合规管理员工手册

广东粤电韶关发电厂有限公司

编辑委员会

主 任：伍宇鹏

总 编：董学武

主 编：谢超环

副 主 编：王 义 陈伟迎

责任编辑：黄怡璇 张春燕

策 划：合规管理办公室

咨 询：广东红棉律师事务所

韶关发电厂合规管理理念

尊崇法治、合规立企；遵纪循律、从严治行

合规管理员工手册

韶关发电厂合规管理目标

建立满足公司生产经营管理活动所需的企业合规管理体系，

严格遵守国家法律法规、行业规定、上级文件等监管要求，确保

企业行为合法合规，并做到持续改进。

a)优化、提升公司合规管理水平，实现合规管理全业务覆盖;

b)实现规章制度、合同的法律审核把关率达到100%;

c)获得并继续保持GB/T35770，ISO37301合规管理体系贯标

认证。

01 合规基本概念

02 公司合规管理组织机构与职责

05 合规管理知识

03

04 合规管理运行与保障机制

目 录

合规管理工作思路

01

合规管理员工手册

合 规 基 本 概 念

合规管理员工手册

是指公司经营管理行为符合法律法规、

监管规定、行业准则和企业章程、规章制

度以及国际条约、规则等要求。

合规

包括合规要求与合规

承诺。合规要求是各部

门及其员工有义务遵守

的要求，合规承诺是各

部门及其员工选择遵守

的要求。

合规义务

是指公司及其员工因

不合规行为，引发法律责

任、受到相关处罚、造成

经济或声誉损失以及其他

负面影响的可能性。

合规风险

合规管理

是指以有效防控合规风险为目的，以公司

和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制

定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追

究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的

管理活动。

03

04

合规管理评价

从合规管理的适当性、充分性和有效性三个方

面评析判断合规管理体系的成熟度。主要从如下情

形判断：是否已全面、按时、有效完成企业合规整

改计划，识别、监督和处置合规风险情况，形成合

规文化的实效及其程度，以及合规整改计划制定、

合规整改计划执行和合规整改计划实施结果的有效

性。

合规管理三道防线

是指公司合规管理过程中设置三道防线,第一道防线

为业务职能部门,第二道防线为合规管理部门，第三道防

线为纪检监督部门，发挥防护、防守、监督作用，降低

合规管理风险的发生。

是指为了确保公司的运营和业务活动与相关法律法

规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、标准，以

及集团文件、公司章程、公司制度等要求一致，各部门

对公司日常经营管理行为以及公司标准制定、修订和废

止，重大决策事项，重要合同等进行的审核活动。

合规审查

合规管理运行机制

包括合规义务获取及其识别与评价、合

规风险识别、评价与应对、合规风险预警与

报告、合规审查、合规联席会议、合规独立

审计、合规容错免责机制、合规管理评价与

改进等。

合规管理保障机制

包括合规管理考核评价、信息化建设、

合规管理培训、合规文化建设等。

合规管理组织机构与职责

组 织 机 构

执行层

管理层

决策层

监事会 董事会

董事长

合规管理负责人

合规管理

委员会 党委 经营班子

纪检部

（第三道防线）

各业务及职能部门

（第一道防线）

合规管理专员 合规管理员

（兼职）

合规管理办公室

（第二道防线）

职 责

合规管理委员会

公司成立以总经理为主任，经营班子其他成员为副主任，各部门负责人

为成员的合规管理委员会。其主要职责是：

——贯彻落实上级公司关于合规管理工作的有关精神和指导意见。

——统筹部署、安排、督促公司合规管理工作的组织落实。

——研究解决实施过程中遇到的重点难点问题，确保合规管理实施工作

积极、稳妥、有序进行。

——为董事会决策提供合规管理建议。

——董事会授权的其他合规管理事项。

06

合规管理办公室

设在经营部企业合规管理分部，企业合规管理分部为合规管理归口部门，

设立合规专职工作人员。在职权范围内履行“第二道防线”职责：

——负责研究起草合规管理年度工作计划并组织实施。

——负责研究起草合规管理基本制度、配套管理制度。

——参与公司重大事项合规审查、提出意见和建议。

——组织开展合规义务识别、合规风险识别和预警，组织重大合规风险

应对。

——组织开展合规评价改进、合规管理考核及合规检查。

——组织落实职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，

并提出处理建议。

——会同人力资源部组织开展公司合规管理绩效的年度评审。

——负责起草合规管理年度报告。

——组织或协助公司各部门开展合规培训。

——参与公司各部门对商业伙伴的合规调查。

——负责承担联席会议日常工作。

——负责对公司各部门提起的合规审查事项进行合规复核。

合规管理员工手册

07

各部门

各部门是本部门职责范围业务的合规管理责任主体，履行“第一道防线”

职责：

——落实合规管理制度，按照合规要求完善本部门职责范围业务的管理

制度和流程，制订本部门职责范围业务的合规管理指引及有关操作手册、

表单，确保合规要求融入业务领域。

——识别本部门职责范围业务的利益相关方及其合规义务，开展本部门

职责范围业务的合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警。

——负责组织本部门职责范围业务领域内的合规自主审查。

——开展本部门领域的合规风险评估与再评估工作。

——及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项，组织或配合开展合规

风险事件应对处置。

——结合本部门领域涉及的合规义务及发生的合规风险情况，开展本部

门职责范围业务的合规论证和尽职调查。

——开展本部门职责范围业务的合规培训。

08

合规管理员

——协助开展本部门的合规

义务识别及维护工作。

——协助开展本部门的合规

风险管理工作。

——根据国家政策法规、集

团公司制度、股份公司制度

及公司业务的变化，协助本

部门制订、修订、废止相关

制度或业务操作流程。

——协助开展本部门的合规

尽职调查工作。

——负责对本部门或所在领

域经营管理行为的合规审查。

——协助开展本部门或跨部门、企业的合规检查、有效性评价等工作。

——接受合规管理部门业务指导和合规培训，协助开展本部门的合规文

化宣贯及合规培训，推进合规文化建设。

——负责组织本部门新员工、借用人员签署员工合规承诺书。

——就本部门的合规事项对内部人员提供咨询意见。

——向本部门负责人和公司合规管理负责人报告本部门存在的合规风险

和问题，对本部门存在的违法违规行为提出有关合规整改建议。

——其他应由合规管理员承担的工作。

合规管理员工手册

09

合规管理工作思路

基 本 要 求

——构建合规管理组织体系，明确合规管理责任。

——突出党建引领，坚持将党的领导贯穿合规管理工作全过程。

——建立健全合规制度体系建设。

——建立健全合规风险识别评估预警机制、合规风险应对机制、合

规审查机制和合规有效性评价整改机制，强化合规报告机制。

——推进合规管理信息化建设。

——加强重点领域、重点环节、重点人员的合规管理。

——打造法治框架下的法务、合规、风控、内控协同运作机制。

——加强合规文化建设。

总 体 框 架

总则

合规管理

方针、理念、目标

合规管理

组织架构

合规管理委员会

合规管理办公室

合规管理员

合规管理

运行机制

合

规

义

务

识

别

获

取

风

险

识

别

评

价

应

对

合规管理

保障机制

合

同

管

理

合

规

指

引

合

规

审

查

操

作

手

册

合规管理

专项指引

合

规

管

理

指

导

手

册

合

规

管

理

员

工

手

册

其他

合规管理员工手册

风

险

预

警

与

报

告

合

规

联

席

会

议

合

规

审

查

合

规

容

错

机

制

合

规

管

理

考

核

评

价

信

息

化

建

设

合

规

文

化

建

设

合

规

管

理

培

训

采

购

管

理

合

规

指

引

商

业

伙

伴

合

规

指

引

11

重 点 工 作

核 心 要 点

以重点领域

重点环节、

重点人员为

抓手，在全

面推进合规

管理的基础

上，突出重

点领域、重

点环节和重

点人员，切

实防范合规

风险。

重点领域

市场交易、合同管理、工程建设、安全环保、

财务管理、商业伙伴、网络安全

重点人员

管理人员、重要风险岗位人员

重点环节

制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节

合规义务细化至具体岗位

融入岗位

合规体系嵌入公司原有体系，一体化运作

融入体系

合规义务清单、风险清单以公司业务作为基石

融入业务

12

合规管理运行与保障机制

合规义务的获取

各部门

合规义务清单

企业适用法律法规及其

他要求目录

外部规范

具体公司业务

内部规范

甄别 梳理

合规管理办公室

组织

合规是企业稳健经营和可持续发展的保障。

合规义务则像一把“尺子”，一把企业衡量自身生产经营行为正确性

的尺子。有了尺子，才能度量出企业生产经营过程中可能出现的合规偏

差，也就是合规风险。

因此合规义务的获取是企业合规管理体系建设的第一步，及时梳理合

规义务，有助于企业预防违法违规事件发生，避免因合规风险引发法律

责任、从而造成经济或者声誉损失。

合规义务获取示意图

14

合规义务的维护（识别与评价）

实际工作中，合规义务中的合规要求不是一成不变的，需要时刻关

注并将新的合规要求纳入合规义务清单中。

公司需要制定必要的流程，用于识别新的和变更的法律、法规和规

章，以及其他的合规义务，定期更新合规义务清单，以确保企业持续合

规。

为了获得合规义务来源变化信息，公司可采取如下措施：与监管部

门会面；与法律、合规顾问交流；跟踪监管部门的网站动态；参加行业

论坛和研讨会；与集团其他平台公司保持紧密沟通；订阅相关信息服务；

加入专业组织成为会员等……或通过国家法律法规数据库、北大法宝网、

中国政府网国务院政策文件库、地方各级政府官网、行业协会、集团标

准制度管理信息系统等渠道，获取公司适用的法律法规及其他要求。

合规管理

办公室

报送 修正

更新

各部门

法律法规及其

他要求、合规

义务识别表

收集

识别 填写

法律法规及其他

要求、合规义务

报告

填写

合规义务清单

企业适用法律法规及其

他要求目录

合规义务维护示意图

合规管理员工手册

15

合规风险识别、评价、预警与应对

合规管理

办公室

各部门 风险识别及

防控措施清单

制定应对策略

合规风险分析

建立

维护

组织

变更时，进行反馈

开展 落实 各部门

企业建立合规管理体系，实施合规管理建设的核心是合规风险管理。

而合规风险管理，本质上是对合规风险进行识别、评估、监测、预警、

处置、应对、监督、检查、沟通、协调并持续改进的过程。

企业开展合规风险识别与评估，在于识别企业潜在的合规风险行为，

采取积极的管理措施管理风险，以避免合规目标的无法达成。它既是建

立合规管理体系的起点，也是运行合规管理体系的前提，体现了企业合

规风险管理的质量和水平，影响着企业合规管理目标的实现。

另外，公司建立合规风险预警机制，对重大风险进行持续不断的监

测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施

2.发布预警

3.应急预案

风险事项专

项报告

5.

督

促

落

实

风险事项

高、较高

现有措施

6.组织拟定

各部门

合规管理办公室

合规风险预警、应对工作示意图 16

重大合规风险事件处理

发生重大合规风险事件时，责任部门应在事件发生的1个工作日内将

事件情况告知合规管理办公室。合规管理办公室收到责任部门的报告后，

应当组织责任部门，依照《广东电力发展股份有限公司重大经营风险事

件办法》规定的程序处理事件。

同时，责任部门牵头、合规管理办公室参与，在发现风险事件2个工

作日内以及风险事件处置或整改工作结束后在10个工作日内，分别形成

重大合规风险事件报告以及风险事件专项报告，向公司领导汇报。

下列情形为重大合规风险事件：

——公司及员工在经营管理和履职过程中因违法违规行为

——被追究刑事责任、接受行政处罚（吊销执照、责令停产停业）；

——被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）；

——被其他国家或国际组织制裁或处罚；

——造成经济损失（人民币 1000 万元以上）；

——造成声誉损失（省级以上媒体曝光）；

——其他对公司造成重大负面影响的违规事件。

合规管理员工手册

17

依照《广

东电力发

展股份有

限公司重

大经营风

险事件办

法》规定

的程序处

理

告知

重大合规风

险事件报告

及

风险事件专

项报告

参与

牵头

责任部门

公司领导

合规管理办公室

汇报

会议成员

合规联席会议

牵头管理部门 组织召集 会议日常工作

由召集人

主持会议

跟踪、督促、

落实联席会议

议定事项，及

时向各部门通

报有关情况

合规管理

委员会

合规管理

分管领导

经营班子

部门负责人

部门合规管理员

经营部

企业合规管理

分部法务专责

会议类型

定期会议

不定期会议

公司年度工作

会议、半年度

工作会议或月

度计划会

合规联席会议是指企业为充分沟通合规风险信息，由合规管理分管

领导负责召集和主持，并联合多部门围绕合规风险内容，通过定期会议

等形式研究、协商、指导、共享、部署跨部门的合规管理各项工作的会

议。

通过定期召开联席会议的方式，将多个涉及合规的部门集中在一起，

就合规管理中出现的问题进行统一协商、共同研究、征求意见、工作协

调的一种机制。

合规联席会议的讨论结果，为企业合规管理体系的建设、完善、优

化提供依据，是合规管理的重要一环。

18

合 规 联 席 会 议

部门负责人

（签字审批）

如

涉

及

复

核

项

合规自主

审查

合规审查意见

合规管理办公室

合规复核

审查

制度类合同类合

规管理办公室负

责人

重大决策类

合规分管领导

待审查事

项材料

形成

提交至 经办人

（初审）

合规管理员

（审查）

合规审查意见

合 规 管 理 考 核

为有效防范合规风险，保障合规管理体系贯彻执行，需要将合规管

理情况纳入绩效考核体系，使合规履职成为员工绩效考核、薪酬晋升、

干部任用、选优评先等工作的重要依据。对在合规管理体系建设中作出

重要成绩，有效防范重大合规风险，或挽回重大损失作出突出贡献的集

体和个人，予以表彰和奖励。对落实合规管理工作不到位，忽视重大合

规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责。

合规管理员工手册

19

合 规 审 查

合规审查，是指为保证企业经营管理活动的合规性，对企业的经营

管理活动是否合规进行审核检查，其是公司在主动合规过程中，确保合

规管理效果的重要内容。

合规审查不仅能够反映公司的合规性，也是评价一个公司内部控制

的关键指标。

合 规 管 理 培 训

合规管理培训是为了增强企业员工全员合规意识，加强对合规经营

的学习领会和对合规工作常态化管理，更好地落实企业合规政策，有效

防范和降低企业经营中的合规风险，让合规的观念与意识普及到每位员

工，在公司上下建立起完整的合规文化与价值体系，实现全体员工从

“要我合规”向“我要合规”的积极转变。

根据员工所在的层级，合规培训的侧重点会有所不同。

20

决策层 管理层

执行层

合规

管理员

了解合规管理知识、

合规管理体系运行要求，

熟悉与本岗位工作有关

的合规义务，掌握合规审查

等工作流程和要求。

应全面系统地掌握合规

管理理论知识和实务流

程，能够胜任公司合规管

理工作的指导、审查工作。

熟悉国家合规管理的法律、法

规、 方针和政策，了解

合规管理基础知识和合规

管理体系，掌握合规

管理工作思路，运行、

保障体系，工作目标。

了解国家合规管理方针政策、

合规管理理论、合规管理

体系建设和运作要求，

掌握一定的合规管理实

务方法和基本技能。 合规管理

培训

合规管理知识

公 司 开 展 合 规 管 理 的 背 景

国际标准化组织（ISO）在2014年12月发布国际标准ISO19600

《合规管理体系—指南》，其中明确规定：组织宜以适合其规模、复杂

性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。这是国际上比较规范的

关于合规管理领域的标准化文件。

我国，《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日起实施。作为

我国第一个合规管理方面的部门规章，这个办法的出台对于我国企业的

合规发展具有里程碑的意义。

另一方面，“一带一路”倡议的落实使中国企业能够开展经营的国家

和地区增多，与东亚、西亚的商业贸易往来更加密切，这需要企业遵守

更多司法辖区的法律要求。中国企业的经营合规情况对其进行国际经济

活动的影响日益显著，合规管理已成为中国企业走向世界的“通行证”。

目前，中国的合规市场信誉机制已经初步形成，在国际外部环境约束、

国内法律法规健全和企业信誉体系逐步建立的多重动因下，企业进行合

规改革势在必行。

22

合 规 管 理 的 价 值

在当今社会中，企业合规已经成为企业经营活动中必不可少的一环。

“没有合规就没有合作”，已经成为全球一流企业的共识。它不仅可以

保障企业的发展，还可以创造巨大的价值。

首先，合规可以树立企业的良好形象。以合规为基础的企业经营，

不仅能够充分体现企业的诚信和责任，还能够树立企业的良好形象。

其次，合规可以提高企业的竞争力。在全球化的竞争环境下，企业

需要不断适应各种法律法规和行业标准的变化，以满足国内外市场的需

求，从企业的长期主义发展视野下更具竞争力。

再次，合规可以降低企业的经营风险。合规经营可以帮助企业遵守

相关法律法规，降低违法风险，并制定应对风险的应急计划，最大化保

护企业的利益和声誉。

最后，合规经营可以促使企业建立健全合规文化和形成合规管理的

价值观，倡导诚信、合法和负责任的经营行为，从而树立企业的可持续

发展理念和社会责任感，推动企业的稳定、健康、长远发展。

公司及公司全体员工，应当充分认识到合规的重要性，只有在合规

管理的基础上，企业才能够在竞争中立于不败之地，为社会创造更大的

价值。

合规管理员工手册

23

企 业 合 规 管 理 工 作 原 则

24

企 业 合 规 员 工 行 为 准 则

（一） 全体员工应当坚持党的领导，高举中国特色社会主义伟大

旗帜，全面贯彻新时代中国特色社会主义思想，严格遵守党内法规制度，

推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

（二） 全体员工应当严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准

则和国际条约、规则及其他规范性文件要求，遵守公司章程、各类相关

规章制度，严格守法诚信、遵章守制。

（三） 全体员工应当自觉坚持尊崇法治、合规立企、遵纪循律、

从严治行的合规方针，接受合规培训，对自身行为合规性负责，发现合

规风险、违规线索或发生违规事件时，主动、及时、如实向合规管理办

公室报告，绝不隐瞒、歪曲、捏造事实。

（四） 全体员工应当自觉保护公司形象，在处理所有公司业务活

动与业务关系时，始终将公司利益放在首位，认真履行自身职责，努力

维护公司良好社会形象。

合规管理员工手册

25

各部门

按照“管业务必须管合规”的要求，把合规作

为开展业务的首要前提，在业务开展的第一道关口有效

防范合规风险。履行“第一道防线”主体责任。

第一

防线

纪检部门

切实发挥监督作用，

对违规行为严肃问责，形成震慑，

牢牢把住“第三道防线”。

第三

防线

合规管理办公室

持续强化合规管理体系建设，

不断增强工作的系统性和针对性，

坚决筑牢“第二道防线”。

第二

防线

合 规 管 理 的 三 道 防 线

为规范公司员工行为，强化合规管理，防范经营风险，保障公司持续

健康发展，打造合规管理三道防线。

合规管理工作就是要不断着力提升三道防线的独立性、协同性和有效

性。

26

合 规 义 务 来 源

外部来源

内部来源

合规义务

来源清单

企业适用

法律法规

及其他要求

目录

a) 适用的国内法律法规、部门规章、司法

解释、其他规范性文件；

b) 强制性标准；

c) 行政许可和授权；

d) 行业准则；

e) 适用的国际条约、国际规则；

f) 国外法律法规及判例；

g) 商业惯例和道德规范；

h) 社会公序良俗；

i) 与利益相关方订立的具备有效约束力的

合同或协议；

j) 省国资委、集团公司和股份公司下发的

控制性文件。

a) 公司章程；

b) 公司标准制度；

c) 公司各项权责清单等授权管理文件；

d) 公司股东会决议、董事会决议、党委

会决议、经营班子会议纪要等。

外部来源及内部来源如图示

合规管理员工手册

27

开 展 合 规 审 查 的 原 则

依法合规原则：严格依据相关法律法规、监管规定、行业自律规则、公

司制度等对事项进行合规审查，确保合规审查的程序和结果符合规范要

求。

客观公正原则：合规审查的过程中，审查人员独立履行合规审查职责，

不受其他部门和人员的干涉。

分级分工原则：各部门应当按照审查职责分工协作，正确履行本部门职

责范围内的合规审查职能。合规管理部门对重大事项及决策、重要合同、

以及制度制（修）定进行合规复核，做到合规审查不缺位、不越位。

合规管理中的容错免责机制

容错免责是指把是否依法合规作为免责认定的重要依据，在依法合

规的情况下宽容员工出现的失误、过失、过错与偏差行为。

《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》也对“容错免

责”进行了规定：对中央企业经营管理有关人员在企业改革发展中所出

现的失误，不属于有令不行、有禁不止、不当谋利、主观故意、独断专

行等的，根据有关规定和程序予以容错。

28

为什么要建立合规管理举报制度

企业有效合规计划中内部举报制度又是必不可少的组成部分，同时

内部举报制度也是企业能够有效发现和防范企业不当行为的重要方式。

首先，企业内部员工往往最容易发现企业中存在的违法违规行为，

从事生产、经营、会计、营销等职能的员工对所服务企业及所在部门存

在的不当行为最为了解，而当这种不当行为被越早的揭露，越能把公司

所涉及的法律风险和可能造成经济损失的可能性降到最低。

其次，企业内部举报机制本身也是判断公司内部合规制度是否完整

与有效重要标准。建立起顺畅有效的内部举报制度，可以使企业及时了

解公司在经营决策过程中存在的不合规问题，并能迅速进行展开应对与

整改，这也能使公司避免风险无限制扩大、甚至面临“失控”的局面

最后，举报制度亦与公司的个人年度合规考核存在关联。

可以说举报制度系合规管理体系中不可缺少的一环。

专注

合规管理员工手册

29

什么是“外规内化”

具体到实际工作，在合规义务维护后，当出现外部法律法规与公司

内部标准存在差距时，就需要更改、完善公司内部标准以适配外部法律

法规。该过程就是“外规内化”。

“外规内化”工作是合规管理工作的关键环节。公司亦制定了相关流

程，定时组织各部门、各员工开展合规义务清单的维护以及“外规内化”

工作。

“外规内化”是

指将外部有关合规要

求转化为内部规章制

度的一种行为。要求

企业动态、及时更新

完善公司标准，按照

合规管理的要求，不

断完善以公司章程为

核心的企业制度体系。

30

如何体现合规管理工作融入体系

合规体系运行后，“合规审查工作” 系各部门最为日常的合规管理工

作之一，因此，该工作的流程嵌入原有公司流程中，不重复不累赘，成

为合规“融入体系”的关键一环。

合规复核审查

（制度标准类）

范围

内容

公司规章制度的

制定、修订和废止

• 待审查对象相关材料的

完整性；

• 待审查对象进行的程序

是否完备，是否存在违

反程序性要求的情形。

嵌

入

《企业标准化管标准》

5.6.4.3标准制定

/修订程序

5.6.4.3.1

起草标准草案

5.6.4.3.2

征集意见

合规自主审查

（制度标准类）

嵌

入

合规复核审查（制度标准类）流程示意图

自主及复核审查

（合同类）

范围

内容

重要合同：

1. 根据《合同管理标准》，采用公

司审核确定的合同范本以外的经济

合同（签订年度以上合同的，每月

订单合同除外），以及采用公司审

核确定的合同范本但对除价格条款、

数量条款等商务事项以外的实质性

条款进行修改的合同；

2. 300万以上标的的合同；

3. 公司“三重一大”事项涉及的合

同（需上会决策的合同）；

4. 财务融资类合同；

5. 战略合作、投资合作等合作类协

议（无实质权利义务约束的框架协

议、预约合同等除外）

• 待审查对象相关材料的

完整性；

• 待审查对象进行的程序

是否完备，是否存在违

反程序性要求的情形。

嵌

入

《合同管理标准》

5.4合同签订

5.4.1合同起草

5.4.3合同签订

5.4.2合同审查审批

5.4.4合同履行

合规复核审查（合同类）流程示意图

合规管理员工手册

31

合规复核审查（重大决策类）

38

自主及复核审查

（重大决策类）

范围

公司“三重一大”

管理事项清单中涉

及法律审核的事项

（该范围也是会议

议定事项之一）

内容

待审查对象相关材

料的完整性；

待审查对象进行的

程序是否完备，是

否存在违反程序性

要求的情形。

《党委会议事管理标准》

5.4确定议题

业务部门或党委委员在

会前提出议题

填写“韶关发电厂党

委会议题登记表”

是否属于“三重一大”

管理事项清单中涉及法

律审核及需合规复核事

项的 嵌

入

继续流转

议事管理流程

不

属

于

属

于

合规义务 识别与评价 示意图（维护示意图）

各部门

合规管理办公室

法律法规及其

他要求、合规

义务识别表

收集

识别

报送

修正 更新

填写

法律法规及其

他要求、合规

义务报告

企业适用法律法规

及其他要求目录

合规义务清单

填写

《法律事务管理标准》

5.2法律法规及其他要

求和合规性评价管理

5.2.2获取

5.2.4执行

5.2.3选择、确

认、分发

5.2.5合规性评价

嵌入

嵌

入

另外，合规管理办公室每半年组织各部门开展“合规义务的维护”

工作，该工作与“公司适用法律法规及其他要求的合规性评价”工作具

有高度重合性。为了减少重复性工作，将“合规性评价”工作转移至

“合规义务的维护”中，可谓“反向融合” 。

32

合 规 承 诺 书

作为广东粤电韶关发电厂有限公司的员工，本人已阅读并理解公司

所有合规管理制度，自觉接受公司的各项合规要求，主动承担合规义务

和责任，并郑重作出以下承诺：

一、坚持党的领导，高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻新

时代中国特色社会主义思想，落实全面依法治国战略部署有关要求，把

党的领导贯穿合规管理全过程，提高贯彻落实党中央决策部署、上级党

组织工作要求的自觉性和主动性。

二、自觉遵守公司有关廉政方面的规章制度，按时参加党风廉政宣传

学习教育，履行党风廉政建设，遵守廉洁从业规定，自觉接受组织的监

督。

三、严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则

及其他规范性文件要求，遵守公司章程、各类相关规章制度，严格守法

诚信、遵章守制。

四、贯彻总体国家安全观，树牢安全合规的高质量发展理念，认真

贯彻执行国家、上级的安全生产方针、政策和公司安全生产规章制度，

自觉接受公司组织的安全教育培训和操作技能教育培训，切实履行岗位

安全和工作职责。

五、秉承尊崇法治、合规立企、遵纪循律、从严治行的合规理念，

强化“全员合规”的合规文化意识，形成领导带头、全员参与的合规文

化机制，从源头上防范化解重大合规风险，对自身行为合规性负责。

六、自愿接受公司的合规监督，主动配合合规检查、合规调查等工

作自愿接受公司考核、问责及处分。

合规管理员工手册

33

作为一名普通员工，如何做好合规工作？

注重从心态修为的角度去理解和思考、应用和改变

首先，不断加强自身修为。一是加强思想政治教育、职业道德教育，

不断提升思想政治素养和职业道德修养，不崇拜权威，不人云亦云，在

思想道德上筑起一道预防违规违纪犯罪的牢固防线；二是不断加强合规

案例的教育，通过案例学习，时常警醒自己，坚守合规意念，同时提升

风险识别能力和合规操作能力；三是加强作风建设，要以身作则、脚踏

实地、积极履行好工作职责；四是加强合规学习，学习各项法律法规、

监管制度、本单位制度等，充分系统了解和掌握工作范围内主要规章制

度和合规要求。

其次，树立我要合规的意识。一是本着对事业负责、对同事负责、

对自己负责的态度，认真执行规章制度；二是要加强合规层面的互信合

作，不盲目信任某个人，将信任建立在遵章守纪、按章办事的基础上，

对同事的违规行为，要勇于拒绝，必要时通过官方渠道向管理者报告；

三是树立合规办事意识，坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办

事的陋习。

34

第三，要融会贯通做好合规工作。一是熟悉自己的岗位职责及职责

边界，根据岗位职责尽职尽责，知道自己的责任和权力，知道行使权力

的后果，并对后果承担责任；二是各就其位，各司其职，不僭越职责范

围，也不随意承担职责范围之外的工作内容；三是知行合一，将合规的

理念转变成行动，在工作行为的每个流程和环节中严格按照规章制度执

行；四是要学会抽取合规要求中的共性问题，了解合规的本质，掌握合

规本领，吸取其中的精华，塑造自身主动合规和风险防范意识。

合规管理员工手册

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广东粤电韶关发电厂有限公司

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