化 , 评估相关影响 , 采取

相应措施；发现商业伙伴存在重大违法行为、失信记录，发生质量事故、

安全事故或存在违反廉洁要求情形的，按规定及时进行处理。

17.4【签署保密承诺】公司对拟聘用的中介服务机构，应通过要

求其签署保密协议、保密承诺、保密条款等形式 , 对保守国家秘密、工

作秘密、商业秘密及其他有价值的信息等作出明确约定，知悉违反承

诺需承担的相应责任及后果。

17.5【传递合规文化】公司、员工应积极向商业伙伴传递、宣贯

公司的合规理念、合规要求和合规文化，促进商业伙伴尊重和理解公

司对商业伙伴的合规管理要求。

17.6【不得串通损害公司利益】员工不得串通、勾结、诱导、唆

使商业伙伴从事任何违法违规或损害公司利益的行为。员工发现商业

伙伴存在违法违规或违反商业道德的行为的，应及时向公司报告，不

得包庇、隐瞒。

17.7【妥善处理交易纠纷】当与商业伙伴发生争议时，应积极协

商处理 ; 当发现商业伙伴违约、侵犯单位权益时 , 应积极主张权利 , 避

免公司利益损失。可能发生诉讼仲裁的 , 应搜集和保存相关证据，并及

时与法务合规部门沟通。

第四部分　合规要求

十八、员工主要合规义务

18.1【忠诚勤勉】员工应当以促进公司高质量发展、维护公司的

良好声誉为己任，不从事任何损害公司声誉和利益的行为。员工未经

允许不得在外兼职。员工在其他党政机关、民主党派、社会团体以及

其他第三方组织中担任职务的，需向公司报备。

18.2【提升法治思维能力】员工特别是领导干部应当主动增强法

治观念，提升法治思维能力。认真学习与国家安全和个人履职密切相

关的法律法规，善于运用法治思维和法治方式谋划和推进工作。

18.3【遵章守规】员工应当积极践行社会主义核心价值观 , 遵守公

司规章制度、劳动纪律和职业道德，勤勉尽责完成公司及其上级主管

交办的工作任务，并自觉接受上级领导的管理，定期接受公司工作考

评。员工之间应相互尊重、相互帮助，尊重彼此民族习俗和宗教信仰，

不得打架斗殴、寻衅滋事，影响单位工作秩序，不得散布、传播谣言

或其他诽谤性、歧视性信息。

18.4【保守国家及商业秘密】员工应自觉加强国家保密法律法规

与公司保密规章制度的学习，不断提高保密意识和能力，自觉接受公

司安全保密审查和管理。未经批准和授权，不得擅自以公司的名义或

员工身份向第三人披露公司信息和客户相关保密信息。

18.5【如实提供信息】员工应向单位如实提供与工作相关的个人

基本资料、从业经历等信息 , 如有变动 , 应主动、及时告知单位 , 不得

有瞒报、谎报、虚报等行为。

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

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18.6【遵守财务制度】员工应遵守公司各项财务制度，不得泄露

公司财务数据等商业机密，不得盗窃、挪用和故意损坏公司财产。

18.7【依法纳税】员工应持续提升税务风险意识，依法履行个人

纳税义务，不得瞒报、漏报、误报 , 不得偷税漏税。

18.8【公平参与市场竞争】员工不得编造、传播虚假信息或误导

性信息，损害公司竞争对手的商业信誉和商品声誉；不得与公司竞争

对手商讨或向其透露有关商品价格、产量、销量、成本、目标市场或

潜在交易等敏感事项和信息；不得与交易相对人就转售的商品或服务

达成涉及价格限制的协议或共识。

18.9【正确使用和保护公司资产】员工应当以负责、勤勉、妥善

的方式处理、使用公司财产，不得将资产用于非法用途，避免资产的

浪费、损失、损坏，并采取有效措施保护资产不被偷盗和侵权。严格

按照法定程序进行资产购置与处置，未经公司批准和授权，不得擅自

销售、转让或以其他方式处置公司资产。

18.10【避免利益冲突】员工应正确处理个人利益与公司利益的关

系，避免利益冲突，对涉及关联方的交易等可能产生利益冲突的事项，

要及时向公司报告，并在决策、开展相关工作时主动回避，不得试图

以任何方法干预有关决策。

18.11【不得无权越权代表对外行为】员工未经批准或授权不得以

公司名义对外进行考察、谈判、签约、招标投标、提供担保、出具证明、

签署工程变更签证等任何文件等相关业务活动，不得在媒体上以公司

第四部分　合规要求

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名义或公司员工名义发表意见、发布未经公开的消息，或者出席公众

活动。

18.12【不得违反竞业限制】员工不得利用职务上的便利，自营、

合营或者为他人经营与公司同类的业务，不得在与公司存在竞争、供

销及其他利益关系或有损于公司业务的任何企事业单位、研发或咨询

服务机构、社会团体等单位内担任任何职务，也不得在前述单位或机

构拥有利益，不得为公司竞争对手提供帮助。员工退休或离职后，应

按照法律规定或劳动合同约定接受竞业限制，不得利用原在职期间掌

握的信息、资源，与公司开展同业竞争。

18.13【正当行使职权】员工特别是各级管理人员不得滥用职权，

不得利用职权或职务上的影响为本人配偶 , 子女、近亲属及其他有共同

利益关系的人谋取职位或者经济利益 , 不得与本人配偶、子女及其他特

定关系人经营的企业发生可能损害单位经济利益的业务往来。任何员

工不能插手或干扰招标投标和合同签订等，不能指定或授意指定交易

对象，也不能向特定关系人透露招标标底、内幕信息等，禁止任何形

式的以权谋私、受贿索贿、利益输送等违法行为，防止可能侵害公共

利益、企业利益的行为发生。

18.14【维护网络信息安全】员工应强化网络安全意识，规范自身

网络行为，依法依规使用网络，不登录非法网站，不接收可疑邮件，

不下载恶意软件，不使用盗版软件，不接收违法违规信息，自觉抵制

网络不良言行，不得利用网络从事传输违法信息 , 编造、传播虚假信息 ,

广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

以及侵害他人名誉、隐私、知识产权和其他合法权益等违法行为，不

得参加任何危害网络安全的活动。

18.15【遵守安全生产管理】员工应牢固树立安全意识，严格遵守

工作场所的安全生产规章制度和操作规程，不得违章指挥、违章作业。

应接受安全生产教育和培训，积极参与应急救援演练，提高安全生产

技能，增强事故预防和应急处理能力。

18.16【维护企业品牌形象】员工应自觉维护集团和公司的品牌形

象，在日常工作市场交易、商务往来、对外合作过程中 , 不应存在有损

品牌形象的不当行为。

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第五部分　合规承诺

第五部分　合规承诺

本人已仔细阅读并充分理解《广东省水利电力勘测设计研究院有

限公司合规管理办法》、《合规手册》等合规管理制度文件的内容，

知悉公司要求全体人员遵守公司合规方针及合规义务，并清楚违反合

规义务所应承担的责任。在此，本人郑重承诺：

一、学习合规要求。自觉学习和掌握与本职工作相关的党内法规、

国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、

相关规章制度等合规要求，全面理解和掌握合规防风险、保发展的重

要作用。

二、履行合规职责。在开展本职工作过程中，自觉尊规、守规、

用规，落实相关合规要求，依规履职，诚信守法，忠诚勤勉，清正廉洁，

恪守职业道德，遵守工作纪律。

三、增强合规效能。始终牢记“合规创造价值”、“合规保障发

展”理念，充分发挥合规的促进和保障作用，努力为公司的法治建设、

高质量发展创造价值、作出贡献。

四、弘扬合规文化。积极参加合规培训，不断增强法治合规意识，

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广东省水利电力勘测设计研究院有限公司合规手册

努力提升依法合规履职能力，认真参与公司合规管理体系建设，自觉

践行公司合规文化。

五、捍卫合规原则。不参与任何违法违规活动，不越监管底线，

不踩纪律红线，不碰法律高压线，勇做依法合规的捍卫者、风险防控

的吹哨人、公司资产的守门员。

　　　　　　　　　　　 承诺人：

年　 月　 日

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