宁波市市场监管领域市场经（2023目一、商事登记类..................二、信用公示类..................三、广告类......................四、反不正当竞争类..............五、价格类......................六、知识产权保护类..............七、网络交易类..................八、食品安全类..................九、药品安全类..................十、医疗器械安全类..............十一、化妆品安全类..............十二、特种设备安全类............十三、产品质量类................十四、认证认可类................十五、计量类....................

经营主体行政合规指导清单3 年版)

录

............................. 1

............................. 4

.............................. 8

............................ 16

............................. 22

............................ 26

............................ 29

............................ 32

............................ 39

............................ 42

............................ 46

............................ 50

............................ 55

............................ 62

............................. 66

一、商事登记类序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及违1

未经设立登

记，不得以

市场主体名

义从事经营

活动

1.无须取得许可证，但未办理营业执照从事经营活动；

2.已取得许可证件，但未办理营业执照从事经营活动；

3.已办理营业执照，但未登记为有限责任公司、股份有限公司或者其分公司的，而冒用有限责任公司、股份有限公司或者其分公司名义的。

《中华人民共和国公司法》第六条设立公司，应当依法向公规定的设立条件的，由公司登记机关分公司；不符合本法规定的设立条件的，限公司。第二百一十条未依法登记为有限有限责任公司或者股份有限公司名义的者股份有限公司的分公司，而冒用有限名义的，由公司登记机关责令改正或者款。《中华人民共和国合伙企业法》第九条申请设立合伙企业，应当伙协议书、合伙人身份证明等文件。第九十五条第一款违反本法规定者合伙企业分支机构名义从事合伙业务五千元以上五万元以下的罚款。《中华人民共和国个人独资企业法第九条申请设立个人独资企业，个人独资企业所在地的登记机关提交设营场所使用证明等文件。委托代理人申托书和代理人的合法证明。第三十七条第一款违反本法规定名义从事经营活动的，责令停止经营活《中华人民共和国市场主体登记管第二条本条例所称市场主体，是的从事经营活动的下列自然人、法人及（一）公司、非公司企业法人及其（二）个人独资企业、合伙企业及（三）农民专业合作社（联合社（四）个体工商户；（五）外国公司分支机构；（六）法律、行政法规规定的其他第三条第一款市场主体应当依照市场主体名义从事经营活动。法律、行

—1—

法责任 发生频率 合规建议

公司登记机关申请设立登记。符合本法

分别登记为有限责任公司或者股份有限

不得登记为有限责任公司或者股份有

限责任公司或者股份有限公司，而冒用

的，或者未依法登记为有限责任公司或

限责任公司或者股份有限公司的分公司

者予以取缔，可以并处十万元以下的罚

当向企业登记机关提交登记申请书、合

定，未领取营业执照，而以合伙企业或

务的，由企业登记机关责令停止，处以

法》

应当由投资人或者其委托的代理人向

设立申请书、投资人身份证明、生产经

申请设立登记时，应当出具投资人的委

定，未领取营业执照，以个人独资企业

活动，处以三千元以下的罚款。

管理条例》

是指在中华人民共和国境内以营利为目

及非法人组织：

其分支机构；

及其分支机构；

）及其分支机构；

他市场主体。

照本条例办理登记。未经登记，不得以

行政法规规定无需办理登记的除外。

☆☆☆☆

从事经营活动前先依法办理市场主体登记取得营业执照。法律、行政法规规定无须办理登记的除外（如在县级以上地方人民政府指定的场所和时间，销售农副产品、日常生活用品，或者个人利用自己的技能从事依法无须取得许可的便民劳务活动）。

— 2 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及违第四十三条未经设立登记从事经收违法所得；拒不改正的，处1万元以依法责令关闭停业，并处10万元以上第五十二条法律、行政法规对市定的，从其规定。2

登记事项发

生变更，应

依法办理变

更登记

1.使用的名称与登记名称不一致；

2.住所（经营场所）搬迁等。《中华人民共和国公司法》第七条依法设立的公司，由公司业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，登记机关换发营业执照第一百七十九条公司合并或者分向公司登记机关办理变更登记；公司解设立新公司的，应当依法办理公司设立公司增加或者减少注册资本，应当依法第二百一十一条第二款公司登记理有关变更登记的，由公司登记机关责万元以上十万元以下的罚款。《中华人民共和国合伙企业法》第十三条合伙企业登记事项发生自作出变更决定或者发生变更事由之日理变更登记。第九十五条第二款合伙企业登记理变更登记的，由企业登记机关责令限以上二万元以下的罚款。《中华人民共和国个人独资企业法第十五条个人独资企业存续期间更决定之日起的十五日内依法向登记机第三十七条第二款个人独资企业办理有关变更登记的，责令限期办理变以下的罚款。《中华人民共和国市场主体登记管第八条市场主体的一般登记事项（一）名称；（二）主体类型；

法责任 发生频率 合规建议 经营活动的，由登记机关责令改正，没

以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，

上 50 万元以下的罚款。” 市场主体登记管理违法行为处罚另有规

司登记机关发给公司营业执照。公司营

住所、注册资本、经营范围、法定代表

，公司应当依法办理变更登记，由公司

分立，登记事项发生变更的，应当依法

解散的，应当依法办理公司注销登记；

立登记。

法向公司登记机关办理变更登记。

记事项发生变更时，未依照本法规定办

责令限期登记；逾期不登记的，处以一

生变更的，执行合伙事务的合伙人应当

日起十五日内，向企业登记机关申请办

记事项发生变更时，未依照本法规定办

限期登记；逾期不登记的，处以二千元

法》

间登记事项发生变更的，应当在作出变

机关申请办理变更登记。

业登记事项发生变更时，未按本法规定

变更登记；逾期不办理的，处以二千元

管理条例》

项包括：

（三）经营范围；（四）住所或者主要

☆☆☆☆

1.市场主体登记事项发生变更的应及时向登记机关申请变更登记；2.如被登记机关作出责令改正决定后，应在规定期限内办理变更登记。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及违经营场所；（五）注册资本或者出资额人或者负责人姓名。除前款规定外，还应当根据市场主（一）有限责任公司股东、股份有人的姓名或者名称；（二）个人独资企企业的合伙人名称或者姓名、住所、承营者姓名、住所、经营场所；（五）法第二十四条市场主体变更登记事法定变更事项发生之日起30日内向登第四十六条市场主体未依照本条改正；拒不改正的，处1万元以上10万执照。第五十二条法律、行政法规对市定的，从其规定。《市场主体登记管理条例实施细则第七十二条市场主体未按规定办拒不改正的，处1万元以上10万元以照。第八十一条法律、行政法规或者从其规定。备注：商事登记类合规事项指导部门及联系方式宁波市市场监督管理局行政北仑局 89384139，鄞州局 88225805，奉化局88689099，余姚局62719451，慈高新区分局 89289243

—3— 法责任 发生频率 合规建议额；（六）法定代表人、执行事务合伙

主体类型登记下列事项：

有限公司发起人、非公司企业法人出资

企业的投资人姓名及居所；（三）合伙

承担责任方式；（四）个体工商户的经

法律、行政法规规定的其他事项。

事项，应当自作出变更决议、决定或者

登记机关申请变更登记。

条例办理变更登记的，由登记机关责令

万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业

市场主体登记管理违法行为处罚另有规

则》

办理变更登记的，由登记机关责令改正；

以下的罚款；情节严重的，吊销营业执

者国务院决定对登记管理另有规定的，

政审批处 87185566，海曙局 87268717，江北局 87676426，镇海局86276779， 慈溪局 63961840，宁海局 65131734，象山局 65763316，前湾分局89388741，

— 4 —

二、信用公示类序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及3

应在规定日期

内报送上一年

度年度报告，并

向社会公示

市场主体未在每年1 月1 日至 6 月 30 日,向市场监管部门报送上一年度年度报告,并向社会公示。

《企业信息公示暂行条例》第八条企业应当于每年1用信息公示系统向工商行政管理向社会公示。《企业经营异常名录管理暂第四条县级以上工商行政管的企业列入经营异常名录：（一）未按照《企业信息公公示年度报告的；第六条企业未依照《企业信通过企业信用信息公示系统报送示的，工商行政管理部门应当在10 个工作日内作出将其列入经营《个体工商户年度报告暂行第三条个体工商户应当于每企业信用信息公示系统或者直接部门报送上一年度年度报告。当年开业登记的个体工商户第十三条个体工商户未按照工商行政管理部门应当在当年年内将其标记为经营异常状态，并月30 日通过企业信用信息公示系《市场主体登记管理条例实第六十三条市场主体应当过国家企业信用信息公示系统报送示。个体工商户可以通过纸质方度报告内容是否向社会公示。歇业的市场主体应当按时公第七十条市场主体未按照法或者报送年度报告的，由登记机万元以下的罚款。

及违法责任 发生频率 合规建议

月 1 日至 6 月 30 日,通过企业信

理部门报送上一年度年度报告,并

暂行办法》

管理部门应当将有下列情形之一

公示暂行条例》第八条规定的期限

信息公示暂行条例》第八条规定

送上一年度年度报告并向社会公

在当年年度报告公示结束之日起

营异常名录的决定，并予以公示。

行办法》

每年 1 月 1 日至 6 月 30 日，通过

接向负责其登记的工商行政管理

户，自下一年起报送

照本办法规定报送年度报告的，

年度报告结束之日起 10 个工作日

并于本年度 7 月 1 日至下一年度 6

系统向社会公示。

实施细则》

于每年 1 月 1 日至 6 月 30 日，通

送上一年度年度报告，并向社会公

方式报送年度报告，并自主选择年

公示年度报告。

法律、行政法规规定的期限公示

机关列入经营异常名录，可以处 1

☆☆☆☆☆

1.企业应于每年1 月1 日至6 月30 日，通过企业信用信息公示系统（浙江）向市场监管部门如实报送上一年度年度报告，并向社会公示。应填报下列信息：（1）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；（2）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；

（3）企业投资设立企业、购买股权信息；

（4）企业为有限责任公司或者股份有限公司的,其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

(5）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

(6)企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；(7)企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。2.上述第 1-6 项规定的信息应当向社会公示,第 7 项规定的信息由企业选择是否向社会公示；3.当年设立登记的企业,自下一年起报送并公示年度报告；4.个体工商户可以通过纸质方式报送年度报告，并自主选择年度报告内容是否向社会公示

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及4

应自相关信息

形成之日起 20

个工作日内通

过企业信用信

息公示系统向

社会公示

企业信息形成后未公示：1.有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；2.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；3.行政许可取得、变更、延续信息；

4.知识产权出质登记信息；5.受到行政处罚的信息；6.其他依法应当公示的信息。

《企业信息公示暂行条例》第十条企业应当自下列信过企业信用信息公示系统向社会（一）有限责任公司股东或者缴的出资额、出资时间、出资方（二）有限责任公司股东股（三）行政许可取得、变更（四）知识产权出质登记信（五）受到行政处罚的信息（六）其他依法应当公示的工商行政管理部门发现企业的，应当责令其限期履行。第十七条有下列情形之一的门列入经营异常名录，通过企业提醒其履行公示义务；情节严重律、行政法规规定给予行政处罚偿责任；构成犯罪的，依法追究（一）企业未按照本条例规定照工商行政管理部门责令的期限《企业经营异常名录管理暂第四条县级以上工商行政管的企业列入经营异常名录：（二）未在工商行政管理部第十条规定责令的期限内公示有第七条企业未依照《企业信履行公示义务的，工商行政管理履行公示义务。企业未在责令的理部门应当在责令的期限届满之入经营异常名录的决定，并予以

—5— 及违法责任 发生频率 合规建议

信息形成之日起 20 个工作日内通

会公示：

者股份有限公司发起人认缴和实

方式等信息；

股权转让等股权变更信息；

更、延续信息；

信息；

息；

的信息。

业未依照前款规定履行公示义务

的，由县级以上工商行政管理部

业信用信息公示系统向社会公示，

重的，由有关主管部门依照有关法

罚；造成他人损失的，依法承担赔

究刑事责任：

定的期限公示年度报告或者未按

限公示有关企业信息的；

暂行办法》

管理部门应当将有下列情形之一

门依照《企业信息公示暂行条例》

有关企业信息的；

信息公示暂行条例》第十条规定

理部门应当书面责令其在 10 日内

的期限内公示信息的，工商行政管

之日起 10 个工作日内作出将其列

以公示。

☆☆☆☆

企业应当自下列信息形成之日起20 个工作日内进入国家企业信用信息公示系统向社会公示：1.有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；2.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

3.行政许可取得、变更、延续信息；4.知识产权出质登记信息；5.受到行政处罚的信息；6.其他依法应当公示的信息。企业未及时公示相关信息的，应当在收到市场监管部门责令改正通知10 日内履行公示义务。

— 6 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及5

通过登记的住

所或者经营场

所能取得联系

企业登记的住所或者经营场所发生变更，无法取得联系。

《企业经营异常名录管理暂第四条县级以上工商行政管的企业列入经营异常名录：（四）通过登记的住所或者第九条工商行政管理部的住所或者经营场所无法与企业起10 个工作日内作出将其列入示。6

市场主体成立

后不得无正当

理由超过六个

月未开业，或者

开业后自行停

业连续六个月

以上

1.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的；2.公司开业后自行停业连续六个月以上的。

《中华人民共和国公司法》第二百一十一条停业连续六《中华人民共和国个人独资第三十六条个人独资企业未开业的，或者开业后自行停业照。《中华人民共和国农民专业第七十一条农民专业合作吊销其营业执照。《中华人民共和国市场主体第三十条因自然灾害、事故全事件等原因造成经营困难的，市期内歇业。法律、行政法规另有市场主体应当在歇业前与职关事项。市场主体应当在歇业前向登国家企业信用信息公示系统向社地址等信息。市场主体歇业的期限最长不间开展经营活动的，视为恢复营信用信息公示系统向社会公示。市场主体歇业期间，可以以法主要经营场所。第四十七条市场主体未依照关责令改正；拒不改正的，处5

及违法责任 发生频率 合规建议

暂行办法》

管理部门应当将有下列情形之一

者经营场所无法联系的。

部门在依法履职过程中通过登记

业取得联系的，应当自查实之日

入经营异常名录的决定，并予以公

☆☆☆☆☆

企业应当通过登记的住所或者经营场所可以取得联系。企业的登记住所或主要经营场所发生变更时，应当自作出变更决议、决定或者法定变更事项发生之日起30 日内向登记机关申请变更登记。跨登记机关辖区的，应当在迁入新的住所或者主要经营场所前，向迁入地登记机关申请变更登记。

六个月以上的，吊销营业执照。

资企业法》

业成立后无正当理由超过六个月

业连续六个月以上的，吊销营业执

业合作社法》

作社连续两年未从事经营活动的，

体登记管理条例》

故灾难、公共卫生事件、社会安

市场主体可以自主决定在一定时

有规定的除外。

职工依法协商劳动关系处理等有

登记机关办理备案。登记机关通过

社会公示歇业期限、法律文书送达

不得超过 3 年。市场主体在歇业期

营业，市场主体应当通过国家企业

法律文书送达地址代替住所或者

照本条例办理备案的，由登记机

5 万元以下的罚款。

☆☆☆☆

1.市场主体领取营业执照后应正常开展生产经营活动，按规定报送上一年度年度报告,并向社会公示；2.市场主体终止经营的，应向登记机关申请办理注销登记；3.市场主体决定歇业的，应在歇业前向登记机关办理备案，歇业期限最长不得超过 3 年，歇业期间需正常进行年报。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及7

公示信息不得

隐 瞒 真 实 情

况、弄虚作假

公示的信息不真实、弄虚作假。

《企业信息公示暂行条例》第十一条政府部门和企业分时性负责。第十七条有下列情形之一的门列入经营异常名录，通过企业提醒其履行公示义务；情节严重律、行政法规规定给予行政处罚偿责任；构成犯罪的，依法追究（二）企业公示信息隐瞒真《企业经营异常名录管理暂第八条工商行政管理部门行核查查实企业公示信息隐瞒真查实之日起10个工作日内作出并予以公示。备注：信用公示类合规事项指导部门及联系方式宁波市市场监督管理局信用北仑 89383892，鄞州局 89296340，奉化局89294435，余姚局62719450，慈溪高新区分局 89288990

—7— 及违法责任 发生频率 合规建议

分别对其公示信息的真实性、及

的，由县级以上工商行政管理部

业信用信息公示系统向社会公示，

重的，由有关主管部门依照有关法

罚；造成他人损失的，依法承担赔

究刑事责任：

真实情况、弄虚作假的。

暂行办法》

门依法开展抽查或者根据举报进

真实情况、弄虚作假的，应当自

将其列入经营异常名录的决定，

☆☆☆ 企业如实填报公示信息。 用监管处 89189805，海曙局 87365371，江北局 87356853，镇海局86266420， 溪局 63026340，宁海局 65577363，象山局 65738398，前湾分局89384807，

— 8 —

三、广告类序号 合规事项 常见违法行为表现法律依8

广 告 不 得 含

有法律、行政

法 规 规 定 禁

止的情形

1.广告中使用或者变相使用国旗、国徽，军旗、军徽等进行商业宣传；

2.广告使用或者变相使用国家机关、国家机关工作人员的名义或者形象；3.广告中使用的中国地图，表示不完整、不准确。《中华人民共和国广告法》第九条广告不得有下列情（一）使用或者变相使用中徽，军旗、军歌、军徽；（二）使用或者变相使用国义或者形象；（四）损害国家的尊严或者（五）妨碍社会安定，损害（六）危害人身、财产安全（七）妨碍社会公共秩序或（八）含有淫秽、色情、赌（九）含有民族、种族、宗（十）妨碍环境、自然资源（十一）法律、行政法规规第五十七条有下列行为之一停止发布广告，对广告主处二十情节严重的，并可以吊销营业执审查批准文件、一年内不受理其广告发布者，由市场监督管理部上一百万元以下的罚款，情节严（一）发布有本法第九条、第9

广告不得含有

与商品或者服

务实际情况不

符的虚假内容

1.对商品或者服务内容进行编造、伪造、虚夸，与实际情况明显不符；

2.诱使消费者对商品或者服务产生错误理解，影响其选择。

《中华人民共和国广告法》第四条第一款广告不得含有得欺骗、误导消费者。第二十八条第二款广告有下（二）商品的性能、功能、产价格、生产者、有效期限、销售务的内容、提供者、形式、质量信息，以及与商品或者服务有关对购买行为有实质性影响的；

依据及违法责任 发生频率 合规建议

情形：

中华人民共和国的国旗、国歌、国

国家机关、国家机关工作人员的名

者利益，泄露国家秘密；

害社会公共利益；

全，泄露个人隐私；

或者违背社会良好风尚；

赌博、迷信、恐怖、暴力的内容；

宗教、性别歧视的内容；

源或者文化遗产保护；

规定禁止的其他情形。

一的，由市场监督管理部门责令

十万元以上一百万元以下的罚款，

执照， 由广告审查机关撤销广告

其广告审查申请；对广告经营者、

部门没收广告费用，处二十万元以

严重的，并可以吊销营业执照：

第十条规定的禁止情形的广告的；

☆☆☆☆

1.商业广告中不得使用象征我们国家和军队的标志及有关形象的内容。2.商业广告中不得使用代表国家行使管理社会公共事务职权的国家机关和国家机关工作人员的名义或者形象。名义包括身份、姓名、职务、资格等，形象包括肖像、形状、象征等。3.广告中不得随意使用变形地图或者违法编制出版的地图，在使用中国地图过程中，不得擅自改变国家界限、行政区域界限以及漏绘钓鱼岛、赤尾岛、南海诸岛等重要岛屿。广告中涉及中国地图的，应查验测绘部门核发的《地图审查批准书》或标注在地图版权页上的审图号。

4.广告应当以健康的表现形式表达广告内容，符合社会主义精神文明建设和弘扬中华民族优秀传统文化的要求。

有虚假或者引人误解的内容，不

下列情形之一的，为虚假广告：

产地、用途、质量、规格、成分、

售状况、曾获荣誉等信息，或者服

量、价格、销售状况、曾获荣誉等

关的允诺等信息与实际情况不符，

☆☆☆☆

广告活动必须符合法律的规定，真实、客观地宣传有关商品或者服务：1.商品性能、功能、产地、用途、质量、规格、成分、价格、生产者、有效期限、销售状况、曾获荣誉等信息不得与实际情况不符；

2.服务内容、提供者、形式、质量、价格、销售状况、曾获荣誉等信息不得与实际情况不符；

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依第五十五条第一款违反本法场监督管理部门责令停止发布广除影响，处广告费用三倍以上五算或者明显偏低的，处二十万元内有三次以上违法行为或者有其以上十倍以下的罚款，广告费用百万元以上二百万元以下的罚款审查机关撤销广告审查批准文件请。10 广告不得使用

绝对化用语

广告中违法使用以下用语：1.最高级的形容词；2.以一定的地域、整体作为形容词；

3.效果等同于最高级的。《中华人民共和国广告法》第九条广告不得有下列情形（三）使用“国家级”、“最高第五十七条有下列行为之一停止发布广告，对广告主处二十情节严重的，并可以吊销营业执查批准文件、一年内不受理其广告发布者，由市场监督管理部门处二十万元以上一百万元以吊销营业执照：（一）发布有本法第九条、的；11

禁止在非医

疗、药品 、医

疗器械广告中

涉及疾病治疗

功能和使用医

疗用语

在非药品、非医疗器械和非医疗广告中，使用与疾病或健康有关的用语来误导和欺骗消费者，且这种现象在食品广告、保健品广告、酒类广告和化妆品广告中尤为严重。

《中华人民共和国广告法》第十七条除医疗、药品、医广告涉及疾病治疗功能，并不得品与药品、医疗器械相混淆的用第五十八条第一款有下列行门责令停止发布广告，责令广告告费用一倍以上三倍以下的罚款低的，处十万元以上二十万元以费用三倍以上五倍以下的罚款，的，处二十万元以上一百万元以并由广告审查机关撤销广告审查

—9— 依据及违法责任 发生频率 合规建议 法规定，发布虚假广告的，由市

广告，责令广告主在相应范围内消

五倍以下的罚款，广告费用无法计

元以上一百万元以下的罚款；两年

其他严重情节的，处广告费用五倍

用无法计算或者明显偏低的，处一

款，可以吊销营业执照，并由广告

件、一年内不受理其广告审查申

3.商品或者服务有关的允诺等信息不得与实际情况不符；4.不得含有对购买行为有实质性影响的虚 假或者引人误解的内容，不得欺骗、误导消费者。

形：

高级”、“ 最佳”等用语；

一的，由市场监督管理部门责令

十万元以上一百万元以下的罚款，

执照，由广告审查机关撤销广告审

广告审查申请；对广告经营者、广

门没收广告费用，

以下的罚款，情节严重的，并可以

第十条规定 的禁止情形的广告

☆☆☆☆☆

广告应当真实、客观，在介绍商品和服务时可以使用一般的描述商品和服务情况的用语，但不能使用“国家级”“最高级”“最佳” 等绝对化用语。

医疗器械广告外，禁止其他任何

使用医疗用语或者易使推销的商

用语。

行为之一的，由市场监督管理部

告主在相应范围内消除影响，处广

款，广告费用无法计算或者明显偏

以下的罚款；情节严重的，处广告

广告费用无法计算或者明显偏低

以下的罚款，可以吊销营业执照，

查批准文件、一年内不受理其广告

☆☆☆☆

除医疗、药品、医疗器械广告外，禁止其他任何广告涉及疾病治疗功能，并不得使用医疗用语或者易使推销的商品与药品、医疗器械相混淆的用语。

— 10 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依审查申请：（二）违反本法第十七条规以及使用医疗用语或者易使推销的用语的；12

广 告 不 得 使

用 虚 构 、 伪

造 、无法验证

的信息作证明

材料

此类广告中使用虚构、伪造或者无法验证的科研成果、统计资料、调查结果、文摘、引用语等信息作为证明材料。

《中华人民共和国广告法》第四条第一款广告不得含有得欺骗、误导消费者。第二十八条第二款广告有下（三）使用虚构、伪造或者无调查结果、文摘、引用语等信息第五十五条第一款违反本法场监督管理部门责令停止发布广除影响，处广告费用三倍以上五计算或者明显偏低的，处二十万年内有三次以上违法行为或者有倍以上十倍以下的罚款，广告费一百万元以上二百万元以下的罚广告审查机关撤销广告审查批准申请。13

广 告 使 用 的

引证内容应当

真实、准确，并

表明出处，有

适用范围和有

效期限的应明

确表示

1.广告中使用一些不真实或者不正确的数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语，或者在使用时不表明出处，内容含糊；2.印证内容在广告中的使用超过合理程度，或者与有关材料原意相背，给消费者造成误解；

3.印证内容超出适用范围或 有 效期 限 ，误导消费者。

《中华人民共和国广告法》第十一条第二款广告使用数摘、引用语等引证内容的，应当内容有适用范围和有效期限的，第五十九条第一款有下列行门责令停止发布广告，对广告主（二）广告引证内容违反本

依据及违法责任 发生频率 合规建议

规定，在广告中涉及疾病治功能，

销的商品与药品、医疗器械相混淆

有虚假或者引人误解的内容，不

下列情形之一的，为虚假广告：

无法验证的科研成果、统计资料、

息作证明材料的；

法规定，发布虚假广告的，由市

广告，责令广告主在相应范围内消

五倍以下的罚款， 广告费用无法

万元以上一百万元以下的罚款；两

有其他严重情节的，处广告费用五

费用无法计算或者明显偏低的，处

罚款，可以吊销营业执照，并由

准文件、一年内不受理其广告审查

☆☆☆

广告活动必须符合法律的规定，真实、客观地宣传有关商品或者服务，不得使用虚构、伪造或者无法验证的科研成果、统计资料、调查结果、文摘、引用语等信息作证明材料，不得欺骗、误导消费者。

数据、统计资料、调查结果、文

当真实、准确，并表明出处。引证

应当明确表示。

行为之一的，由市场监督管理部

主处十万元以下的罚款：

本法第十一条规定的；

☆☆☆

1.广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。2.引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依14

广告中涉及专

利产品或者专

利方法的，应

当标明专利号

和专利种类

广告中涉及专利产品或者专利方法，专利有效，但未标明专利号或者专利种类。《中华人民共和国广告法》第十二条第一款广告中涉及当标明专利号和专利种类。第五十九条第一款有下列行门责令停止发布广告，对广告主（三）涉及专利的广告违反15

招商等有投资

回报预期的商

品或者 服务

广告不得含有

禁止性内容

广告中存在对未来效果、收益作出保证性承诺，明示或者暗示保本、无风险等内容的情况，且多发于保险、期货、债权等商品或服务领域。《中华人民共和国广告法》第二十五条招商等有投资回当对可能存在的风险以及风险责不得含有下列内容：（一）对未来效果、收益或诺，明示或者暗示保本、无风险外；第五十八条第一款有下列行门责令停止发布广告，责令广告告费用一倍以上三倍以下的罚款低的，处十万元以上二十万元以费用三倍以上五倍以下的罚款，的，处二十万元以上一百万元以并由广告审查机关撤销广告审查审查申请：（七）违反本法第二十五条的商品或者服务广告的；

—11— 依据及违法责任 发生频率 合规建议

及专利产品或者专利方法的，应

行为之一 的，由市场监督管理部

主处十万元以下的罚款：

反本法第十二条规定的；

☆☆☆☆

为避免引起社会公众的误解和保证涉及专利产品或者专利方法的广告的真实性，涉及专利产品或者专利方法的广告，应当标明专利号和专利种类。【专利号】是指国家在授予专利权时在专利证书上载明的用于区别其他专利的号码。

【专利种类】是指《专利法》对其保护对象及发明创造的分类，分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

回报预期的商品者服务广告，应

责任承担有合理提示或者警示，并

者与其相关的情况作出保证性承

险或者保收益等，国家另有规定除

行为之一的，由市场监督管理部

告主在相应范围内消除影响，处广

款，广告费用无法计算或者明显偏

以下的罚款；情节严重的，处广告

广告费用无法计算或者明显偏低

以下的罚款，可以吊销营业执照，

查批准文件、一年内不受理其广告

条规定发布招商等有投资回报预期

☆☆☆

招商等有投资回报预期的商品或者服务广告，应当对可能存在的风险以及风险责任承担有合理提示或者警示，并不得含有对未来效果、收益或者与其相关的情况作出保证性承诺，明示或者暗示保本、无风险或者保收益等，国家另有规定的除外。如；钱币、邮票收藏，不提示风险，突出宣传包赚不赔，年收益可达目前购买价的30%等。

— 12 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依16

教育、培训广

告不得含有禁

止性内容

1.教育培训广告中含有对升学、通过考试、获得学位学历、合格证书作出明示或者暗示的保证性承诺的内容；2.教育培训广告中含有教育、培训效果的保证性承诺的内容。

《中华人民共和国广告法》第二十四条教育、培训广告（一）对升学、通过考试、获得教育、培训的效果作出明示或者（二）明示或者暗示有相关考试人员参与教育、培训；（三）利用科研单位、学术机构士、受益者的名义或者形象作推第五十八条第一款第六项管理部门责令停止发布广告，责响，处广告费用一倍以上三倍以者明显偏低的，处十万元以上二十处广告费用三倍以上五倍以下的显偏低的，处二十万元以上一百执照，并由广告审查机关撤销广其广告审查申请：（六）违反本法第二十四条17

房地产广告，

房 源 信 息 应

当真实、合法

面积应当表明为建筑面积或者套内建筑面积，并不得含有下列内容：1.升值或者投资回报的承诺；2.以项目到达某一具体参照物的所需时间表示项目位置；3.违反国家有关价格管理的规定；4.对规划或者建设中的交通、商业、文化教育设施以及其他市政条件作误导宣传。《中华人民共和国广告法》第二十六条房地产广告，房明为建筑面积或者套内建筑面积升值或者投资回报的承诺；（二所需时间表示项目位置；（三）（四）对规划或者建设中的交通市政条件作误导宣传。第五十八条第一款有下列行门责令停止发布广告，责令广告告费用一倍以上三倍以下的罚款低的，处十万元以上二十万元以费用三倍以上五倍以下的罚款，的，处二十万元以上一百万元以并由广告审查机关撤销广告审查审查申请：（八）违反本法第二

依据及违法责任 发生频率 合规建议

告不得含有下列内容：

得学位学历或者合格证书，或者对

者暗示的保证性承诺；

试机构或者其工作人员、考试命题

构、教育机构、行业协会、专业人

推荐、证明。

有下列行为之一的，由市场监督

责令广告主在相应范围内消除影

以下的罚款，广告费用无法计算或

十万元以下的罚款；情节严重的，

的罚款，广告费用无法计算或者明

百万元以下的罚款，可以吊销营业

广告审查批准文件、一年内不受理

条规定发布教育、培训广告的；

☆☆☆☆

教育培训类广告应符合法律规定，不得含有保证通过考试、获得学历、合格证书等明示或暗示性内容；不得含有通过教育培训能达到什么样的效果等明示或暗示的保证性承诺内容。

房源信息应当真实，面积应当表

积，并不得含有下列内容：（一）

二）以项目到达某一具体参照物的

违反国家有关价格管理的规定；

通、商业、文化教育设施以及其他

行为之一的，由市场监督管理部

告主在相应范围内消除影响，处广

款，广告费用无法计算或者明显偏

以下的罚款；情节严重的，处广告

广告费用无法计算或者明显偏低

以下的罚款，可以吊销营业执照，

查批准文件、一年内不受理其广告

二十六条规定发布房地产广告的；

☆☆☆

1.房地产开发企业、房地产权利人、房地产中介服务机构发布的房地产项目预售、预租、出售、出租、项目转让以及其他房地产项目介绍的广告,房源信息应当真实，面积应当表明为建筑面积或者套内建筑面积；2.房地产开发企业、房地产权利人、房地产中介服务机构发布的房地产项目预售、预租、出售、出租、项目转让以及其他房地产项目介绍的广告,不得含有升值或者投资回报的承诺。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依18

医疗、药品、

医疗器械广告

不得含有法律

禁止性宣传用

语

1.药品、医疗、医疗器械、特殊医学用途配方食品广告含有表示功效、安全性的断言或者保证；

2.药品、医疗、医疗器械、特殊医学用途配方食品广告宣传治愈率、有效率。《中华人民共和国广告法》第十六条第一款医疗、药品内容：（一）表示功效、安全性的（二）说明治愈率或者有效第五十八条第一款第一项管理部门责令停止发布广告，责响，处广告费用一倍以上三倍以者明显偏低的，处十万元以上二十处广告费用三倍以上五倍以下的显偏低的，处二十万元以上一百执照，并由广告审查机关撤销广其广告审查申请：（一）违反本法第十六条规告的

—13— 依据及违法责任 发生频率 合规建议

品、医疗器械广告不得含有下列

的断言或者保证；

效率；

有下列行为之一的，由市场监督

责令广告主在相应范围内消除影

以下的罚款，广告费用无法计算或

十万元以下的罚款；情节严重的，

的罚款，广告费用无法计算或者明

百万元以下的罚款，可以吊销营业

广告审查批准文件、一年内不受理

规定发布医疗、药品、医疗器械广

☆☆☆☆☆

一、医疗广告合规建议：1.医疗机构发布医疗广告，应在发布前申请医疗广告审查。未取得《医疗广告审查证明》，不得发布医疗广告；2.医疗广告中不得含有“治愈率”“有效率”等内容。

二、药品广告合规建议：1.药品广告的内容应以国务院药品监督管理部门核准的说明书为准；涉及药品名称、药品适应症或者功能主治、药理作用等内容的，不得超出说明书范围；

2.药品广告应显著标明禁忌、不良反应，处方药广告还应显著标明“本广告仅供医学药学专业人士阅读”，非处方药广告还应显著标明非处方药标识（OTC）和“请按药品说明书或者在药师指导下购买和使用”。三、医疗器械广告合规建议：1.医疗器械广告的内容应以药品监督管理部门批准的注册证书或者备案凭证、注册或者备案的产品说明书内容为准；涉及医疗器械名称、适用范围、作用机理或者结构及组成等内容的，不得超出注册证书或者备案凭证、注册或者备案的产品说明书范围；2.推荐给个人自用的医疗器械的广告，应显著标明“请仔细阅读产品说明书或者在医务人员的指导下购买和使用”；3.医疗器械产品注册证书中有禁忌内容、注意事项的，广告应显著标明“禁忌内容或者注意事项详见说明书”。

— 14 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依19

酒类广告不得

出现饮酒的动

作；不得诱导、

怂恿饮酒或者

宣传无节制饮

酒等

1.广告中存在诱导、怂恿饮酒或者宣传无节制饮酒的内容；

2.广告中出现饮酒的动作；3.广告中表现驾驶车、船、飞机等活动的内容；4.广告中有明示或者暗示饮酒有消除紧张和焦虑、增加体力等功效的内容。《中华人民共和国广告法》第二十三条酒类广告不得（一）诱导、怂恿饮酒或者（二）出现饮酒的动作；（三）表现驾驶车、船、飞（四）明示或者暗示饮酒有效。第五十八条第一款有下列门责令停止发布广告，责令广告告费用一倍以上三倍以下的罚款低的，处十万元以上二十万元以费用三倍以上五倍以下的罚款，的，处二十万元以上一百万元以并由广告审查机关撤销广告审查审查申请：（五）违反本法第二十三条20

保健食品以外

的其他食品广

告不得宣传其

具有特定保健

功能，也不得

借助宣传某些

成分的作用明

示或者暗示其

具有特定保健

功能。

1.普通食品在广告中宣称其有保健功能或有关于保健功能的语言描述；

2.宣传普通食品中的某些成分的作用明示或者暗示其具有特定保健功能。《浙江省广告管理条例》第十条保健食品以外的其定保健功能，也不得借助宣传某有特定保健功能。前款所称特定保健功能，是注册或者备案的保健食品所允许第三十二条广告主有下列门责令停止发布广告，责令在相一倍以上三倍以下罚款，广告费十万元以上二十万元以下罚款；上五倍以下罚款，广告费用无法元以上一百万元以下罚款：（一）违反本条例第十条规

依据及违法责任 发生频率 合规建议

得含有下列内容：

者宣传无节制饮酒；

飞机等活动；

有消除紧张和焦虑、增加体力等功

列行为之一的，由市场监督管理部

告主在相应范围内消除影响，处广

款，广告费用无法计算或者明显偏

以下的罚款；情节严重的，处广告

广告费用无法计算或者明显偏低

以下的罚款，可以吊销营业执照，

查批准文件、一年内不受理其广告

条规定发布酒类广告的；

☆☆☆

酒类广告不得含有下列内容：1.诱导、怂恿饮酒或者宣传无节制饮酒；

2.出现饮酒的动作；3.表现驾驶车、船、飞机等活动；4.明示或者暗示饮酒有消除紧张和焦虑、增加体力等功效。

其他食品广告不得宣传其具有特

些成分的作用明示或者暗示其具

指经食品安全监督管理部门准予

许声称的保健功能。

列行为之一的，由市场监督管理部

相应范围内消除影响，处广告费用

费用无法计算或者明显偏低的，处

情节严重的，处广告费用三倍以

法计算或者明显偏低的，处二十万

规定发布食品广告的；

☆☆☆☆☆

1.食品广告的内容应当真实合法，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能；

2.食品生产经营者对食品广告内容的真实性、合法性负责；3.保健食品以外的其他食品广告不得宣传其具有特定保健功能，也不得借助宣传某些成分的作用明示或者暗示其具有特定保健功能。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依21

纪念品、收藏

品广告不得作

出升值或者投

资回报的承诺

或者断言，不

得含有承诺回

购等保本、保

收益的内容或

者暗示

在纪念品、收藏品广告作出增值承诺或断言。《浙江省广告管理条例》第十三条纪念品、收藏品的承诺或者断言，不得含有承诺暗示。第三十二条广告主有下列门责令停止发布广告，责令在相一倍以上三倍以下罚款，广告费十万元以上二十万元以下罚款；上五倍以下罚款，广告费用无法元以上一百万元以下罚款：（四）违反本条例第十三条规备注：广告类合规事项指导部门及联系方式宁波市市场监督管理局广告处89383903，鄞州局 89296409，奉化局89294438，余姚局62719450，慈溪局6分局 89288473

—15— 依据及违法责任 发生频率 合规建议

广告不得作出升值或者投资回报

诺回购等保本、保收益的内容或者

列行为之一的，由市场监督管理部

相应范围内消除影响，处广告费用

费用无法计算或者明显偏低的，处

情节严重的，处广告费用三倍以

法计算或者明显偏低的，处二十万

规定发布纪念品、收藏品广告的；

☆☆☆

1.纪念品、收藏品广告不得作出升值或者投资回报的承诺或者断言，不得含有承诺回购等保本、保收益的内容或者暗示；

2.广告中不得使用国家机关及其工作人员的名义作证明；3.不得使用“最佳”、“最高级”、“顶级”、“极品”等绝对化用语；4.不得以新闻报道形式发布收藏品广告，如使用“热点追踪”等标题误导消费者。 89189778，海曙局 87365377，江北局 87668060，镇海局86262306，北仑 63026415，宁海局 65527903，象山局 65720081，前湾分局89384763，高新区

— 16 —

四、反不正当竞争类序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及22

不 得 擅 自 使 用

与 他 人 有 一 定

影 响 的 商 品 名

称、包装、装潢

等 相 同 或 者 近

似的标识

经营者擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识的，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。包括使用与他人标识完全相同的标识、近似的标识，包括商品标识、服务标识，包括明确列举的商品名称、包装、装潢及未明确列举的他人商标、商品形状等。《中华人民共和国反不正当第六条经营者不得实施是他人商品或者与他人存在特（一）擅自使用与他人有一潢等相同或者近似的标识；第十八条第一款经营者淆行为的，由监督检查部门责令违法经营额五万元以上的，可以没有违法经营额或者违法经营额不以下的罚款。情节严重的，吊销营23

不 得 擅 自 使 用

他 人 有 一 定 影

响 的 企 业 名 称

（包括简称、字

号 等）、社会

组织名称（包括

简称等）、 姓

名（包括笔名、

艺名、译名等）

经营者擅自使用他人有一定影 响的 企业名称（包括简称、字号等 ）、社会组 织 名 称 （ 包 括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等），引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。

《中华人民共和国反不正当第六条经营者不得实施下列商品或者与他人存在特定联系：（二）擅自使用他人有一定号等）、社会组织名称（包括简译名等））第十八条第一款经营者违反的，由监督检查部门责令停止违营额五万元以上的，可以并处违违法经营额或者违法经营额不足以下的罚款。情节严重的，吊销

及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

施下列混淆行为，引人误认为

特定联系：

一定影响的商品名称、包装、装

者违反本法第六条规定实施混

令停止违法行为，没收违法商品。

以并处违法经营额五倍以下的罚款；

不足五万元的，可以并处二十五万元

营业执照。

☆☆☆☆

1.经营者应加强反不正竞争法律方面的学习，牢固树立合规经营意识；2.经营者在生产经营活动中不得擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识。

当竞争法》

列混淆行为，引人误认为是他人

定影响的企业名称（包括简称、字

称等）、姓名（包括笔名、艺名、

反本法第六条规定实施混淆行为

违法行为，没收违法商品。违法经

违法经营额五倍以下的罚款；没有

足五万元的，可以并处二十五万元

销营业执照。

☆☆☆

1.经营者在生产经营活动中，应当遵循自愿、平等、公平、诚信的原则，遵守法律和商业道德；2.经营者在生产经营活动中不得擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及24

不得采用财物

或者其他手段

贿赂有关单位

或者个人，以

谋取交易机会

或者竞争优势

经营者通过以下商业贿赂行为来谋取交易机会或者竞争优势：

1.经营者采用财物或者其他手段贿赂交易相对方的工作人员以谋取交易机会或者竞争优势；

2.经营者采用财物或者其他手段贿赂受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人以谋取交易机会或者竞争优势；

3.经营者采用财物或者其他手段贿赂利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人以谋取交易机会或者竞争优势。

《中华人民共和国反不正当第七条经营者不得采用财物者个人，以谋取交易机会或者竞作人员；（二）受交易相对方委托（三）利用职权或者影响力影响经营者在交易活动中，可以扣，或者向中间人支付佣金。经中间人支付佣金的，应当如实入应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂但是，经营者有证据证明该工作机会或者竞争优势无关的除外。第十九条经营者违反本法检查部门没收违法所得，处十万节严重的，吊销营业执照。

—17— 及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

物或者其他手段贿赂下列单位或

竞争优势：（一）交易相对方的工

托办理相关事务的单位或者个人；

响交易的单位或者个人。

以以明示方式向交易相对方支付折

经营者向交易相对方支付折扣、向

入账。接受折扣、佣金的经营者也

赂的，应当认定为经营者的行为；

作人员的行为与为经营者谋取交易

法第七条规定贿赂他人的，由监督

万元以上三百万元以下的罚款。情

☆☆☆

1.建立反商业贿赂的内部规章制度；2.设立反商业贿赂部门，配备专职合规人员；

3.严格且有效执行内部财务制度、会计制度和审计制度；4.针对各层级工作人员开展反商业贿赂培训；

5.建立重点岗位监督和风控机制；6.开展新型商业模式和交易模式的“高线合规”审查；7.聘请专业律师介入合规审查、违规人员处理等。

— 18 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及25

不 得 擅 自 使 用

他 人 有 一 定 影

响的域 名主体

部 分 、 网 站 名

称 、网 页等

经营者擅自使用了他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、 网页，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。

《中华人民共和国反不正当第六条经营者不得实施下列商品或者与他人存在特定联系：（三）擅自使用他人有一定影网页等；第十八条第一款经营者违反的，由监督检查部门责令停止违营额五万元以上的，可以并处违违法经营额或者违法经营额不足以下的罚款。情节严重的，吊销26

不 得 作 虚 假 或

者 引 人 误 解 的

商业宣 传，欺

骗和误 导消费

者

经营者对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。具体表现为：

1.内容虚假，与实际情况不符；

2.使用含糊不清、有多重语义的表述；

3.仅陈述部分事实，让人引发错误联想。

《中华人民共和国反不正当第八条第一款经营者不得对销售状况、用户评价、曾获荣誉传，欺骗、误导消费者。第二十条第一款经营者违反假或者引人误解的商业宣传，或其他经营者进行虚假或者引人误门责令停止违法行为，处二十万节严重的，处）一百万元以上二百执照。

及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

列混淆行为，引人误认为是他人

影响的域名主体部分、网站名称、

反本法第六条规定实施混淆行为

违法行为，没收违法商品。违法经

违法经营额五倍以下的罚款；没有

足五万元的，可以并处二十五万元

销营业执照。

☆☆☆

经 营 者 在 生 产经营活动中不能实施擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、 网站名称、网页等的混淆行为，包括公益网站，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。

当竞争法》

对其商品的性能、功能、质量、

誉等作虚假或者引人误解的商业宣

反本法第八条规定对其商品作虚

或者通过组织虚假交易等方式帮助

误解的商业宣传的，由监督检查部

万元以上一百万元以下的罚款；情

百万元以下的罚款，可以吊销营业

☆☆☆☆☆

经营者在生产经营活动中开展商业宣传要遵守诚实 信用的原则，不得通过在经营场所内对商品进行演示、说明，上门推销，召开宣传体验会、推介说明会等形式，对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等进行虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。商品相关信息包括：1.商品的自然属性信息（如商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、有效期限等，服务的标准、质量、时间、地点等）；2.商品的生产者、经营者、服务提供者的信息（如资质、资产规模、曾获荣誉，与知名企业、知名人士的关系等）；3.商品的市场信息（如价格、销售状况、用户评价等）

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及27

不 得 帮 助 其 他

经 营 者 进 行 虚

假 或 者 引 人 误

解的商业宣传

经营者通过组织虚假交易等方式，如组织刷单炒信（虚构成交量、交易额、用户好评，假聊）等，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。

《中华人民共和国反不正当第八条第二款经营者不得通其他经营者进行虚假或者引人误第二十条第一款经营者违反假或者引人误解的商业宣传，或其他经营者进行虚假或者引人误门责令停止违法行为，处二十万节严重的，处一百万元以上二百执照。28

不 得 编 造 、

传 播 虚 假 信

息 或 者 误 导

性信息，损害

竞 争 对 手 的

商业信誉、商

品声誉

经营者编造、传播虚假信息或者事实虽然真实，但仅陈述部分事实，容易引发错误联想的误导性信息，对竞争对手的商业信誉、商品声誉进行恶意的诋毁、贬低，以破坏竞争对手的交易机会和竞争优势，并为自己谋取不正当利益。

《中华人民共和国反不正当第十一条经营者不得编造息，损害竞争对手的商业信誉、第二十三条经营者违反本商业信誉、商品声誉的，由监督除影响，处十万元以上五十万元十万元以上三百万元以下的罚款

—19— 及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

通过组织虚假交易等方式，帮助

误解的商业宣传。

反本法第八条规定对其商品作虚

或者通过组织虚假交易等方式帮助

误解的商业宣传的，由监督检查部

万元以上一百万元以下的罚款；情

百万元以下的罚款，可以吊销营业

☆☆☆☆

1.经营者商业宣传活动必须符合法律规定，真实、客观地宣传商品；2.经营者在生产经营活动中不得通过组织虚假交易等方式，伪造商品热销和不真实评价等假象，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。

当竞争法》

造、传播虚假信息或者误导性信

商品声誉。

本法第十一条规 定损害竞争对手

督检查部门责令停止违法行为、消

元以下的罚款；情节严重的，处五

款。

☆☆☆

经营者在生产经营活动中不得编造、传播虚假信息或者误导性信息，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。1.经营者包括从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人、非法人组织；2.竞争对手为生产、销售、提供相同或相似、具备相似功能、可以相互替代的商品或服务经营者，也包括存在争夺消费者注意力、购买力等商业利益冲突的，如：房地产企业和金融企业可能因争夺社会资金流而成。

— 20 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及29

不得实施侵犯

商业秘密的行

为

经营者实施了以下行为来获取权利人不为公众所知悉、具有商业价值的技术信息、经营信息等商业秘密：1.以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；

2.披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；

3.违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密；

4.教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密。5.经营者以外的其他自然人、法人和非法人组织实施前款所列违法行为的，视为侵犯商业秘密。

6.第三人明知或者应知商业秘密权利人的员工、前员工或者其他单位、个人实施本条第一款所列违法行为，仍获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的，视为侵犯商业秘密。

《中华人民共和国反不正当第九条经营者不得实施下以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电权利人的商业秘密；（二）披露手段获取的权利人的商业秘密；利人有关保守商业秘密的要求，所掌握的商业秘密；（四）教唆或者违反权利人有关保守商业秘者允许他人使用权利人的商业秘经营者以外的其他自然人、违法行为的，视为侵犯商业秘密权利人的员工、前员工或者其他违法行为，仍获取、披露、使用或视为侵犯商业秘密。本法所称的商业秘密，是指并经权利人采取相应保密措施的息。第二十一条经营者以及其违反本法第九条规定侵犯商业秘违法行为，没收违法所得，处十情节严重的，处五十万元以上五

及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

下列侵犯商业秘密的行为：（一）

子侵入或者其他不正当手段获取

露、使用或者允许他人使用以前项

（三）违反保密义务或者违反权

披露、使用或者允许他人使用其

唆、引诱、帮助他人违反保密义务

秘密的要求，获取、披露、使用或

秘密。

法人和非法人组织实施前款所列

密。第三人明知或者应知商业秘密

他单位、个人实施本条第一款所列

或者允许他人使用该商业秘密的，

指不为公众所知悉、具有商业价值

的技术信息、经营信息等商业信

其他自然人、法人和非法人组织

秘密的，由监督检查部门责令停止

十万元以上一百万元以下的罚款；

五百万元以下的罚款。

☆☆☆☆

贯彻《经营者公平竞争合规管理体系建设》（团体标准T/CAS 600—2022），加强企业竞争合规体系建设。贯彻《商业秘密保护管理与服务规》（浙江省地方标准）DB33/T2273-2020，加强企业商业秘密自主保护。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据及30

不得存在不正

当有奖销售情

形

经营者在有奖销售过程中通过以下方式欺骗、误导或不当诱惑消费者，扰乱市场竞争机制，损害消费者或者其他经营者合法权益：1.所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息不明确，影响兑奖；2.采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；

3.抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五万元。《中华人民共和国反不正当第十条经营者进行有奖销设奖的种类、兑奖条件、奖金金确，影响兑奖；（二）采用谎称欺骗方式进行有奖销售；（三）额超过五万元。第二十二条经营者违反的，由监督检查部门责令停止违以下的罚款。备注：反不正当竞争类合规事项指导部门及联系方式宁波市市场监督管理价监北仑局 89383918，鄞州局 89296341，奉化局89294455，余姚局62739009，慈高新区分局 89288991

—21— 及违法责任 发生频率 合规建议

当竞争法》

销售不得存在下列情形：（一）所

额或者奖品等有奖销售信息不明

称有奖或者故意让内定人员中奖的

抽奖式的有奖销售，最高奖的金

反本法第十条规定进行有奖销售

违法行为，处五万元以上五十万元

☆☆☆

贯彻《经营者公平竞争合规管理体系建设》（团体标准T/CAS 600—2022），加强企业竞争合规体系建设。遵守《规范促销行为暂行规定》“第三章有奖销售行为规范”相关规定。 监竞争分局 89189934，。海曙局 87074320，江北局 87128205，镇海局86262306， 慈溪局 63026472，宁海局 65525173，象山局 59122559，前湾分局89384808，

— 22 —

五、价格类序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据31

应按规定执行

政府指导价、政

府定价

经营者不执行政府指导价、政府定价。

《中华人民共和国价格法》第十二条经营者进行价格活行依法制定的政府指导价、政府急措施。第三十九条经营者不执行的价格干预措施、紧急措施的，并处违法所得五倍以下的罚款；没情节严重的，责令停业整顿。《价格违法行为行政处罚规第九条经营者不执行政府之一的，责令改正，没收违法所款；没有违法所得的，处5万元较重的处50万元以上200万元停业整顿：（一）超出政府指导价浮动（二）高于或者低于政府定（三）擅自制定属于政府指者服务价格的；（四）提前或者推迟执行政（五）自立收费项目或者自（六）采取分解收费项目、变相提高收费标准的；（七）对政府明令取消的收（八）违反规定以保证金、（九）强制或者变相强制服务（十）不按照规定提供服务（十一）不执行政府指导价《中华人民共和国电力法》第三十三条供电企业应当量装置的记录，向用户计收电费第四十三条任何单位不得电企业不得擅自变更电价。第四十四条禁止任何单位

据及违法责任 发生频率 合规建议

活动，应当遵守法律、法规，执

府定价和法定的价格干预措施、紧

行政府指导价、政府定价以及法定

责令改正，没收违法所得，可以

没有违法所得的，可以处以罚款；

规定》

府指导价、政府定价，有下列行为

所得，并处违法所得 5 倍以下的罚

元以上 50 万元以下的罚款，情节

以下的罚款；情节严重的，责令

动幅度制定价格的；

定价制定价格的；

指导价、政府定价范围内的商品或

政府指导价、政府定价的；

自定标准收费的；

重复收费、扩大收费范围等方式

收费项目继续收费的；

抵押金等形式变相收费的；

务并收费的；

务而收取费用的；

价、政府定价的其他行为。

当按照国家核准的电价和用电计

费。

得超越电价管理权限制定电价。供

位和个人在电费中加收其他费用；

☆☆☆☆☆

经营者应遵守价格法律规定，执行政府指导价、政府定价。

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据但是，法律、行政法规另有规定第六十六条违反本法第三条规定，未按照国家核准的电价收电费、超越权限制定电价或者价行政主管部门给予警告，责令违法收取费用五倍以下的罚款；直接责任人员给予行政处分。32 不得哄抬价格

经营者捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。

《中华人民共和国价格法》第十四条经营者不得有下列（三）捏造、散布涨价信息上涨的；第四十条经营者有本法第正，没收违法所得，可以并处违法所得的，予以警告，可以并处顿，或者由工商行政管理机关吊十四条所列行为的处罚及处罚机的规定执行。《价格违法行为行政处罚规第六条第一款经营者违反推动商品价格过快、过高上涨行所得，并处违法所得5倍以下的元以上50万元以下的罚款，情节以下的罚款；情节严重的，责令机关吊销营业执照：（一）捏造、散布涨价信息（二）除生产自用外，超出大量囤积市场供应紧张、价格发部门告诫仍继续囤积的；（三）利用其他手段哄抬价涨的。

—23— 据及违法责任 发生频率 合规建议定的，按照规定执行。

三十三条、第四十三条、第四十四

价和用电计量装置的记录向用户计

者在电费中加收其他费用的，由物

令返还违法收取的费用，可以并处

情节严重的，对有关主管人员和

列不正当价格行为：

息，哄抬价格，推动商品价格过高

第十四条所列行为之一的，责令改

违法所得五倍以下的罚款；没有违

处罚款；情节严重的，责令停业整

吊销营业执照。有关法律对本法第

机关另有规定的，可以依照有关法律

规定》

反价格法第十四条的规定，有下列

行为之一的，责令改正，没收违法

的罚款；没有违法所得的，处 5 万

节较重的处 50 万元以上 300 万元

令停业整顿，或者由工商行政管理

息，扰乱市场价格秩序的；

出正常的存储数量或者存储周期，

发生异常波动的商品，经价格主管

价格，推动商品价格过快、过高上

☆☆☆

1.经营者应诚信守法经营，不得以任何形式发布不实价格信息；2.经营者不得相互串通涨价。在疫情等特殊时期，根据成本价格的变化，合理行使自主定价权。

— 24 —

序号 合规事项 常见违法行为表现法律依据33 禁止价格欺诈

行为

1.谎称商品和服务价格为政府定价或者政府指导价；

2.以低价诱骗消费者或者其他经营者，以高价进行结算；3.通过虚假折价、减价或者价格比较等方 式销售商品或者提供服务；

4.销售商品或者提供服务时，使用欺骗 性、误导性的语言、文字、数字、图片或者视频等标示价格以及其他价格信息；

5.无正当理由拒绝履行或者不完全履行价 格承诺；

6.不标示或者显著弱化标示对消费者或者其他经营者不利的价格条件，诱骗消费者或 者其他经营者与其进行交易；

7.通过积分、礼券、兑换券、代金券等折抵价款时，拒不按约定折抵价款。

《中华人民共和国价格法》第十四条经营者不得有下列（四）利用虚假的或者使人者其他经营者与其进行交易；第四十条经营者有本法第正，没收违法所得，可以并处违法所得的，予以警告，可以并处顿，或者由工商行政管理机关吊十四条所列行为的处罚及处罚机律的规定执行。《价格违法行为行政处罚规第七条经营者违反价格法第人误解的价格手段，诱骗消费者或令改正，没收违法所得，并处违法得的，处5万元以上50万元以下顿，或者由工商行政管理机关吊销34

应按实际等级

收购、销售商品

或者提供服务，

按质论价

采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格。

《中华人民共和国价格法》第十四条经营者不得有下列（六）采取抬高等级或者压者提供服务，变相提高或者压低第四十条经营者有本法第正，没收违法所得，可以并处违法所得的，予以警告，可以并处顿，或者由工商行政管理机关吊十四条所列行为的处罚及处罚机律的规定执行。《价格违法行为行政处罚规

据及违法责任 发生频率 合规建议

列不正当价格行为：

人误解的价格手段，诱骗消费者或

第十四条所列行为之一的，责令改

违法所得五倍以下的罚款；没有违

处罚款；情节严重的，责令停业整

吊销营业执照。有关法律对本法第

机关另有规定的，可以依照有关法

规定》

第十四条的规定，利用虚假的或者使

或者其他经营者与其进行交易的，责

法所得 5 倍以下的罚款；没有违法所

的罚款；情节严重的，责令停业整

销营业执照。

☆☆☆☆☆

1.严格按照标价及优惠折扣收费并提供商品和服务；2.经营者在销售商品或者提供服务时进行价格比较的，标明的被比较价格信息应真实准确。未标明被比较价格的详细信息的，被比较价格应不高于该经营者在同一经营场所进行价格比较前七日内的最低成交价格；前七日内没有交易的，应不高于本次价格比较前最后一次交易价格；具体要求见《明码标价和禁止价格欺诈规定》。

列不正当价格行为：

压低等级等手段收购、销售商品或

低价格；

第十四条所列行为之一的，责令改

违法所得五倍以下的罚款；没有违

处罚款；情节严重的，责令停业整

吊销营业执照。有关法律对本法第

机关另有规定的，可以依照有关法

规定》

☆☆☆

经营者不得采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格。